深圳可立克科技股份有限公司

                      2023 年度监事会工作报告
    2023 年公司监事会根据《公司法》《证券法》及其他法律、法规、规章和
《公司章程》的规定,本着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予
的职权, 2023 年度具体工作如下:

    一、报告期内公司监事会具体工作情况

 （一）报告期内公司共召开了 12 次监事会会议,具体情况如下:

    1、2023 年 1 月 9 日,召开第四届监事会第二十四次会议,审议并通过了《关
于拟设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》。
    2、2023 年 2 月 16 日，召开第四届监事会第二十五次会议，审议并通过了
《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》《关于使用募
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。
    3、2023 年 3 月 28 日，召开第四届监事会第二十六次会议，审议并通过了
《2022 年度监事会工作报告》《公司 2022 年年度报告全文及其摘要》《公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》
《公司 2022 年度关联方资金占用及担保情况的议案》《关于预计公司 2023 年度
日常关联交易额度的议案》《关于 2022 年度财务决算报告的议案》《关于 2022
年度利润分配方案的议案》《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度外部审计机构的议案》《关于公司向商业银行申请综合授信额度的
议案》《关于开展金融衍生产品交易业务的议案》《关于董事、监事、高级管理
人员 2022 年薪酬执行情况与 2023 年薪酬方案的议案》《关于回购注销部分限制
性股票的议案》 关于公司及子公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。
    4、2023 年 4 月 12 日，召开第四届监事会第二十七次会议，审议并通过了
《关于收购海光电子 20%股权的议案》。
    5、2023 年 4 月 27 日，召开第四届监事会第二十八次会议，审议并通过了
《2023 年第一季度报告》。
    6、2023 年 6 月 21 日，召开第四届监事会第二十九次会议，审议并通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
    7、2023 年 8 月 10 日，召开第四届监事会第三十次会议，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    8、2023 年 8 月 22 日，召开第四届监事会第三十一次会议，审议并通过了
《公司 2023 年半年度报告及其摘要》《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》《关于为惠州可立克科技提供担保的议案》。
    9、2023 年 9 月 12 日，召开第四届监事会第三十二次会议，审议并通过了
《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年限制
性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
    10、2023 年 10 月 26 日，召开第四届监事会第三十三次会议，审议并通过
了《2023 年第三季度报告》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》。
    11、2023 年 11 月 8 日，召开第四届监事会第三十四次会议，审议并通过了
《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。
    12、2023 年 11 月 29 日，召开第四届监事会第三十五次会议，审议并通过
了《关于为控股子公司融资事项提供反担保的议案》。

    （二）报告期内,监事会密切关注公司经营运作情况,对公司董事、高级管理
人员执行公司职务的行为进行监督,保证公司运营合法，合规，有效。

    （三）报告期内,公司的内部控制制度得到了进一步完善,并能够得到有效的
执行。

    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

    2023 年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司重大事项决
策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要
事项进行了全程监督。

    （一）公司依法运作情况

    监事会认为：公司严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》及国家其他


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有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董
事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及
股东利益的行为；公司董事会、股东大会的召集和召开均符合相关法律、法规的
规定。公司监事会成员依法列席了董事会和股东大会，对董事会提交股东大会审
议的各项议案监事会均无异议；公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监
督，股东大会决议均有效执行；董事及高级管理人员为实现公司的持续健康发展
和股东利益最大化，诚信勤勉、尽职尽责，在执行职务时以公司利益为重，严格
执行股东大会的各项决议和授权，没有发现损害公司利益或广大投资者利益的行
为。

       （二）检查公司财务情况

       监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查,
认为公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务状况良好。公司财
务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。

       （三）关联交易情况

       监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2023 年度关联
交易公平、公正，不存在显失公允的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的
情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

       （四）资本运作情况

       2023 年非公开发行股票情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳
可立克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕2867 号）
核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）13,646,186 股，每股面值人民币
1.00 元，发行价格为 16.52 元/股，募集资金总额为人民币 225,434,992.72 元，
扣除本次发行费用人民币 8,729,414.36 元（不含税），募集资金净额为人民币
216,705,578.36 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2024 年 1 月 17
日对公司本次非公开发行股票募集资金的到账情况进行了审验，并出具了信会师
报字[2024]第 ZI10003 号《验资报告》。新增股份于 2024 年 2 月 14 日上市。

       （五）购买、出售资产情况


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    公司于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于收购海光电子 20%股权的公告》，公
司以 11,939.4721 万元人民币收购魏晋峰先生持有的海光电子 20%股权。本次交
易前，公司已持有海光电子 64.25%股权，本次交易完成后，公司将持有海光电
子 84.25%的股权。截至报告期末，公司已完成工商变更登记，并取得深圳市场
监督管理局核发的《变更（备案）通知书》。
    监事会对 2023 年度公司购买、出售资产等事项进行了核查，报告期内公司
没有发生未按照规定的审批程序执行的购买、出售资产事项。

    （六）股权激励计划情况

    报告期内，监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项进行监督核
查，并发表了审核意见，认为“本次股权激励计划的实施将有利于公司的持续发
展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。”

    （七）募集资金存放、使用和管理情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。认为：报告期内，
在募集资金的存放、使用和管理上，公司严格遵守了《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在违规使用募集资金的情况。
募集资金的使用未与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的
情况。

    （八）审核公司内部控制自我评价报告情况

    监事会对公司董事会编制的《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》及公
司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据相关法律法规的
要求和自身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。

    （九）信息披露事务管理制度及内幕信息知情人管理制度的实施情况

    公司严格按照相关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》《内幕信息知
情人员登记管理制度》等规定执行，忠实履行信息披露义务，及时、公平地披露

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信息，确保信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。公司认真做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，规范信
息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人亦严格遵守了相
关规定，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

    三、2024 年监事会工作计划

    2024 年，公司监事会成员将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家
法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完
善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力
工作。
    （一）严格按照法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，
忠实、勤勉、谨慎履职。
    （二）依法依规出席或列席公司股东大会、董事会、监事会和总经理办公会，
对公司的经营管理、财务状况、内部控制、关联交易等有关事项监督和检查，依
法发表意见，依法对公司董事、高级管理人员进行监督，切实维护公司和全体股
东的合法权益
    （三）加强与股东的联系，维护员工权益；在做好上市公司本部监督检查的
基础上，加大对子公司的监督力度。
    特此报告。


                                       深圳可立克科技股份有限公司监事会
                                                       2024 年 3 月 27 日




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