证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-021
陕西盘龙药业集团股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份解除限售流通上市的提示
性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、陕西盘龙药业集股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”） 本
次解除限售的股份为公司 2023 年度向特定对象发行股票的限售流通股，拟解除
限售的股份数量为 9,352,740 股，占公司总股本的 8.8000%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 4 月 26 日（星期五）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）批准，公司
向 13 名特定对象发行股票 9,352,740 股人民币普通股（A 股），每股发行价为
32.29 元。公司本次发行的股票于 2023 年 10 月 26 日在深圳证券交易所上市。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新增股票登记后公司总
股本由 96,928,220 股增加至 106,280,960 股。
截至 2024 年 4 月 16 日，公司总股本为 106,280,960 股，其中有限售条件的
股份数量为 41,932,064 股，占公司总股本的 39.4540%；无限售条件的股份数量
为 64,348,896 股，占公司总股本的 60.5460%。
二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的 13 名股东在本次发行时均承诺：“本公司将按
照《上市公司证券发行注册管理办法》等相关要求承诺上述获配股份自本次向特
定对象发行股票新增股份上市之日起锁定 6 个月，在此期间内不予转让。本次获
配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦
遵守上述股份锁定安排，在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关
规定执行，相关法律、法规对本次向特定对象发行股票认购对象持有股份的锁定
期另有规定的，则服从相关规定。本公司最近一年与发行人无重大交易。对于未
来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应
的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。”
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情
形。
3、本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司上市资金的情况，
也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为：2024 年 4 月 26 日（星期五）；
2、本次解除限售股份数量为：9,352,740 股，占总股本的 8.80%；
3、本次申请解除限售股份的 13 名股东，涉及证券账户数共计 42 户；
4、本次股份解除限售及上市流通情况具体如下：
本次解除
限售数量
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 占公司总
号 份总数（股）售数量（股）
股本的比
例
共青城胜恒投资管理 共青城胜恒投资管理有限
有限公司-胜恒名匠九 公司-胜恒名匠九重风控
1 836,172 836,172 0.79%
重风控策略 2 号私募 策略 2 号私募股权投资基
股权投资基金 金
海南墨竹私募基金管
海南墨竹私募基金管理有
理有限公司-墨竹睡美
2 限公司-墨竹睡美人三号 371,632 371,632 0.35%
人三号私募证券投资
私募证券投资基金
基金
3 北京泰和汇投资管理 北京泰和汇投资管理有限 309,693 309,693 0.29%
本次解除
限售数量
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 占公司总
号 份总数（股）售数量（股）
股本的比
例
有限公司-泰和汇高球 公司-泰和汇高球人生一
人生一期私募证券投 期私募证券投资基金
资基金
诺德基金－华泰证券股份
有限公司－诺德基金浦江 867,142 867,142 0.82%
120 号单一资产管理计划
诺德基金－五矿证券
FOF32 号单一资产管理计
309,693 309,693 0.29%
划－诺德基金浦江 666 号
单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证券
股份有限公司－诺德基金
216,785 216,785 0.20%
浦江 600 号单一资产管理
诺德基金管理有限公
4 计划
司
诺德基金－般胜优选 7 号
私募证券投资基金－诺德
92,909 92,909 0.09%
基金浦江 526 号单一资产
管理计划
诺德基金－陈灵霞－诺德
基金浦江 1132 号单一资 30,969 30,969 0.03%
产管理计划
诺德基金－中信证券股份
有限公司－诺德基金浦江 30,969 30,969 0.03%
699 号单一资产管理计划
华泰资产管理有限公 华泰资产管理有限公司-
司-华泰优颐股票专项 华泰优颐股票专项型养老
5 619,386 619,386 0.58%
型养老金产品-中国农 金产品-中国农业银行股
业银行股份有限公司 份有限公司
华泰资产管理有限公 华泰资产管理有限公司-
司-华泰资管-农业银 华泰资管-农业银行-华泰
6 464,540 464,540 0.44%
行-华泰资产宏利价值 资产宏利价值成长资产管
成长资产管理产品 理产品
华泰资产管理有限公 华泰资产管理有限公司-
司-华泰资管-兴业银 华泰资管-兴业银行-华泰
7 464,540 464,540 0.44%
行-华泰资产价值精选 资产价值精选资产管理产
资产管理产品 品
本次解除
限售数量
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 占公司总
号 份总数（股）售数量（股）
股本的比
例
华泰资产管理有限公 华泰资产管理有限公司-
司-华泰资管-中信银 华泰资管-中信银行-华泰
8 464,540 464,540 0.44%
行-华泰资产稳赢优选 资产稳赢优选资产管理产
资产管理产品 品
江西赣江新区财投时 江西赣江新区财投时代伯
9 代伯乐启辰股权投资 乐启辰股权投资中心（有 836,172 836,172 0.79%
中心（有限合伙） 限合伙）
