东莞证券股份有限公司

                      关于特一药业集团股份有限公司

使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂

                        时补充流动资金的核查意见


    东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为特一
药业集团股份有限公司（以下简称“特一药业”或“公司”）2023 年度以简易程
序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等有关规定，东莞证券对公司使用 2023 年度以简易程序向特定对象发
行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了认真、审慎调查。核查
的具体情况如下：

     一、募集资金的基本情况

    特一药业于 2023 年 9 月 4 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同
意特一药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2023]1987 号），同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。公司本
次 发 行 数 量 为 20,146,514 股 ， 发 行 价 格 为 13.65 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
274,999,916.10 元，扣除发行费用 6,108,658.40 元（不含增值税）后，本次募
集资金净额为 268,891,257.70 元。上述资金已全部到位，大信会计师事务所（特
殊普通合伙）2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（大信验字[2023]第 5-00008
号）。

     二、募集资金使用情况及闲置原因

    根据公司《特一药业 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书
（注册稿）》及第五届董事会第二十六次会议、2024 年第一次临时股东大会审议
通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司本次向特定对象发行股票所募

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集的资金扣除发行费用后，将全部用于补充流动资金及现代中药产品线扩建及技
术升级改造项目。
      变更前后投资项目情况如下：
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                                        本次变更前         2023年再融资           本次变更后
 序号              项目名称            2023年再融资       募集资金拟投资        2023年再融资
                                     募集资金拟投资额        金额变化          募集资金拟投资额

  1     现代中药饮片建设项目                 20,889.13          -20,889.13                     -

  2     补充流动资金                          6,000.00                     -            6,000.00

        现代中药产品线扩建及技术升
  3                                                   -         20,889.13              20,889.13
        级改造项目

              合     计                      26,889.13                     -           26,889.13


      由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目实际建
设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

      三、前次使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的情况

      公司于 2024 年 1 月 11 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 20,400 万元闲置募集资金暂时用于
补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。截
至 2024 年 12 月 17 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币
20,400 万元全部归还至募集资金专用账户，具体内容已刊登于巨 潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。

      四、本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

      为了有效提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，维护公
司和股东利益，在确保公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
投资项目按进度实施的前提下，公司拟使用不超过人民币 2 亿元（占公司 2023
年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金净额 268,891,257.70 元的 74.38%）
闲置募集资金暂时用于补充流动资金。公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于
补充流动资金的期限为本次董事会审议通过后，自首次办理暂时补充流动资金之

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日起，不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。在此期间如遇募集资
金专用账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，公司将根据实际需要将已补
充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户。
    公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，不会变相改变募集
资金用途，亦不影响募集资金投资计划的正常进行；将仅限于与主营业务相关的
生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

    公司承诺：

    （一）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不改变或变相改变募集资金
用途；
    （二）如募投项目建设进度加快，公司将根据实际需要及时把本次补充流动
资金的募集资金归还至募集资金专户，保证不影响募集资金投资项目正常进行；
    （三）在本次补充流动资金到期日之前，将该部分资金归还至募集资金专户；
    （四）在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投
资。

       五、审议程序

       （一）董事会意见

    2024 年 12 月 26 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元（占公司 2023 年度以
简易程序向特定对象发行股票募集资金净额 268,891,257.70 元的 74.38%）闲置
募集资金暂时用于补充流动资金。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的期限为本次董事会审议通过后，自首次办理暂时补充流动资金之日起，不
超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。

       （二）监事会意见
    2024 年 12 月 26 日，公司召开了第五届监事会第二十五次会议，审议通过
了《关于使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在保证 2023 年度以简易程序向特定对象发行股

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票募集资金投资项目按进度实施的前提下，使用不超过人民币 2 亿元（占公司
2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金净额 268,891,257.70 元的
74.38%）闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为公司第五届董事会第
二十七次会议审议通过后，自首次办理暂时补充流动资金之日起，不超过 12 个
月。
    公司本次闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限不超过 12 个月，不改
变或变相改变募集资金用途，可降低公司财务费用、提高资金使用效率，符合公
司全体股东的利益。

       六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：
    （一）公司本次使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募
集资金暂时补充流动资金计划已经公司董事会审议批准，监事会发表明确同意意
见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要
求；
    （二）本次使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资
金暂时补充流动资金计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影
响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东
利益的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定；
    （三）本次使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资
金暂时补充流动资金计划有助于提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，
降低公司运营成本，维护公司和股东利益，其使用是合理、必要的。
    保荐机构对本次公司使用 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲
置募集资金暂时补充流动资金计划无异议。

    （以下无正文）


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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于特一药业集团股份有限公司使用
2023 年度以简易程序向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                            郭文俊              郭   彬




                                                 东莞证券股份有限公司

                                                          年   月   日




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