郑州三晖电气股份有限公司
                             信息披露管理制度


                                 第一章 总则


    第一条 为加强对郑州三晖电气股份有限公司（以下简称公司）信息披露工作的
管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司
全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规
则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》）及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、
规范性文件及《郑州三晖电气股份有限公司公司章程》（以下简称 《公司章程》）
的有关规定，特制定本信息披露管理制度。
    依据有关法律、法规、部门规章和《上市规则》在本制度中作出的相应规定， 在
相关规范作出修改时，本制度中依据该等规范所作出规定将自动按照修改后的相关
规范执行。
    本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行
有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。
    第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资
者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在规定的时间内，
通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站和符合中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体（以下简称“符合条件媒体”），以
规定的方式向社会公众公布。
    第三条 公司至少指定一种法定信息披露报刊为刊登公司公告和其他需要披露
信息的媒体，并将巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）作为公司公开披露信息的指
定网站。
    第四条 董事长是公司信息披露的首要责任人，董事会秘书、公司股东及其实际
控制人为本制度所称的信息披露义务人，信息披露义务人应接受中国证监会和深交
所监管。公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责。
    第五条 本制度所称相关信息披露义务人是指公司董事、监事和高级管理人员，
公司各部门及分公司、各下属控股、参股子公司的负责人，持有公司 5%以上股份的
股东及其一致行动人，公司的实际控制人及其一致行动人，以及法律法规和规范性
文件规定的其他信息披露义务人。


                          第二章 公司信息披露的基本原则


    第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规章、
《上市规则》、《披露办法》及深交所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披
露义务。
    第七条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
    第八条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露的信息真实、准确、完整、及时、公平。不能保证公告内容真实、准确、 完整的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第九条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利
用该信息进行内幕交易。
    第十条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查
文件报送深交所和公司注册地证监局，置备于公司住所供社会公众查阅。
    第十一条 公司发生的或与之有关的时间没有达到本制度规定的披露标准，或者
本制度没有做出具体规定的，但深交所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时进行披露。
    第十二条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、
通俗易懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
    第十三条 根据《上市规则》规定，控股子公司发生收购或出售资产、关联交易
及其他重大事件，视同公司行为，应当按照本制度规定进行信息披露。公司的参股
子公司发生以上事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，适
用本制度相关规定。


                         第三章 信息披露的内容及披露标准


                     第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
    第十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者
作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 公开发行证券的申
请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
    第十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认
意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。 招股说明书应当加盖公司公章。
    第十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作
相应的补充公告。
    第十七条 公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，
并经证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市
公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当
加盖公司公章。
    第十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者
报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保
荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
    第十九条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
    第二十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。


                               第二节 定期报告


    第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会
计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第
三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时
间不得早于上一年年度报告的披露时间。
    第二十三条 公司定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。
   公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会、深交所的有关规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事会应当对董事会编制
的定期报告进行审核并签署书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合
法律法规和深交所有关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
   公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。公司董
事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
   董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。董
事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期
报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第二十四条 公司董事会应当密切关注已发生或者可能发生对公司经营业绩和
财务状况有重大影响的事项，及时对公司半年度和年度经营业绩和财务状况进行预
计。根据《上市规则》及深交所其他相关规定需要进行业绩预告的，公司应及时进
行业绩预告。
    第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第二十七条 年度报告、中期报告和季度报告的格式、内容及编制规则，按照
中国证监会和深交所的相关规定执行。


                               第三节 临时报告


   第二十八条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报告
以外的公告，包括但不限于应披露的董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会
决议公告、应披露的重大事件的相关公告等发生可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的影响。本制度所称的“重大事件”包括：
   （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
   （二）公司发生大额赔偿责任；
   （三）公司计提大额资产减值准备；
   （四）公司出现股东权益为负值；
   （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
   （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
   （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
   （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
   （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
   （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
   （十三）聘任或解聘为公司审计的会计师事务所；
   （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （十九）中国证监会、深交所规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
   公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地
址和联系电话等，应当立即披露。
   第二十九条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应
当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。
财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
   1、单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
   2、被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
   3、最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的
10%；
   4、深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
   公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且
该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以
免于适用前两款规定。
   第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
    在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第三十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
   第三十二条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司
参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公
司应当按照本制度第十三条的规定履行信息披露义务。
   第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
   第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对
公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询。
   第三十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
   第三十六条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信
息披露工作。通过接受委托或者信托等方式持有上市公司百分之五以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
   第三十七条 公司证券及其衍生品种的交易被中国证监会或者深交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素并及
时披露。以上信息披露的时间、格式和内容按中国证监会有关法律、法规及《上市
规则》和相关临时公告格式指引执行。


