证券代码：002766           证券简称：索菱股份         公告编号：2024-058

                 深圳市索菱实业股份有限公司监事会

             关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划

        预留授予激励对象名单的核查意见（截止预留授予日）
       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 25 日召开

第五届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限

制性股票与股票期权的议案》。

    公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华

人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以

下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规

定，对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激

励计划》”）预留授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

    一、本激励计划预留授予的激励对象符合公司 2023 年第三次临时股东大会

审议通过的《激励计划》中确定的激励对象范围。

    二、列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《公司法》《证券法》

等法律法规、规范性文件规定及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》

规定的激励对象条件，其作为本激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有

效。

    三、本激励计划本次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为

激励对象的下列情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    四、本激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合

计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为：同意公司本激励计划预留授予的激励对象名单，同

意公司以 2024 年 9 月 25 日作为本激励计划的预留授予日，以 2.60 元/股的价格

向 14 名激励对象授予 213.75 万股限制性股票，以 5.19 元/份的价格向 7 名激励

对象授予 46.25 万份股票期权。


    特此公告。



                                              深圳市索菱实业股份有限公司

                                                                    监事会

                                                         2024 年 9 月 27 日