证券代码：002833              证券简称：弘亚数控          公告编号：2024-031

转债代码：127041              转债简称：弘亚转债


                  广州弘亚数控机械股份有限公司
        2024 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    股票代码：002833                 股票简称：弘亚数控
    债券代码：127041                 债券简称：弘亚转债
    转股价格：人民币 25.24 元/股
    转股时间：2022 年 1 月 17 日至 2026 年 7 月 11 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，广州弘亚数控机械股份有限公
司（以下简称“公司”）现将 2024 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可
转债”）转股情况及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市情况及转股价格调整情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3428 号”文核准，公司于
2021 年 7 月 12 日公开发行了 600 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，
发行总额人民币 60,000 万元，期限 5 年。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2021]776 号”文同意，
公司本次发行的 60,000 万元可转换公司债券于 2021 年 8 月 10 日起在深交所挂牌
交易，债券简称“弘亚转债”，债券代码“127041”。

    根据相关规定和《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》的约定，公司本次发行的“弘亚转债”自 2022 年 1 月 17 日起可转
换为公司股份，转股期限为 2022 年 1 月 17 日至 2026 年 7 月 11 日，初始转股价
格为人民币 38.09 元/股。

    2022 年 6 月 23 日，公司实施了 2021 年年度权益分派方案，根据相关规定，
权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由 38.09 元/股调整为 26.84 元/股，
调整后的转股价格自 2022 年 6 月 23 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 6 月
17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价
格调整的公告》（公告编号：2022-037）。

    2022 年 8 月 18 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2022 年 8 月 19
日至 2023 年 2 月 18 日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，
亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 2 月 19 日
重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会
将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容
详见公司于 2022 年 8 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-052）。

    2023 年 3 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023 年 3 月 11
日至 2023 年 9 月 10 日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，
亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 9 月 11 日
重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会
将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容
详见公司于 2023 年 3 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-005）。

    2023 年 6 月 1 日，公司实施了 2022 年年度权益分派方案，根据相关规定，
权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由 26.84 元/股调整为 26.44 元/股，
调整后的转股价格自 2023 年 6 月 1 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 5 月
25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价
格调整的公告》（公告编号：2023-026）。

    2023 年 10 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023 年 10 月
10 日至 2024 年 4 月 9 日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款
的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 4 月
10 日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司
董事会将再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具
体内容详见公司于 2023 年 10 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-057）。

    2023 年 10 月 11 日，公司实施了 2023 年半年度权益分派方案，根据相关规
定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由 26.44 元/股调整为 25.84
元/股，调整后的转股价格自 2023 年 10 月 11 日起生效。具体内容详见公司于
2023 年 9 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司
债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-053）。

    2024 年 4 月 30 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来三个月（2024 年 5 月 6
日至 2024 年 8 月 5 日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，
亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 6 日重
新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将
再次召开会议决定是否行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详
见公司于 2024 年 5 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不
向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-017）。

    2024 年 6 月 21 日，公司实施了 2023 年年度权益分派方案，根据相关规定，
权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由 25.84 元/股调整为 25.24 元/股，
调整后的转股价格自 2024 年 6 月 21 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月
14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价
格调整的公告》（公告编号：2024-029）。

    二、可转债转股及股份变动情况

    2024 年第二季度，“弘亚转债”因转股减少 0 张，共计转换公司股票 0 股；
截至 2024 年 6 月 28 日，“弘亚转债”剩余张数为 5,999,400 张（即金额
599,940,000 元）。

    公司 2024 年第二季度股份变动情况如下：

                             本次变动前           本次增减变           本次变动后
         类别                                       化数量
                                        比例                                        比例
                        数量（股）                  （股）         数量（股）
                                      （%）                                       （%）

 一、限售条件流通股     166,637,131       39.28     10,321,360      176,958,491      41.71

    高管锁定股          166,637,131       39.28     10,321,360      176,958,491      41.71

 二、无限售条件流通股   257,593,112       60.72    -10,321,360      247,271,752      58.29

 三、总股本             424,230,243    100.00                  0    424,230,243     100.00


    注：表中高管锁定股变动系公司董事会、监事会换届，部分人员离任后所持
公司股份按照相关法律法规要求进行锁定。

    三、其他事项

    投资者如需了解“弘亚转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2021 年 7 月 8
日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广州弘亚数控机械股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

    投资者对上述内容若有疑问，请拨打 020-82003900 向公司证券部咨询。

    四、备查文件

    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“弘亚数控”股本结构表
及“弘亚转债”股本结构表。
特此公告。

             广州弘亚数控机械股份有限公司董事会

                       2024 年 7 月 2 日