                    第四章 未公开信息传递、审核与披露流程


    第三十八条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书及经理层有关人
员共同及时编制定期报告草案，准备提请董事会审议；
    （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    第三十九条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）临时报告由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核；
    （二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议。经审议通过
后，由董事会秘书负责信息披露；
    （三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
    第四十条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
     （一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关
信息披露工作；各部门、分公司和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告
与本部门（分公司）、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、
意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特
殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和信息披露事
务管理部门。前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事
会秘书认为必要时，报告应以书面形式递交并提供相关材料，包括但不限于与该信
息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告应对
提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
    （二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，应尽
快提交董事会、监事会、股东大会审议。
    （三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深交所审核，并在审核通
过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报
告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
   第四十一条 公司信息发布应当遵循以下流程：
   （一）证券部制定信息披露文件；
   （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
   （三）董事会秘书将信息披露文件报送深交所审核登记；
   （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
   （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社会
公众查阅；
   （六）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
   第四十二条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董
事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。如
有必要，由董事会秘书组织起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部门进
行回复。报送报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
   第四十三条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿
应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经披露的
重大信息。


                         第五章 信息披露事务管理职责


                第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责


   第四十四条 公司的信息披露工作由董事会统一领导。董事长是公司信息披露的
首要责任人，董事会秘书承担信息披露的具体工作，证券事务代表协助董事会秘书
工作。
   第四十五条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书的直接
领导下，负责公司的信息披露事务。
    第四十六条 董事会秘书负责管理、组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事
会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员
应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资
料。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、监事、高级管理人
员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
    第四十七条 董事会秘书的责任：
     （一） 董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要
求的文件，组织完成监管机构布置的任务。
     （二）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救
措施加以解释和澄清，并报告深交所和中国证监会。
     （三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露
的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，
向投资者提供公司公开披露过的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实
性和完整性。
    第四十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。财务负责人应当配合
董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。


    第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员等的报告、审议和披露的
                                         职责


    第四十九条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责
人等相关人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书及其部门履
行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一
时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
    第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露
义务人履行信息披露义务。
    第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当在获悉
重大事件的当日立即向公司董事长履行报告义务，并通知董事会秘书。董事长在接
到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
    第五十二条 董事会应当定期对公司实施本制度的情况进行自查，发现问题的，
应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司对本制度的执行情况。
    第五十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    第五十四条 董事的责任；
     （一） 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任；
     （二） 未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息；
     （三） 就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动以及涉及公司定期报告、 临时
报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公司董事会报告。如果有两人
以上公司董事就任同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但所有就任同
一子公司董事的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。
    第五十五条 独立董事和监事会负责对公司实施本制度的情况进行监督。 独立
董事和监事会对公司信息披露事务管理的情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及
时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向
深交所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中
披露对公司执行本制度进行检查的情况。
    第五十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的
程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况。
    第五十七条 监事的责任:
    （一） 监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明
披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。；
    （二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、 完
整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任；
    （三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事会
职权范围内）公司未经公开披露的信息；
    （四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执
行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前 15 天以书面
文件形式通知董事会；
    （五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级
管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
     第五十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。同时知会董
事会秘书。具体责任包括但不限于：
    （一）及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告
公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，高
级管理人员必须保证这些报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相
应责任；
    （二）有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他
情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担
相应责任；
    （三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向公司董事会秘书报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、
资金运用情况和盈亏情况，子公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完整，并
在该书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露前
负有保密责任；
    （四）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由方
就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
    第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、 准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已履行勤勉尽责义务的
除外。
           第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度


