雄韬股份：雄韬股份：2023年监事会工作报告2024-05-06
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2023 年监事会工作报告
报告期内，公司监事会本着对公司和股东负责，认真履行监督职责。根据《公
司法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，监事会
成员通过列席公司监事会会议、股东大会会议等，参与了公司重大经营决策的讨
论，通过查阅财务报表、参加专题会议等方式，了解和掌握公司生产、经营、管
理、投资等方面的情况，对公司依法运作、财务、投资、公司董事和高管人员履
行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查。
一、2023 年监事会的工作情况
2023 年，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：
（一）2023 年，监事会成员列席了 2023 年公司召开的股东大会、董事会
会议，并对股东大会、董事局会议的决策内容、决策程序等进行了严格的监督和
检查。
（二）2023 年，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策
的程序行使了监督职责
（三）2023 年，公司监事会共召开了 5 次会议，全体监事均出席了会议，
审议的议案均获得通过。具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议通过的议案
1 第五届监事会 2023 2023 年 2 月 24 日 1、 第五届董事会 2023 年第一次会议
年第一次会议 2、《关于继续使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》
2 第五届监事会 2023 2023 年 4 月 27 日 1、《2022 年度监事会工作报告》；
年第二次会议 2、《2022 年度财务决算报告的议案》；
3、《关于 2022 年度利润分配的议案》；
4、《公司 2022 年度报告》及其摘要；
5、《公司 2023 年一季度报告全文》；
6、《2022 年度内部控制自我评价报告》；
7、《2023 年度公司日常关联交易预计情
况的议案》；
8、《关于部分募投项目延期的议案》；
9、《关于变更部分募集投资项目的议
案》；
10、《关于 2022 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》；
11、《修订<募集资金管理制度>的议案》；
12、《关于会计政策变更的议案》。
3 第五届监事会 2023 2023 年 7 月 7 日 1、《关于使用部分闲置募集资金临时补
年第三次会议 充流动资金的议案》
4 第五届监事会 2023 2023 年 7 月 28 日 1、《关于公司 2022 年半年度报告及摘要
年第四次会议 的议案》；
2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告的议案》；
3、《关于部分募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久性补充流动资金的
议案》；
4、《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》；
5、《关于公司符合 2023 年度向特定对象
发行 A 股股票条件的议案》；
6、《关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票方案的议案》；
6.01、发行股票的种类和面值
6.02、发行方式和发行时间
6.03、发行对象及认购方式
6.04、定价基准日、发行价格及定价原则
6.05、发行数量
6.06、限售期
6.07、募集资金总额及用途
6.08、本次发行前滚存利润的安排
6.09、上市地点
6.10、本次发行决议有效期
7、《关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票预案的议案》；
8、《关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票方案的论证分析报告的议案》；
9、《关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》
10、《关于公司前次募集资金使用情况报
告的议案》；
11、《关于提请股东大会授权董事会及董
事会授权人士办理本次 2023 年度向特定
对象发行 A 股股票相关事宜的议案》；
12、《董事、高级管理人员及控股股东、
实际控制人关于向特定对象发行 A 股股
票摊薄即期回报采取填补措施承诺的议
案》；
13 、《 关 于 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划
（2023-2025 年）》；
14、《关于修订<监事会议事规则>的议
案》
5 第五届监事会 2023 2023 年 10 月 30 日 《公司 2023 年第三季度报告的议案》；
年第五次会议
6 第五届监事会 2023 2023 年 11 月 2 日 《关于以集中竞价交易方式回购股份方
年第六次会议 案的议案》。
二、报告期内监事会对公司相关事项发表的核查意见
（一）监事会对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有
关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，
对公司 2023 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司不断完善
内部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程序合法有效。公司董事、高级管
理人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，
未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）监事会对公司财务工作情况的核查意见
报告期内，公司监事会对公司财务情况进行检查和审核。监事会认为：报告
期内公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、
经营成果良好。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告
出具的审计意见客观、真实、准确。
（三）监事会对公司募集资金使用情况的核查意见
监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募
集资金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、公司《募集资金管理办法》等规定制度要求执行，募集资金的实际使用去
向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投
入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形；超募资金使用去
向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
（四）监事会对公司收购、出售资产情况的核查意见
报告期内公司没有发生重大收购、出售资产的情况。
（五）监事会对公司关联交易情况的核查意见
公司 2023 年度未发生重大日常关联交易行为，发生的关联交易事项是按照
“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；交易价格按市场价
格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小
股东的利益的行为。
（六）监事会对公司对外担保情况的核查意见
报告期内，因公司下属子公司经营发展需要，公司下属子公司之间进行连带
责任担保，担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规
范性文件履行了审批和信息披露义务。报告期内公司不存在合并报表以外的担保
及违规对外担保事项。
（七）监事会对公司内部控制自我评价的核查意见
公司聘请的的中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度内
部控制的有效性进行了审计，出具了带强调事项段的无保留意见内部控制审计报
告。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见
内部控制审计报告符合公司实际情况，揭示了公司的一些潜在风险因素，监事会
对内部控制审计报告无异议。公司董事会对非标准意见内部控制审计报告的专项
说明符合公司的实际情况，同意《董事会关于内部控制非标准审计意见涉及事项
的专项说明》，监事会将继续行使好监督职能，积极关注并督促董事会和管理层
采取有效措施整改，切实维护公司及全体股东的利益。
（八）监事会对公司 2023 年年度报告的核查意见
经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司 2023 年年度报告的程序符合
法律、法规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会工作展望
公司本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席公司董事会、
股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，
围绕公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及股东利益，忠
实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作。
深圳市雄韬电源科技股份有限公司监事会
2024年4月29日
