法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
浙江省建设投资集团股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
浙江省建设投资集团股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2024H0910 号
致：浙江省建设投资集团股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江省建设投资集团股份
有限公司（以下简称“浙江建投”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公
司 2023 年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上
市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等
法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人
员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对
会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性
发表意见。
本法律意见书仅供公司 2023 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随浙江建投本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法
对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对浙江建投本次股东大会所涉及的有关事项和
相关文件进行了必要的核查和验证。现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知已于 2024 年 4 月 25 日在指定媒体及深圳证券交易所网站
上公告；2024 年 5 月 28 日，公司公告了《关于 2023 年度股东大会增加临时
提案暨补充通知的公告》，并发出关于召开本次股东大会的补充通知。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为
2024 年 6 月 17 日下午 3 点 00 分；召开地点为浙江省杭州市文三西路 52 号浙
江建投大厦 18 楼会议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的
实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 17
日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2024 年 6 月 17 日 9:15-15:00。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、《关于 2023 年度报告及摘要的议案》；
2、《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》；
3、《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》；
4、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》；
5、《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》；
6、《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交
易的议案》；
7、《关于预计公司 2024 年投资额度的议案》；
8、《关于预计公司 2024 年融资额度的议案》；
9、《关于董事、监事及高级管理人员 2023 年薪酬执行情况及 2024 年薪
酬预案的议案》；
10、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》；
11、《关于公司 2024 年度担保预计额度的议案》；
12、《关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案》；
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13、《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》；
14、《关于开展外汇套期保值业务的议案》；
15、《关于增补暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》：
15.1、《关于增补公司第四届监事会非职工代表监事的议案》；
15.2、《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》。
本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披
露的一致。
（四）本次股东大会由公司董事长主持。
本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、
召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《浙江建投公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席
本次股东大会的人员为：
1、股权登记日（2024 年 6 月 12 日）收市后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、本所见证律师；
4、其他人员。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东
登记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股
东代理人共计 3 人，持股数共计 420,677,086 股，约占公司总股本的 38.9033%。
结合深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网
络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票
的股东共 45 名，代表股份共计 165,237,871 股，约占公司总股本的 15.2808%。
通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
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本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格
符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代
理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，
采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行
了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出
席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的
统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、审议通过了《关于 2023 年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意为 585,506,341 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9303%；反对为 408,216 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0697%；弃权为 400 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0.0001%。
2、审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意为 585,506,341 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9303%；反对为 408,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0697%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
3、审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意为 585,506,341 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9303%；反对为 408,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0697%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
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4、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意为 585,506,341 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9303%；反对为 408,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0697%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
5、审议通过了《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意为 583,315,663 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.5564%；反对为 2,599,294 股，占出席会议所有股东有效表决权股
份总数的 0.4436%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0%。
6、审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度
日常关联交易的议案》
本项议案为关联交易议案，出席会议的关联股东已回避表决。
表决情况：同意为 197,276,457 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.7933%；反对为 408,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.2067%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
中小股东表决情况：同意 118,943,989 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 99.6576%；反对 408,616 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3424%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%。
7、审议通过了《关于预计公司 2024 年投资额度的议案》
表决情况：同意为 197,276,457 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.7933%；反对为 408,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.2067%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
中小股东表决情况：同意 118,943,989 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 99.6576%；反对 408,616 股，占出席会议中小股东有效表决权
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股份总数的 0.3424%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%。
8、审议通过了《关于预计公司 2024 年融资额度的议案》
表决情况：同意为 585,493,641 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9281%；反对为 421,316 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0719%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
9、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员 2023 年薪酬执行情况
及 2024 年薪酬预案的议案》
表决情况：同意为 583,311,263 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.5556%；反对为 2,603,694 股，占出席会议所有股东有效表决权股
份总数的 0.4444%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0%。
中小股东表决情况：同意 116,748,911 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 97.8185%；反对 2,603,694 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 2.1815%;弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0%。
10、审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意为 585,493,641 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9281%；反对为 421,316 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0719%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
中小股东表决情况：同意 118,931,289 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份总数的 99.6470%；反对 421,316 股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的 0.3530%；弃权 0 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0%。
11、审议通过了《关于公司 2024 年度担保预计额度的议案》
表决情况：同意为 583,311,263 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
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总数的 99.5556%；反对为 2,603,694 股，占出席会议所有股东有效表决权股
份总数的 0.4444%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0%。
12、审议通过了《关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意为 585,508,141 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9306%；反对为 398,516 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0680%；弃权为 8,300 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0.0014%。
13、审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》
表决情况：同意为 583,315,663 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.5564%；反对为 2,599,294 股，占出席会议所有股东有效表决权股
份总数的 0.4436%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数
的 0%。
14、审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》
表决情况：同意为 585,485,341 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 99.9267%；反对为 429,616 股，占出席会议所有股东有效表决权股份
总数的 0.0733%；弃权为 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的
0%。
15、通过累积投票，审议通过了《关于增补暨选举第四届监事会非职工代
表监事的议案》
15.1、《关于增补公司第四届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：同意票数为 585,224,863 票，超过出席会议所有股东有效表决
权股份总数的二分之一。
15.2、《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：同意票数为 585,224,863 票，超过出席会议所有股东有效表决
权股份总数的二分之一。
本次股东大会审议的议案 6、9、10 属于涉及影响中小投资者利益的重大
事项，中小投资者的表决单独计票；议案 6 为关联交易事项，关联股东浙江省
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国有资本运营有限公司在本次股东大会上回避表决，关联股东未接受其他股
东委托进行投票；议案 11 为特别决议项，需经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过；议案 15 采用累积投票制表决。本次股东大会没有对本次
股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集
人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》
的规定；表决结果合法、有效。
（以下无正文，下接签署页）
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（本页无正文，为编号 TCYJS2024H0910 的《浙江天册律师事务所关于浙江
省建设投资集团股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
本法律意见书正本一式三份，无副本。
本法律意见书出具日为 2024 年 6 月 17 日。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署：
承办律师：吕崇华
签署：
承办律师：汪子翀
签署：