    第六十条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书是第一
负责人，证券部指派专门人员负责保存和管理信息披露文件的具体工作。
    第六十一条 董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、下属子公司履行信
息披露职责的相关文件和资料，应交由证券部妥善保管。
    第六十二条 证券部保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相
关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等
资料原件，保管期限不少于 10 年。若法律、法规或规范性文件另有规定的从其规定。
    第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门、分公司、下属子公司
的有关人员需要借阅信息披露文件的，应到公司证券部办理相关借阅手续，所借文
件至迟在一周内归还。若董事会秘书认为必要，可随时要求归还所借文件。借阅人
不按时归还所借文件或因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内
部规章制度给其一定的处罚。
    第六十四条 公司董事长可以随时调阅公司的信息披露文件。
                                第七章 信息保密


    第六十五条 信息知情人在本制度第三章所列的公司信息没有公告前，对其知晓
的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人透露，也不得利用该
等内幕信息买卖或者建议他人买卖公司的证券。由于内幕交易行为给投资者造成损
失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人系指：
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
    （五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
    第六十六条 公司应在信息知情人入职时与其签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未披露信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人透露。
    第六十七条 可能对公司证券及其衍生产品市场价格产生重大影响的信息（包括
但不限于公司的资本运作计划、重大合同的签订或履行、重大投融资计划）为一级
保密信息，其他信息为二级保密信息。
    第六十八条 公司董事会应采取必要的措施，在保密信息公开披露之前，将保密
信息知情者控制在最小范围内。一级保密信息应指定专人报送和保管，除董事长、
董事会秘书及主管高管人员外，一级保密信息在履行内部决策程序前，不应透露给
其他任何人。公司根据需要，将保密信息透露给所聘请的专业机构不视为违反保密
责任，但公司应采取必要措施保证所聘请的专业机构履行保密义务。
    第六十九条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其他
高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分公司和下属子
公司负责人作为各部门（分公司、子公司）保密工作第一责任人。各层次的保密工
作第一责任人应当与公司董事会签署责任书，获悉保密信息的知情人员应与公司签
署保密协议或保密责任承诺书。
    第七十条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公
司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息披露。
    第七十一条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密信息提前泄露
并因此给公司造成损失的，相关责任人员应对公司承担赔偿责任；其因泄露保密信
息而取得的收益应归公司所有。
    第七十二条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披
露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，
可以暂缓或者免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。公司及相关信息披
露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。
    第七十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反法
律法规的，可以免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。
    公司依据深交所规定暂缓披露、免于披露其信息的，应当符合下列条件：
    （一）相关信息未泄露；
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    不符合前款要求的，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人
应当及时履行信息披露及相关义务。
    暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露，
并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
    公司各部门及分公司、各下属控股、参股子公司应当向公司总经理办公会报送
信息披露暂缓、豁免事项申请并经其审议通过，提交相关资料时，如果认为相关信
息属于国家秘密，应向总经理办公会书面提交相关信息属于国家秘密的说明和依据；
如果认为相关信息属于商业秘密，应向总经理办公会书面提交相关信息属于商业秘
密的说明和依据。
    公司各部门及分公司、各下属控股、参股子公司向公司总经理办公会报送相关
信息披露资料后，公司总经理办公会决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应
当由公司董事会秘书负责登记相关事项的内容及知情人名单，暂缓、豁免披露的原
因，暂缓披露的期限等，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。


                   第八章 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制


    第七十四条 公司将建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信
息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
    第七十五条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照有关法
律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
    第七十六条 公司设立审计委员会下属的内部审计部门，负责对公司、分公司、
下属子公司的财务账目进行审计、对会计核算风险控制制度的建立和执行情况进行
定期和不定期的监督。 公司、分公司、下属子公司的财务负责人不得兼任内部审计
部门负责人。
    第七十七条 公司、分公司、下属子公司的财务人员应对内部审计工作予以支持
配合，提供相应的财务数据和有关财务资料。如上述财务人员不提供有关财务数据
或财务资料，致使内部审计工作无法完成的，内部审计部门应将有关情况向公司董
事长汇报。
    第七十八条 内部审计部门对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和
执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
    第七十九条 内部审计的工作人员对于在内部审计过程中接触到的公司（分公司、
下属子公司）财务信息及本制度规定的其他重大信息，在该等信息未公开披露前应
承担保密责任。内部审计工作人员未遵守前款规定的保密义务致使公司遭受损失的，
应向公司承担赔偿责任；其因泄密而所得收益由董事会没收并归公司所有。
            第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度