深圳市时代伯乐创业 深圳市时代伯乐创业投资
投资管理有限公司时 管理有限公司时代伯乐定
10 526,478 526,478 0.50%
代伯乐定增 10 号私募 增 10 号私募股权投资基
股权投资基金 金
北京同风私募基金管
北京同风私募基金管理有
理有限公司-北京同风
11 限公司-北京同风定增臻 309,693 309,693 0.29%
定增臻选 1 号私募证
选 1 号私募证券投资基金
券投资基金
上海朗实投资管理中
上海朗实投资管理中心
心（有限合伙）-朗实
12 （有限合伙）-朗实定远 1 309,693 309,693 0.29%
定远 1 号私募证券投
号私募证券投资基金
资基金
财通基金－山西证券股份
有限公司－财通基金玉泉
271,613 271,613 0.26%
合富 98 号单一资产管理
计划
财通基金－银网信联 3 号
私募证券投资基金－财通
84,879 84,879 0.08%
基金玉泉 1200 号单一资
产管理计划
财通基金管理有限公
13 财通基金－中信证券股份
司
有限公司－财通基金玉泉
84,879 84,879 0.08%
合富 78 号单一资产管理
计划
财通基金－华泰证券股份
有限公司－财通基金君享 1,086,452 1,086,452 1.02%
永熙单一资产管理计划
财通基金－中信建投证券
169,758 169,758 0.16%
股份有限公司－财通基金
本次解除
限售数量
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 占公司总
号 份总数（股）售数量（股）
股本的比
例
玉泉合富 60 号单一资产
管理计划
财通基金－光大银行－中
84,879 84,879 0.08%
国银河证券股份有限公司
财通基金－何朝军－财通
基金愚笃 1 号单一资产管 76,391 76,391 0.07%
理计划
财通基金－平安银行－财
通基金安鑫 2 号集合资产 70,789 70,789 0.07%
管理计划
财通基金－东方财富证券
股份有限公司－财通基金
67,903 67,903 0.06%
安吉 333 号单一资产管理
计划
财通基金－财达证券股份
有限公司－财通基金财达
67,903 67,903 0.06%
定增 1 号单一资产管理计
划
财通基金－高彩娥－财通
基金天禧定增 6 号单一资 33,951 33,951 0.03%
产管理计划
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
16,976 16,976 0.02%
定增 56 号单一资产管理
计划
财通基金－黄聿成－财通
基金理享 1 号单一资产管 16,976 16,976 0.02%
理计划
财通基金－添添牛万家共
兴私募证券投资基金－财
16,976 16,976 0.02%
通基金天禧定增万家共兴
单一资产管理计划
财通基金－信金万邦定增
一号私募证券投资基金－
16,976 16,976 0.02%
财通基金信金万邦定增 1
号单一资产管理计划
本次解除
限售数量
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 占公司总
号 份总数（股）售数量（股）
股本的比
例
财通基金－光大银行－西
16,976 16,976 0.02%
南证券股份有限公司
财通基金－陈灵霞－财通
基金天禧定增 60 号单一 16,976 16,976 0.02%
资产管理计划
财通基金－维科控股集团
股份有限公司－财通基金
16,976 16,976 0.02%
天禧定增甬科 1 号单一资
产管理计划
财通基金－张继东－财通
基金玉泉 1002 号单一资 16,976 16,976 0.02%
产管理计划
财通基金－孙冶－财通基
金愚笃 3 号单一资产管理 16,976 16,976 0.02%
计划
财通基金－海通证券股份
有限公司－财通基金君享 8,997 8,997 0.01%
佳胜单一资产管理计划
财通基金－何佳馨－财通
基金愚笃 2 号单一资产管 8,488 8,488 0.01%
理计划
财通基金－海通证券股份
有限公司－财通基金君享 8,318 8,318 0.01%
润熙单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股
份有限公司－财通基金定
7,130 7,130 0.01%
增量化对冲 6 号单一资产
管理计划
财通基金－陆家嘴信托－
启元量化 2 号集合资金信
6,620 6,620 0.01%
托计划－财通基金启星 2
号单一资产管理计划
合计 9,352,740 9,352,740 8.80%
注 1：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限
制转让情形；
注 2：合计数与各单项数据直接相加之和在尾数上存在差异系四舍五入并保留两位小数
所致。
四、本次解除限售后的股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例 股数 比例
有限售条件股份 41,932,064 39.45% -9,352,740 32,579,324 30.65%
无限售条件股份 64,348,896 60.55% 9,352,740 73,701,636 69.35%
股份总数 106,280,960 100.00% - 106,280,960 100.00%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司
出具的股本结构表为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：
1、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国
公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023
年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关法律法规的规定；
2、申请解除股份限售股东不存在违反股份锁定承诺的行为。
3、公司对本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对盘龙药业本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上
市流通相关事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表；
3、中泰证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票限售股份解除限售
上市流通的核查意见；
4、其他文件。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2024 年 4 月 22 日