证券代码：002865           证券简称：钧达股份        公告编号：2024-065


                海南钧达新能源科技股份有限公司
     关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理
办法》《海南钧达汽车饰件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的
相关规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配
股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
    公司于 2024 年 5 月 20 日召开第四届董事会第六十一次会议、第四届监事会
第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议
案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由
28.47 元/份调整为 27.724 元/份，2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期
权的行权价格由 63.63 元/份调整为 62.884 元/份。现对相关事项公告如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 11 月 15 日，公司召开第四届董事会第四次会议,审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董
事已对公司股权激励计划相关事项发表了意见。
    2、2021 年 11 月 15 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海南钧达汽车饰件
股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    3、2021 年 11 月 16 日至 2021 年 11 月 25 日，公司对授予激励对象的姓名和
                                     1
职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 26 日，公司监事会做出《关于公司
2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范
性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    4、2021 年 12 月 1 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
    5、2021 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议
案》、《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次
进行了核实并发表了核查意见。
    6、2022 年 1 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2021 年 12 月 6 日为授予日，向符合授予条件的 109 名激励对象授
予 277.60 万份股票期权,行权价格为 40.40 元/份。公司已完成 2021 年股票期权
激励计划首次授予登记工作。
    7、2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予预
留股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了意见，公司监事会对预留授
予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
    8、2022 年 8 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2022 年 7 月 15 日为授予日，向符合授予条件的 2 名激励对象授予
44.90 万份股票期权,行权价格为 89.55 元/份。公司已完成 2021 年股票期权激励


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计划预留授予登记工作。
    9、2023 年 3 月 22 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励计
划首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 23 名激励对象已离
职，2 名激励对象因工作期间违反公司规章存在失职行为，同意注销 25 名激励对
象已获授但尚未行权的股票期权 48.40 万份。同时，因 1 名激励对象降职，同意
注销其部分已获授但尚未行权的股票期权 1.50 万份。本计划首次授予激励对象人
数由 109 人变更为 84 人，首次授予的股票期权数量由 277.60 万份变更为 227.70
万份。同意符合行权条件的 84 名激励对象行权 68.31 万份股票期权。公司独立董
事对前述事项发表了意见。
    10、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 49.90 万
份股票期权注销事宜已于 2023 年 4 月 3 日办理完毕。
    11、2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量
及行权价格的议案》。根据公司 2021 年股票期权激励计划相关规定及 2021 年第
五次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 40.40 元/份调
整为 28.47 元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 159.39 万份调整为
222.8397 万份；同意公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行
权价格由 89.55 元/份调整为 63.63 元/份，预留授予尚未行权部分的股票期权数
量由 44.90 万份调整为 62.7737 万份。公司独立董事对前述事项发表了意见。
    12、2024 年 3 月 18 日，公司召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监
事会第四十一次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次
授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励
计划首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 3 名激励对象已
离职，同意注销 3 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 4.8933 万份。
    2024 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事会
第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议


                                     3
案》。根据公司 2021 年股票期权激励计划相关规定及 2021 年第五次临时股东大
会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，同意公司 2021 年股票
期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 28.47 元/份调整为 27.724 元
/份，2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 63.63 元/份
调整为 62.884 元/份。

二、本次股票期权激励计划的调整情况

    1、调整原因
    公司的发展仍处于成长期，且有重大资金支出安排。公司基于当前日常经营、
研发投入、重点项目投资等经营发展需要，同时为了兼顾股东长远利益，提出 2023
年 度 利润分配方案为： 以公司现有总股本剔除已回购股份 708,300 股后的
227,847,816 股为基数，向全体股东每 10 股派 7.461764 元人民币现金（含税），
合计派发现金红利 170,014,670 元，剩余未分配利润转结下一年度。
    2024 年 4 月 2 日，公司以现场会议形式召开 2023 年年度股东大会，并提供
网络投票的方式为中小股东参与股东大会决策提供便利。最终审议通过了《公司
2023 年度利润分配预案》。2024 年 4 月 20 日，公司披露了《2023 年年度权益分
派实施公告》（公告编号 2024-056），此次权益分派于 2024 年 4 月 26 日实施完
毕。
    2、调整方法及结果
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《海南
钧达汽车饰件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公
司 2021 年第五次临时股东大会的授权：若在行权前公司有资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行
相应的调整。
   （1）股票期权行权价格的调整
   1)调整依据：
   派息时的调整方法为：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
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   2)调整结果：
    调整后首次授予的股票期权行权价格=28.47-7.461764/10=27.724 元/份。
    调整后预留授予的股票期权行权价格=63.63-7.461764/10=62.884 元/份。


三、本次调整对公司的影响

    本次对 2021 年股票期权激励计划行权价格的调整符合《管理办法》和《海南
钧达汽车饰件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本
次调整事项已获得公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，无需再次提交股东大
会审议。本调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会核查意见

    经核查，监事会认为：鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，公司本
次对 2021 年股票期权激励计划行权价格进行调整，符合《管理办法》及《海南钧
达汽车饰件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。据此，监事会同意此次公司对 2021 年股权激
励计划首次及预留授予的行权价格进行调整。

五、法律意见书的结论意见

    钧达股份 2021 年股票期权激励计划调整的相关事项已取得了必要的批准和
授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《公司 2021 年股票期权激励计
划（草案）》的相关规定；
    钧达股份 2021 年股票期权激励计划调整符合《管理办法》及《公司 2021 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定。


六、备查文件

    1、第四届董事会第六十一次会议决议；
    2、第四届监事会第四十三次会议决议；
    3、《北京植德律师事务所关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2021 年、
2022 年、2023 年、2023 年第二期股票期权激励计划调整事项的法律意见书》；
    特此公告。
                                   5
    海南钧达新能源科技股份有限公司
                             董事会
                  2024 年 5 月 21 日




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