国盛金融控股集团股份有限公司




     董事会秘书工作制度




          2024 年 8 月
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                                          目      录


第一章        总     则.......................................................................... 1
第二章        任职资格 ..................................................................... 1
第三章        职责.............................................................................. 2
第四章        任免程序 ..................................................................... 5
第五章        附则.............................................................................. 7
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                                第一章       总   则
       第一条 为规范国盛金融控股集团股份有限公司（以下
简称“公司”）的董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会
秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行
政法规、部门规章和规范性文件以及《国盛金融控股集团股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司内部规
章的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
       第二条 公司设董事会秘书一名，履行法律法规和《公
司章程》规定的职责，对公司和董事会负责。
       第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，法律法规和
《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事
会秘书。


                               第二章    任职资格
       第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财
务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品
德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书。
       （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得
担任董事、监事、高级管理人员的情形；
       （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
       （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者


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三次以上通报批评；
       （四）公司现任监事；
       （五）法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
或《公司章程》认定不适合担任董事会秘书的其他情形。


                               第三章   职责
       第五条 董事会秘书是公司与深交所之间的指定联络人，
董事会秘书的主要职责是：
       （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工
作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相
关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
       （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协
调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、
媒体等之间的信息沟通；包括但不限于负责准备和提交证
券监管机构要求的文件，组织完成证券监管机构布置的任
务；负责投资者的接待来访、回答咨询、日常沟通，向投
资者提供公司公开披露的资料。
       （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股
东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责
董事会会议记录工作并签字；负责保管会议文件和记录。
       （四）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施；
在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告。
       （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督
促董事会等有关主体及时回复深交所问询。


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       （六）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关
法律、行政法规、深交所相关规定要求的培训，协助前述
人员了解各自在信息披露中的职责。
       （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、
深交所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作
出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深
交所报告。
       （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；负
责管理公司董事、监事和高级管理人员身份及所持公司股
份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况；负责保管包
括但不限于公司股东名册、董事会印章。
       （九）协助公司董事会加强中国特色现代国有企业制
度建设，为公司的重大决策提供咨询和建议。
       （十）《公司法》等法律法规、中国证监会和深交所要
求履行或《公司章程》规定的其他职责。
       党委会研究讨论重大经营管理事项时，董事会秘书应
当列席。公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所
需要的资料和信息。公司在作出重大决定前，应当从信息
披露角度征询董事会秘书的意见。
       第六条 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责：
       （一）董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘
书进行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提


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出意见建议等。董事会秘书等相关人员应当对独立董事提
出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议
案修改等落实情况。
       （二）独立董事对于其工作记录中的重要内容，可以
要求董事会秘书等相关人员签字确认，董事会秘书等相关
人员应当予以配合。
       （三）公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作
条件和人员支持，指定董事会秘书或其他专门部门和专门
人员协助独立董事履行职责。
       （四）董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高
级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董
事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
       第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关
人员应当支持、配合董事会秘书工作。
       董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营
情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并
要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事
会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可
以直接向深交所报告。
       第八条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，承担公
司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉
义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。


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                               第四章   任免程序
       第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者
解聘。
       第十条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个
月内聘任董事会秘书。
       第十一条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名
董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同
时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职
责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
       公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当
代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘
任工作。
       第十二条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任
证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职
责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露
事务所负有的责任。
       证券事务代表的任职条件参照本制度第四条 第二项至
第五项执行。
       第十三条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当
及时公告，并向深交所提交下列资料：
       （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董
事会决议、聘任说明文件，包括符合深交所规定的任职条


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件、职务、工作表现及个人品德等；
       （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证
明（复印件）；
       （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括
办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信
箱地址等。
       上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时
向深交所提交变更后的资料。
       第十四条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不
得无故将其解聘。
       董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交
所报告，说明原因并公告。
       董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的
情况，向深交所提交个人陈述报告。
       第十五条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自
事实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书：
       （一）出现本制度第四条 所规定情形之一；
       （二）连续三个月以上不能履行职责；
       （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资
者造成重大损失；
       （四）违反国家法律、行政法规、部门规章及深交所
规定和《公司章程》，给公司及股东造成重大损失；
       （五）公司董事会认定的其他情形。



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                               第五章   附则
       第十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。
本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及经合法程序修订后的《公司章程》相冲突，
按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
       第十七条 本制度由董事会制订和修订，并授权董事会
办公室解释。
       第十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效。




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