证券代码：002819     证券简称：东方中科    公告编号：2024-071


            北京东方中科集成科技股份有限公司
          关于调整 2020 年股票期权与限制性股票
             激励计划股票期权行权价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
年 7 月 12 日召开第六届董事会第一会议和第六届监事会第一次会议，
审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票
期权行权价格的议案》，同意对 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划授予的股票期权行权价格进行调整。现将相关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通
过了《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关
议案。公司第四届监事会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表
同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于
2020 年 4 月 29 日披露了上述事项。
    2、2020 年 5 月 13 日，中国科学院控股有限公司出具《关于同
意北京东方中科集成科技股份有限公司实施股票期权与限制性股票
激励计划的批复》（科资发股字〔2020〕55 号），原则同意东方中科
实施本次股票期权与限制性股票激励计划。
    3、2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 8 日，公司通过公司全体员
工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。截止公示期满，
公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5
月 9 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    4、2020 年 5 月 15 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通
过《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案；同时，公司
根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露
了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2020 年 5 月 15 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四
届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事发表了独立
意见，监事会对首次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单再次
进行了核实。
    6、2020 年 7 月 23 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司完成向 28
名激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，首次
授予价格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24
日。
    7、2020 年 7 月 28 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向 40
名激励对象首次授予 187 万份股票期权的授予登记手续，首次授予价
格 23.41 元/份，首次授予登记完成日为 2020 年 7 月 28 日。
    8、2021 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第
四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的预
留激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此
发表了独立意见；审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
同意公司回购注销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁
的限制性股票 79,700 股，其中回购注销 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，回购价格为 11.71 元/
股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销
部分限制性股票的议案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年
第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20
日完成回购注销。
    9、2021 年 4 月 29 日至 2021 年 5 月 10 日，公司通过公司全体
员工邮箱将公司本次拟预留授予的激励对象名单及职位予以公示。截
止公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异
议。2021 年 5 月 11 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》。
    10、2021 年 6 月 24 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予限制性股票登记完成的公告》，公司完
成向 10 名激励对象预留授予 25 万股限制性股票的授予登记手续，授
予价格 16.05 元/股，预留授予股份的上市日期为 2021 年 6 月 25 日。
    11、2021 年 6 月 24 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予股票期权登记完成的公告》，公司完成
向 7 名激励对象预留授予 14.00 万份股票期权的授予登记手续，预留
授予价格 32.10 元/份，预留授予登记完成日为 2021 年 6 月 24 日。
    12、2021 年 10 月 29 日，公司召开第五届董事会第四次会议、
第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整<2020 年股票
期权与限制性股票激励计划>的议案》，同意对《2020 年股票期权与
限制性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的
2021 年第三次临时股东大会审议通过。
    13、2022 年 7 月 15 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第九次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划授予股票期权行权价格的议案》，同意对
2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格进
行调整，首次授予的股票期权行权价格由 23.41 元/份调整为 23.20 元
/份，预留授予的股票期权行权价格由 32.10 元/份调整为 31.95 元/份；
审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权的公告》，同意公司注销 2 名因个人原因离职的激励对
象获授但尚未行权的股票期权 9 万份，2 名激励对象因个人绩效考核
结果导致第一个行权期不能行权的股票期权 0.5940 万份，本次合计
拟注销股票期权数量 9.5940 万份。公司独立董事对上述事项发表了
独立意见。其中回购注销部分股票期权的议案于 2023 年 2 月 27 日由
公司召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。上述股票期权已
于 2023 年 11 月 20 日完成注销。
    14、2022 年 7 月 15 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第九次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除
限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对
董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/
解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 38 人，可行权的
