国盛金融控股集团股份有限公司




     投资者关系管理制度




          2024 年 8 月
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                                          目      录


第一章        总     则.......................................................................... 1
第二章        投资者关系管理的内容与方式 ................................. 3
第三章        投资者关系管理的组织与实施 ............................... 11
第四章        附则............................................................................ 13
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                               第一章       总   则
       第一条 为规范国盛金融控股集团股份有限公司（以下
简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间
的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门
规章和规范性文件以及《国盛金融控股集团股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等公司内部规章的规定，结
合公司实际情况，制订本制度。
       第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和
认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
       第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
       （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法
履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章
及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，
以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
       （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，
应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创
造机会、提供便利。

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       （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管
理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
       （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中
应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健
康良好的市场生态。
       第四条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出
现下列情形：
       （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者
与依法披露的信息相冲突的信息；
       （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性
的信息；
       （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
       （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
       （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
       （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不
公平披露的行为；
       （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
       （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及
其衍生品种正常交易的违法违规行为。
       第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开
披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未
公开披露的重大信息。
       投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、

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未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大
信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就
信息披露规则进行必要的解释说明。
       公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信
息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披
露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，
并采取其他必要措施。


               第二章          投资者关系管理的内容与方式
       第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
       （一）公司的发展战略；
       （二）法定信息披露内容；
       （三）公司的经营管理信息；
       （四）公司的环境、社会和治理信息；
       （五）公司的文化建设；
       （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
       （七）投资者诉求处理信息；
       （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
       （九）公司的其他相关信息。
       第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理工作。通过公司官网、中国投资者网、深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）网站、投资者关系互动平台
（以下简称“互动易平台”）、新媒体平台、电话、传真、电
子邮箱、投资者教育基地等渠道，采取股东大会、投资者

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说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者
参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条
件。
       第八条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网设立投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨
询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理
相关信息。
       第九条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者
进行沟通，指派或授权专人及时查看并处理互动易的相关
信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、
深入、详细的分析、说明和答复。
       对于重要或具普遍性的问题及答复，应当加以整理并
在互动易平台以显著方式刊载。
       第十条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客
观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整
和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误
导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性
和风险。
       公司信息披露以通过符合条件媒体披露的内容为准，
在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
       第十一条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热
点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有
事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场

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热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、
研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其
衍生品种价格。
       第十二条 公司应当充分关注互动易平台收集的信息以
及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公
司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
       第十三条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真
友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址
如有变更应及时公布。
       第十四条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地
点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，
为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的
方式。
       第十五条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，
公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中
小股东关心的问题。
       第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照
中国证监会、深交所的规定积极召开投资者说明会，向投
资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括
业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下，公司董事长或总经理、董事会秘书、财务总

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监、至少一名独立董事应当参加投资者说明会。公司董事
长或者总经理不能出席的，应当公开说明原因。
       公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与
的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，
说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出
席人员名单和活动主题等，事后及时披露说明会情况。投
资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
       公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资
者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会
上对投资者关注的问题予以答复。
       第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
深交所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说
明原因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，
公司核查后发现存在未披露重大事件；
       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、
深交所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状
况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与
困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，

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可以采用视频、语音等形式。
       第十九条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师
会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者
关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台和
公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
       （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
       （二）交流内容及具体问答记录；
       （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
       （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等
附件（如有）；
       （五）深交所要求的其他内容。
       第二十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
       第二十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师
等到公司现场参观、座谈沟通。
       公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有
机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
       第二十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和《公
司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信
息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       第二十三条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券
服务的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简

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称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善开展相关接待工
作，并按规定履行相应的信息披露义务。不得利用调研活
动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。




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       第二十四条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会
秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
       第二十五条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，
除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会
等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份
证等资料，并要求与其签署承诺书。
       承诺书至少应当包括下列内容：
       （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许
可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
       （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用
所获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票
及其衍生品种；
       （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文
件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
       （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预
测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏
事实根据的资料；
       （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文
件在对外发布或者使用前知会公司；
       （六）明确违反承诺的责任。
       第二十六条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面
调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。
必要时，可以对调研过程进行录音录像。

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       第二十七条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，
明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求
调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告
等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
       公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，
应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公
告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当
立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公
司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期
间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
       第二十八条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调
研或采访，参照前述规定执行。
       公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或
采访，参照前述规定执行。
       第二十九条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，
不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报
道。
       公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当
回应。
       第三十条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的
信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未
公开重大信息。




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       上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、
产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者
间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊
物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社
交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面
或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对
外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。


               第三章          投资者关系管理的组织与实施
       第三十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管
理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高
级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职
责提供便利条件。
       除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、
高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公
司发言。
       第三十二条 公司董事会办公室是投资者关系管理工作
的职能部门，配备专门工作人员，具体负责开展投资者关
系管理工作。
       从事投资者关系管理的工作人员需具备以下素质和技
能：
       （一）良好的品行和职业素养，诚实信用；
       （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会
计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；

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       （三）具有良好的沟通和协调能力；
       （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
       第三十三条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管
理的系统培训，增强其对相关法律法规、深交所相关规则
和公司规章制度的理解。
       第三十四条 投资者关系管理工作的主要职责主要包括：
       （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
       （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
       （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等
诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
       （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道
和平台；
       （五）保障投资者依法行使股东权利；
       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法
权益的相关工作；
       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等
情况；
       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第三十五条 公司建立健全投资者关系管理档案，记载
投资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公
开重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。




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       投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式
进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提
供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限
不得少于 3 年。
       第三十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投
资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、
代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当
积极支持配合。
       投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请
调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。


                               第四章    附则
       第三十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执
行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及经合法程序修订后的《公司章程》相冲
突，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通
过。
       第三十八条 本制度由董事会制订和修订，并授权董事
会办公室解释。
       第三十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效。




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