    第八十条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人，具体负责公司
投资者关系管理事务的组织、协调工作。证券事务代表配合董事会秘书进行公司投
资者关系管理事务工作。 公司证券部是投资者关系日常管理工作的职能部门。未经
董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
    第八十一条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、整理、保管等工作，投资
者关系活动档案至少包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、 内容等。
    第八十二条 投资者关系活动档案连同来访机构或人员签署的承诺书等其他投
资者活动资料由证券部统一保存，保存期限不少于十年。
    第八十三条 公司开展投资者关系活动应事先征得董事会秘书的同意，并由证券
部制订投资者来访接待计划。
    第八十四条 接待投资者要严格按照事先拟订的接待计划执行，董事会秘书或证
券事务代表其中必须有一人负责接待投资者，根据实际情况可安排其他管理人员或
有关人员共同参加接待和交流。
    第八十五条 若董事会秘书未参加投资者接待活动，则证券事务代表或其他陪同
人员应于本次投资者关系活动结束后，将活动内容向董事会秘书作出报告，并将本
次投资者关系活动档案送交董事会秘书审阅。
    第八十六条 在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访投资者按照监管
部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署投资者承诺书。若投资者不
签署，公司应取消本次投资者关系活动。若投资者未签署承诺书，而公司仍开展投
资者关系活动致使公司重大信息无法保密的，本次投资者活动的接待人员应承担相
应责任，因此给公司造成损失的，还应赔偿公司所受到的损失。
    第八十七条 投资者关系活动的陪同人员应遵守公平披露信息和重大信息保密
原则，不得向某个投资者提前披露公司尚未公开的重大信息。本条前款规定的重大
信息之范围按照本制度的有关规定执行。
    第八十八条 投资者关系活动结束后，董事会秘书或证券事务代表应认真制作本
次投资者关系活动档案。董事会秘书如认为必要，可将本次投资者关系活动的有关
情况向公司董事长进行汇报。
    第八十九条 如公司负责接待投资者的陪同人员将公司未公开的重大信息泄露
给来访投资者，公司应时刻关注新闻媒体关于公司的报道，并密切注意公司股票及
其衍生产品的价格波动情况。 如公司确信相关信息已无法保密或公司股票及其衍生
产品价格已发生异常波动，公司应立即按照《上市规则》、《披露办法》及本制度
等有关法律、法规和规范性文件的规定进行信息披露。
     第九十条 公司开展投资者关系活动除遵守本章规定外，还应遵守有关法律、
法规、规范性文件及《郑州三晖电气股份有限公司投资者关系管理制度》的规定。


                         第十章 信息披露事务管理与报告制度


          第一节 各部门和下属分、子公司的信息披露事务管理与报告制度


    第九十一条 公司各部门、分公司、子公司的负责人为履行信息报告义务的第一
责任人，各部门、分公司、子公司的财务负责人为履行信息报告义务的联络人，未
设置财务机构的部门，应指定专人为联络人。
    第九十二条 公司各部门、分公司、控股子公司发生本制度第二十八条规定的重
大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本
制度履行信息披露义务。
    第九十三条 公司各部门、分公司、子公司发生其他可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，
公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
    第九十四条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门、
分公司、子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
    第九十五条 公司除遵循本章规定外，还应遵守有关法律、法规和规范性文件以
及《郑州三晖电气股份有限公司重大信息内部报告制度》的规定。


