广东华锋新能源科技股份有限公司
                        独立董事工作制度



                             第一章 总 则

    第一条     为进一步完善广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称
“公司”）治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理
中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市
公司规范运作》（以下简称“《主板上市公司规范运作指引》”）《上市公司
独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《广东
华锋新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本制度。

    第二条     独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其
进行独立客观判断关系的董事。

    独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位
或者个人的影响。

    第三条     独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法
律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行
职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利
益，保护中小股东合法权益。

    第四条     公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少
有一名会计专业人士。

    第五条     以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富
的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

                                   1
       （一）具备注册会计师资格；

       （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职
称、博士学位。


                   第二章 独立董事的任职资格与任免

       第六条    独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

       （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系；

       （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

       （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公
司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

       （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；

       （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；

       （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人
员及主要负责人；

       （七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至第（六）项所列举情形的人
员；

       （八）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章
程》规定的不具备独立性的其他人员。

       独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董


                                     2
事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报
告同时披露。

    第七条     独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任公司
独立董事应当符合以下条件：

    （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

    （二）符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求；

    （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

    （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

    （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

    （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章
程》规定的其他条件。

    第八条     独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应
当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第九条     公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份百分
之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。

    本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可
能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

    第十条     独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在《主板上
市公司规范运作指引》规定的不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在
下列不良记录：

    （一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚
或者司法机关刑事处罚的；


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       （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；

       （三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评
的；

       （四）存在重大失信等不良记录；

       （五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独
立董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月
的；

   （六）深交所认定的其他情形。

       第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人
应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无
重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发
表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声
明。

       第十二条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公
告时向深交所报送《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承
诺》《独立董事候选人履历表》，披露相关声明与承诺和提名委员会或者独立
董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的真实、准确、完整。

       公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回
答深交所的问询，并按要求及时补充有关材料。

       第十三条 独立董事候选人不符合独立董事任职条件或独立性要求的，深
交所可以对独立董事候选人的任职条件和独立性提出异议，公司应当及时披
露。

       在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被
深交所提出异议的情况进行说明。对深交所提出异议的独立董事候选人，公司
不得将其提交股东大会选举为独立董事。如已提交股东大会审议的，应当取消


                                    4
该提案。

       第十四条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票
制。中小股东表决情况应当单独计票并披露表决结果。

       第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以
连选连任，但是连续任职不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年
的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。独
立董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。

       第十六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提
前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议
的，公司应当及时予以披露。

       独立董事不符合本制度规定的独立性条件或者任职资格的，应当立即停止
履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当
立即按规定解除其职务，并按照《主板上市公司规范运作指引》的有关规定执
行。

       独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者《公司章程》的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内
完成补选。

       第十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深交所报告：

       （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；

       （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞
职的；

       （三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名及以上独立董事书面
要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；

       （四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事
会报告后，董事会未采取有效措施的；


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       （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

       第十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董
事会提交书面辞职报告，应在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞去的职
务、辞职后是否继续在公司及控股子公司任职等情况，并在辞职报告中对任何
与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

       独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
合本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟
辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日，但其存在不得担
任独立董事的情形除外。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补
选。

       第十九条 公司可以从上市公司独立董事信息库选择独立董事候选人。


                    第三章 独立董事的职责和履职方式

       第二十条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况
和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权
益保护。公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，
独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

       第二十一条    独立董事履行下列职责：

       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

       （二）对本制度第二十二条、第三十条、第三十二条和第三十三条所列公
司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突
事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；

       （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水
平；

       （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职
责。

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    独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人
等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向
公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公
司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。

    第二十二条     下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：

    （一）应当披露的关联交易；

    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

    （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

    （四）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。

    第二十三条     独立董事行使以下特别职权：

    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

    （二）向董事会提议召开临时股东大会；

    （三）提议召开董事会会议；

    （四）依法公开向股东征集股东权利；

    （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

   （六）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他职权。

   独立董事行使前款第（一）项至第（三）项所列职权的，应当经全体独立
董事过半数同意。

   独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。

   上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

    第二十四条     董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟
通，就拟审议事项进行询问、要求补充资料、提出意见建议等。董事会及相关
人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈


