证券代码：002840           证券简称：华统股份          公告编号：2024-096
债券代码：128106           债券简称：华统转债


                   浙江华统肉制品股份有限公司
        2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 特别提示：
    华统转债（债券代码：128106）转股期为 2020 年 10 月 16 日至 2026 年 4 月
9 日；转股价格为 8.82 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，浙江华统肉制品股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“华统转
债”）转股及公司股份变动情况公告如下：


     一、可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕315 号”文核准，浙江华统
肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 10 日向社会公众公开
发行可转换公司债券 550 万张，每张面值人民币 100 元，发行总额 5.50 亿元。
经深圳证券交易所“深证上〔2020〕346 号”文同意，公司 5.50 亿元可转换公司
债券于 2020 年 5 月 8 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“华统转债”，
债券代码“128106”。
    根据相关法规和《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020 年 10 月 16 日起可转换为公
司股份。“华统转债”的初始转股价格为 15.12 元/股。
    1、2020 年 5 月 14 日，公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的 181 万
股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，公
司相应将“华统转债”的转股价格由 15.12 元/股调整为 15.07 元/股，调整后的转
股价格自 2020 年 5 月 15 日起生效。
    2、2020 年 7 月 1 日，公司 2019 年度权益分派实施完毕。为此，公司相应
将“华统转债”的转股价格由 15.07 元/股调整为 9.39 元/股，调整后的转股价格
自 2020 年 7 月 1 日起生效。
    3、2021 年 3 月，公司对不符合激励条件的 8 位激励对象所持有的已授予但
尚未解除限售的合计 67.84 万股限制性股票实施了回购注销。为此，公司相应将
“华统转债”的转股价格由 9.39 元/股调整为 9.40 元/股，调整后的转股价格自
2021 年 3 月 5 日起生效。
    4、2021 年 6 月 30 日，公司 2020 年度权益分派实施完毕。为此，公司相应
将“华统转债”的转股价格由 9.40 元/股调整为 9.37 元/股，调整后的转股价格自
2021 年 6 月 30 日起生效。
    5、经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1036 号”文核准，公司
非公开发行 13,220 万股新股于 2022 年 8 月 1 日在深圳证券交易所上市。为此，
公司相应将“华统转债”的转股价格由 9.37 元/股调整为 8.85 元/股，调整后的转
股价格自 2022 年 8 月 1 日起生效。
    6、2023 年 3 月 7 日，公司 2022 年限制性股票激励计划授予的 656.40 万股
限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次授予
限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华统转
债”转股价格无需调整，转股价格仍为 8.85 元/股。
    7、2023 年 6 月 29 日，公司 2022 年度权益分派实施完毕。为此，公司相应
将“华统转债”的转股价格由 8.85 元/股调整为 8.82 元/股，调整后的转股价格自
2023 年 6 月 29 日起生效。
    8、2023 年 11 月 27 日，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予的 111.9
万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次
授予限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华
统转债”转股价格无需调整，转股价格仍为 8.82 元/股。


    二、华统转债转股及股份变动情况
    截至 2024 年 9 月 30 日，华统转债尚有 2,308,006 张挂牌交易。2024 年第三
季度，华统转债因转股减少 11,430,900 元，转股数量为 1,295,985 股，剩余可转
债余额为 230,800,600 元。公司 2024 年第三季度股份变动情况如下：
                                                                                    单位：股

                                本次变动前            本次增减变动                 本次变动后
           名称
                                                   可转债转
                               数量       比例                    其他        数量          比例
                                                     股

一、限售条件流通股/非流通股 149,137,100   24.09%      0         +21,500    149,158,600      24.04%

        高管锁定股            130,822      0.02%      0         +21,500     152,322             0.02%


       首发后限售股         132,200,000   21.35%      0            0       132,200,000      21.31%


      股权激励限售股         16,806,278    2.71%      0            0       16,806,278           2.71%

   二、无限售条件流通股     469,955,853   75.91% +1,295,985      -21,500   471,230,338      75.96%

        三、总股本          619,092,953    100% +1,295,985         0       620,388,938          100%

     注：1、上表高管锁定股发生变化系公司原董事会秘书朱婉珍辞职，根据相关规定其所持
     21,500 股无限售条件流通股全部转为高管锁定股所致；
     2、上表合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。


          三、其他
          投资者如需了解华统转债的其他相关内容，请查阅 2020 年 4 月 8 日公司刊
     载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江华统肉制品股份有限公司公开
     发行可转换公司债券募集说明书》全文。
          联系部门：公司证券部
          联系电话：0579-89908661


          四、备查文件
          1、截至 2024 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
     的“华统股份”和“华统转债”股本结构表。


          特此公告。




                                                   浙江华统肉制品股份有限公司董事会
                                                              2024 年 10 月 9 日