              第二节 控股股东、实际控制人的信息问询、管理和披露


    第九十六条 公司建立向控股股东、实际控制人的信息问询制度，由公司证券部
按照本节的规定定期向控股股东、实际控制人进行信息问询。
    第九十七条 控股股东、实际控制人应当积极配合证券部的工作，在证券部要求
的时间内及时回复相关问题，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
    第九十八条 控股股东、实际控制人应指派专人负责公司证券部信息问询工作。
   第九十九条 控股股东、实际控制人应以书面形式答复证券部的问询。若存在相
关事项，应如实陈述事件事实，并按公司证券部的要求提供相关材料；若不存在相
关事项，则应注明“没有”或“不存在”等字样。
   第一百条 控股股东、实际控制人超过公司证券部规定的答复期限未做任何回答
的，视为不存在相关信息，公司证券部应对有关情况进行书面记录。
   第一百零一条 公司证券部应对控股股东、实际控制人的书面答复意见进行整理、
分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范性文件及本制度的有
关规定履行信息披露义务。
   第一百零二条 公司证券部应对与控股股东、实际控制人进行信息问询所涉及的
相关书面材料予以归档并保存，保存期限不得少于十年。
   第一百零三条 控股股东、实际控制人不回答或不如实回答公司证券部的信息问
询或不配合公司证券部的信息披露工作，给公司及其他股东造成损失的，应承担赔
偿责任。


   第三节 董事、监事和高级管理人员履行职责与信息披露相关文件、资料的记录
                                         与保管


   第一百零四条 董事、监事和高级管理人员履行职责的记录包括：
   （一）董事、监事和高级管理人员在公司招股说明书、债券募集说明书及其他
证券或相关衍生产品募集说明书上的签字；
   （二）董事、监事和高级管理人员在公司定期报告上的签字；
   （三）董事、监事和高级管理人员在公司临时报告上的签字；
   （四）独立董事在述职报告上的签字；
   （五）董事、监事和高级管理人员在本节规定的履行职责特别说明上的签字。
   第一百零五条 董事、监事和高级管理人员履行职责记录是董事、监事和高级管
理人员已按有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行信息披露义务职责的
证明。董事、监事和高级管理人员应保证其签字是真实、有效的，并对其后果承担
相应的法律责任。
   第一百零六条 董事、监事和高级管理人员履行信息披露职责的记录由证券部负
责保存，保存期限不少于十年。
                第十一章 收到证券监管部门相关文件的报告制度


   第一百零七条 董事会秘书收到监管部门的文件后应在第一时间内向董事长报
告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收
到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
   第一百零八条 董事会秘书应报告和通报的监管部门文件包括：
   （一）监管部门新颁布的规章；
   （二）规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；
   （三）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
   （四）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；
   （五）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文件。
   第一百零九条 公司收到监管部门的文件后，应根据文件的不同类型予以及时处
理。对于法规、业务规则类文件，董事会秘书应及时组织董事、监事、高级管理人
员进行学习；对于监管函、关注函、问询函等函件，董事长或董事会秘书应组织有
关人员对相关问题进行认真研究并给予答复，涉及需要披露相关信息的，应根据有
关法律、法规、规范性文件及本制度的规定及时履行信息披露义务。


                           第十二章 责任追究机制


   第一百一十条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职
务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
   第一百一十一条 公司各部门、分公司、下属子公司发生需要进行信息披露事项
而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、
疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董
事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
   第一百一十二条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深交所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进
行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。


                    第十三章 信息披露常设机构与联系方式
    第一百一十三条 公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。
    第一百一十四条 公司证券部办公室地址：河南省郑州市经济技术开发区崇光路
102 号。
   第一百一十五条 股东咨询电话：0371-67391360
                       电子邮箱：zqb@cnsms.com


                               第十四章 附则


    第一百一十六条 本制度与有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》、《披
露办法》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》、《披露办法
》的规定执行。若《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件作出修订，则本制
度根据实际情况予以相应修改。在本制度修改之前，按照修订后的《上市规则》等
有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
    第一百一十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他有关责任人员违反本制
度的规定，除依据本制度及公司的其他规章制度承担责任外，公司还将依据有关规
定将违法情况向监管部门进行报告。
    第一百一十八条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的
当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《上市规则》、《披露办法》
和/或本制度披露时点的两个交易日内。
    第一百一十九条 本制度所称“以上”含本数，“少于”不含本数。
    第一百二十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第一百二十一条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行。