                                   7
议案修改等落实情况。

    第二十五条     独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会
议的，独立董事应当事先审阅会议资料，形成明确的意见，并书面委托其他独
立董事代为出席。

    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为
出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独
立董事职务。

    第二十六条     独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明
具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和
中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的
异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。

    第二十七条     独立董事应当持续关注本制度第二十二条、第三十条、第
三十二条和第三十三条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法
律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》规定，或者
违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公
司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。

    公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会
和深交所报告。

    第二十八条     公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议
（以下简称“独立董事专门会议”）。本制度第二十三条第一款第（一）项至
第（三）项、第二十二条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

    独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举
一名代表主持。

    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。


                                   8
    第二十九条   独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政
法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事
应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议
资料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中
关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委
员会进行讨论和审议。

    公司应当按照本制度规定在《公司章程》中对专门委员会的组成、职责等
作出规定，并制定专门委员会工作规程，明确专门委员会的人员构成、任期、
职责范围、议事规则、档案保存等相关事项。国务院有关主管部门对专门委员
会的召集人另有规定的，从其规定。

    第三十条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督
及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半
数同意后，提交董事会审议：

    （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

    （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

    （三）聘任或者解聘公司财务负责人；

    （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正；

    （五）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。

    审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人
认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出
席方可举行。

    第三十一条   董事会审计委员会应当审阅公司的财务会计报告，对财务
会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的
重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行
为及重大错报的可能性，监督财务会计报告问题的整改情况。


                                   9
   审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审计
机构的审计费用及聘用条款，不应受公司主要股东、实际控制人或者董事、监
事及高级管理人员的不当影响。

   审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规
则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核查验
证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。

    第三十二条   公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选
择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并
就下列事项向董事会提出建议：

   （一）提名或者任免董事；

   （二）聘任或者解聘高级管理人员；

   （三）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。

   董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议
中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

    第三十三条   公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人
员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方
案，并就下列事项向董事会提出建议：

   （一）董事、高级管理人员的薪酬；

   （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就；

   （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

   （四）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。董
事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议
中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

    第三十四条   独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。


                                 10
   除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，
独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审
计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考
察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

    第三十五条     公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规
定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会
议记录签字确认。

   独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职
责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录
等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要
求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。

   独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。

    第三十六条     公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事
可以就投资者提出的问题及时向公司核实。

    第三十七条     独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对
其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

   （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；

   （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

   （三）对本制度第二十二条、第三十条、第三十二条、第三十三条所列事
项进行审议和行使本制度第二十三条第一款所列独立董事特别职权的情况；

   （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

   （五）与中小股东的沟通交流情况；

   （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

   （七）履行职责的其他情况。


                                   11
   独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

    第三十八条   独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断
提高履职能力。


                         第四章 履职保障

    第三十九条   公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员
支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履
行职责。

   董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业
意见。

    第四十条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资
料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。

   公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环
节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。

    第四十一条   公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法
律、行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限
提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开
会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信
息。公司应当保存上述会议资料至少十年。

   两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时
的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予
以采纳。

   董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充
分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方
式召开。


                                 12
       第四十二条   独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人
员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职
权。

   独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入
工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和深交所报告。

   独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司
不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和深交所报告。

       第四十三条   公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所
需的费用。

       第四十四条   公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常
履行职责可能引致的风险。

       第四十五条   公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津
贴的标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进
行披露。

   除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利
害关系的单位和人员取得其他利益。


                             第五章 附 则

       第四十六条   本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。

       第四十七条   本制度所称“以上”含本数；“超过”、“高于”不含本
数。

       第四十八条   本制度由公司董事会审议通过后生效，原《独立董事工作
制度》同步废止。

       第四十九条   本制度由公司董事会负责解释。


                                    13
广东华锋新能源科技股份有限公司董事会

               二零二四年二月二十日




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