期权数量为 58.1460 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，
可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟对相
关议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。本次解除限
售的股份已于 2022 年 8 月 1 日上市流通。本次股票期权已采取自主
行权模式，实际可行权期限为 2022 年 8 月 25 日（含）至 2023 年 7
月 28 日（含）。
    15、2023 年 6 月 8 日，公司召开第五届董事会第十九次会议、
第五届监事会第十六次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解
除限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会
对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行
权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 7 人，可行权
的期权数量为 7.00 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 10 人，
可解除限售的限制性股票数量为 12.50 万股。公司独立董事对此发表
了独立意见。本次解除限售的股份已于 2023 年 6 月 26 日上市流通。
本次股票期权已采取自主行权模式，行权期限为 2023 年 6 月 26 日
（含）至 2024 年 6 月 24 日（含）。
    16、2023 年 7 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十次会议、
第五届监事会第十七次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解
除限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会
对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行
权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 37 人，可行权
的期权数量为 57.0900 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 27
人，可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟
对相关议案已回避表决。本次解除限售的股份已于 2023 年 7 月 25 日
上市流通。本次股票期权已采取自主行权模式，实际可行权期限为
2023 年 9 月 8 日（含）至 2024 年 7 月 26 日（含）；审议通过《关于
注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公
告》，同意公司注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未行权
的股票期权 3.35 万份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
其中回购注销部分股票期权的议案于 2023 年 8 月 3 日由公司召开的
2023 年第二次临时股东大会审议通过。上述股票期权已于 2023 年 11
月 20 日完成注销。
    17、2023 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、
第五届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划授予股票期权行权价格的议案》，同意对
2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格进
行调整，首次授予的股票期权行权价格由 23.20 元/份调整为 23.14 元
/份，预留授予的股票期权行权价格由 31.95 元/份调整为 31.89 元/份。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
    18、2024 年 6 月 25 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议、
第五届监事会第二十五次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权/解除限售期的行权/
解除限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大
会对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理
行权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 7 人，可行
权的期权数量为 7.00 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 10 人，
可解除限售的限制性股票数量为 12.50 万股。
    二、本次调整事由及调整结果
    （一）调整事由
    2024 年 6 月 25 日，公司披露了 2023 年度分红派息实施公告，
公司 2023 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 300,594,037 股
剔除回购专户上已回购股份 3,247,000 股、部分业绩承诺方未完成
2022 年度业绩承诺应补偿而未补偿股份 50,722,504 股及全部业绩承
诺方未完成 2023 年度业绩承诺应补偿的限售股份 8,098,872 股后的
总股本 238,525,661 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.30
元人民币，并确定本次权益分派股权登记日为：2024 年 6 月 28 日，
除权除息日为：2024 年 7 月 1 日。
    根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的
规定，公司应对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票
期权行权价格进行调整。
    （二）调整结果
    2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价
格的调整方法如下：
    派息：P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
    董事会拟将股票期权行权价格调整如下：
    首次授予的股票期权行权价格=23.14-0.03=23.11 元/份。
    预留授予的股票期权行权价格=31.89-0.03=31.86元/份。
    根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授
权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票
期权行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响。
    四、监事会关于调整事项发表的意见
    经审核，监事会认为：由于公司实施了2023年年度权益分派方案，
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以
及公司相关股权激励计划的规定，公司拟对2020年股票期权与限制性
股票激励计划首次及预留授予的股票期权行权价格进行调整，此次调
整符合相关股权激励计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益
的情况。因此，监事会同意对2020年股票期权与限制性股票激励计划
授予的股票期权行权价格进行调整。
    五、律师出具的法律意见
    北京市中伦律师事务所律师认为：本次调整事项已经取得现阶段
必要的批准，根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，本次调整
事项无需提交股东大会审议通过。本次调整不存在《上市公司股权激
励管理办法》第五十条规定的导致加速行权或提前解除限售的情形或
降低行权价格或授予价格的情形，本次调整符合《上市公司股权激励
管理办法》及相关法律法规的规定，不存在明显损害上市公司及全体
股东利益的情形。
    六、备查文件
    1、第六届董事会第一次会议决议；
    2、第六届监事会第一次会议决议；
    3、北京市中伦律师事务所出具的相关法律意见书。
特此公告。


             北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
                              二〇二四年七月十三日