龙洲股份：《投资者关系管理工作制度》（2024年3月）2024-03-12
投资者关系管理工作制度
龙洲集团股份有限公司
投资者关系管理工作制度
二〇二四年三月
投资者关系管理工作制度
目 录
目 录 ................................................. 1
第一章 总 则 ........................................... 2
第二章 投资者关系管理对象和内容 ......................... 3
第三章 投资者关系管理机构及其职责 ....................... 4
第四章 投资者关系管理活动 ............................... 5
第五章 附 则 ........................................... 8
附件一：《现场调研（采访）沟通承诺书》.................... 9
附件二：《龙洲集团股份有限公司投资者关系活动记录表》 ..... 11
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投资者关系管理工作制度
第一章 总 则
第一条 为进一步加强龙洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者及潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，完善公
司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国证券法》等有关法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特
制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公
司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义
务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律
规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所
有投资者及潜在投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投
资者的意见、建议，及时回应投资者诉求，实现公司与投资者之间的双向
沟通，形成良性互动。
（四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理
人员和工作人员应避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。
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第二章 投资者关系管理对象和内容
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者；
（二）基金经理；
（三）分析师；
（四）新闻媒体；
（五）其他相关机构。
第六条 公司开展投资者关系管理工作应当通过公司网站、新媒体平
台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网
和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事件沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行
充分沟通和协商。
第七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所的规定积极召开投资者说
明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩
说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或
者总裁应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
第八条 公司投资者关系管理的工作内容为，在遵循信息公开披露原
则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略
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和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务
状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、
资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大
诉讼或仲裁、正在或可能面临的风险和挑战、管理层变动以及大股东变化
等信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第三章 投资者关系管理机构及其职责
第九条 董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人，在全面深入
了解公司运作管理、经营状况和发展战略等情况下，负责策划、安排和组
织各类投资者关系管理活动。
第十条 董事会秘书负责对公司董事、监事、高级管理人员及相关人
员就投资者关系管理进行全面、系统的介绍或培训。
第十一条 证券事务部为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公
司投资者关系管理事务。
第十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、
公司各所属企业、职能部门及其负责人应当为董事会秘书、证券事务部履
行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
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第四章 投资者关系管理活动
第十三条 公司设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由
证券事务部熟悉情况的专人负责，在工作时间保证线路畅通、认真友好接
听接收，通过有效形式向投资者反馈。
投资者联系电话、传真和电子邮箱等如有变更应及时对外公布。
证券事务部应指派专人及时回答投资者在互动易平台上的提问并做
好相关回复内容的起草和审批工作以及书面备查记录。
第十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信
息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司股票及其衍生品种价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司股票及其衍生品种正常
交易的违法违规行为。
第十五条 董事会秘书指定证券事务部专人负责调研机构和个人投
资者现场来访的预约、登记工作，对于预约后上门来访的调研机构和个人
投资者，由董事会秘书或公司证券事务部专人负责接待。
接待来访投资者前，应要求其提供身份证明文件以备案登记，并签署
《现场调研（采访）沟通承诺书》（见附件一）。
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与来访调研机构和个人投资者交流沟通的过程中，证券事务部应当就
调研过程和交流内容形成书面调研记录，并编制《投资者关系活动记录表》
（见附件二），参加交流的人员和董事会秘书应当签字确认。在活动结束
后，将上述该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档、录音录像
等附件（如有）记入投资者关系管理档案。
在调研结束后，应当要求来访调研机构或个人投资者将基于交流沟通
形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿件等文件（如有）在发布或
者使用前两个工作日内知会董事会秘书，董事会秘书应按照《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定进
行审核，形成意见后反馈给来访调研机构或个人投资者。
第十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
及其他工作人员在接受调研或采访前，应当知会董事会秘书，原则上董事
会秘书应当全程参加。
第十七条 董事会秘书及证券事务部应持续关注新闻媒体及互联网
上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及经营层，必要时予以适
当回应。
公司应加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的正确报道。
对主动要求到公司进行采访报道的媒体，应按证券监管部门的规定要
求其提供身份证明文件以备案登记，并签署《现场调研（采访）沟通承诺
书》（见附件一）。在接受采访前，公司可要求其事先提供采访提纲。
在采访过程中，证券事务部应当做好记录并可现场录音录像，编制《投
资者关系活动记录表》（见附件二）。在活动结束后，将采访提纲等活动
过程中所使用、记录的材料等附件（如有）记入投资者关系管理档案。
在采访结束后，应当要求媒体将拟报道的文字、照片等资料在报道前
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两个工作日内知会董事会秘书，董事会秘书应按照《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定进行审核，
形成意见后反馈给媒体。
第十八条 公司可在定期报告披露后或公司认为必要时，按照中国证
监会、深交所的规定，及时召开投资者说明会、分析师会议、业绩说明会
和路演等投资者关系活动，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、
财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容、问题进行说明并
听取相关建议。
上述活动若采用网上直播方式，公司应当提前发布公告，说明相关活
动的时间、地点、方式、网址、公司出席人员名单和活动主题等。相关活
动结束后，公司应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开
市前将主要内容及具体问答记录通过公司网站、投资者互动易平台对外披
露。
第十九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维,在公司
网站开设投资者关系专栏,发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、
经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方式、股票行
情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第二十条 公司重大业务开拓方面的媒体宣传与推介（广告除外），
由公司相关业务部门提供样稿，经董事会秘书审核后方能对外发布。
第二十一条 公司应按照《信息披露管理办法》等相关公司制度做好
信息披露、股东大会等其他投资者关系管理活动。
第二十二条 公司不得通过互动易网站或在接待投资者、媒体采访以
及业绩说明会时披露未公开重大信息。公司在投资者关系活动中违规泄露
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了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并
采取其他必要措施。公司在深交所互动易网站、业绩说明会、非公司指定
信息披露媒体的披露行为不能代替法定披露义务。
第五章 附 则
第二十三条 本制度未尽事宜或与有关规定不一致的，公司应当依据
有关法律法规、部门规章及深交所规范性文件的规定执行。
第二十四条 本制度中，“公司各所属企业”是指公司分公司、控股
子公司。“控股子公司”是指公司直接或间接持有其50％以上股份，或者
能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际
控制的公司。
第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、修订并解释。
第二十六条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
龙洲集团股份有限公司董事会
二〇二四年三月
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投资者关系管理工作制度
附件一：
现场调研（采访）沟通承诺书
龙洲集团股份有限公司：
本人（公司）将对贵公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据
有关规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不
故意打探贵公司未公开重大信息，未经贵公司许可，不与贵公司指定人员
以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄露在调研（或参观、采访、座谈等）过
程中无意获取的贵公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖或建议他人买卖贵公司股票及其衍生品种；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等
文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的贵公司未公开重
大信息，除非贵公司同时披露该消息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形
成的投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，应注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形
成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用至
少两个工作日前知会贵公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律
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责任；（公司也可明确规定责任的内容）
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对贵公司调研（或参观、采访、
座谈等）活动，时间为：_____年___月___日；
（八）本承诺书的有效期为_____年___月___日至_____年___月____
日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到贵公
司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用
于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
日 期：
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投资者关系管理工作制度
附件二：
证券代码：002682 证券简称：龙洲股份
龙洲集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他________________ （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及
人员姓名
时间
地点
上市公司接待
人员姓名
投资者关系活动
主要内容介绍
附件清单（如有）
日期
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