中信证券股份有限公司

                     关于深圳市金奥博科技股份有限公司

                            2023年度保荐工作报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司                 被保荐公司简称： 金奥博

保荐代表人姓名：刘坚                             联系电话：0755-23835269

保荐代表人姓名：孙瑞峰                           联系电话：010- 60838765


一、保荐工作概述

                     项目                                        工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数            无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                                 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

                                                 是，根据金奥博内控自我评价报告、2023年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度                内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规
                                                 章制度

3.募集资金监督情况

                                                 12次，保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数
                                                 金变动情况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                 是
一致




                                             1
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        0次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                          0次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                          0次，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
                                                 是
报送

                                                 现场检查发现的问题：“爆破工程服务项目”
                                                 和“北方区域运营中心及行业信息服务产业化
                                                 项目”投资进度不及预期，主要受宏观经济环
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                                                 境变化因素影响，导致投资进度不及预期。整
                                                 改情况：保荐机构提醒公司应积极推进募投项
                                                 目建设。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                            9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数                  无

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                      不适用

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规             是



                                             2
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                     1次

（2）培训日期                                     2023年12月7日

（3）培训的主要内容                               持续督导常见问题和风险暨典型案例

11.其他需要说明的保荐工作情况                     无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

       事项                                 存在的问题                         采取的措施
                   保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系活动记录表，深
                   圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程
                   文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制
1.信息披露                                                                    不适用
                   度，会计师出具的2023年度内部控制审计报告，检索公司舆情
                   报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
                   存在重大问题。
                   保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年度
2.公司内部制度的 内部控制自我评价报告、2023年度内部控制审计报告等文件，
                                                                             不适用
建立和执行         对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的
                   建立和执行方面存在重大问题。
                   保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息
3．“三会”运作    披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会” 不适用
                   运作方面存在重大问题。
                   保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会
4.控股股东及实际
                   文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生 不适用
控制人变动
                   变动。
                   保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专
                   户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付
                   进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文 保 荐机构 提醒
5.募集资金存放及
                   件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资 公 司积极 推进
使用
                   金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年 募投项目建设
                   审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理
                   人员进行访谈，除公司非公开发行募投项目“爆破工程服务项



                                              3
                       目”和“北方区域运营中心及行业信息服务产业化项目”投资
                       进度不及预期以外，未发现公司在募集资金存放及使用方面存
                       在重大问题。
                       保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关
                       联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的
6.关联交易                                                                      不适用
                       定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
                       在关联交易方面存在重大问题。
                       保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对
7.对外担保             外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人 不适用
                       员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
                       保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高级管理人
8.购买、出售资产                                                                不适用
                       员进行访谈，公司报告期内不存在购买、出售资产的情况。
9. 其 他 业 务 类 别
重 要 事 项 （ 包 括 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
对 外 投 资 、 风 险 助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，
                                                                                不适用
投 资 、 委 托 理 查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，
财 、 财 务 资 助 、 未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
套期保值等）
10．发行人或者
其聘请的证券服         发行人配合了保荐人关于持续督导等事项的访谈，配合提供了
                                                                                不适用
务机构配合保荐         三会文件、内部制度等资料。
工作的情况
11.其他（包括经 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，
营环境、业务发         查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实
展、财务状况、管 地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及
                                                                                不适用
理状况、核心技术 市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营
等方面的重大变化 环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在
情况）                 重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                    是否履行 未履行承诺的原
                           公司及股东承诺事项
                                                                      承诺    因及解决措施

1．首次公开发行或再融资时所作承诺                                      是         不适用


                                                4
四、其他事项

   报告事项                                        说明

1.保荐代表人变
                  不适用
更及其理由
                 1、2023年3月28日，中国证监会四川监管局对我公司保荐的创意信息技术股份
                 有限公司（以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意信息技术股份有限公司
                 及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创意
                 信息披露的2021年度业绩预告与公司2021年年度报告存在较大差异且盈亏性质
                 发生变化。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规
                 定。
                 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落
                 实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学
                 习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
                 2、2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对我公司出具《关于对中信证券股份
                 有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：
2.报告期内中国
                 我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行
证监会和深圳证
                 并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关
券交易所对保荐
                 联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人
人或者其保荐的
                 有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不
公司采取监管措
                 充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业
施的事项及整改
                 务管理办法》（证监会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办
情况
                 法》（证监会令第137号）第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开
                 发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责任。
                 我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和整改问题，检查我公司投
                 行业务内控制度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽
                 责，切实提升投行业务质量。
                 3、2023年4月11日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限
                 公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有
                 限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人
                 过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的
                 核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，
                 对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎



                                              5
核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票
发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，出具了书面
整改报告，并对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，
严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守
信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表人提高执业质量，
保证招股说明书及出具文件的真实、准确、完整。
4、2023年9月22日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司
采取监管谈话措施的决定》。监管措施认定：我公司在担任航天通信控股集团
股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在
以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关
系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核
查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达
到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。上述行为违反《上市公司重
大资产重组管理办法》（证监会令第127号，以下简称《重组办法》）第六条和
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问办法》）
第二十一条、第三十一条的规定，按照《重组办法》第五十八条、第五十九条
和《财务顾问办法》第三十九条、第四十条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改。公司将引以
为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司已严格按
照内部问责制度对负有责任的相关人员进行内部问责，并向证监会提交书面问
责报告。
5、2023年10月7日，中国证监会广东监管局对雄塑科技出具《关于对广东雄塑
科技集团股份有限公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：雄塑科技2022年度业绩预告与年度报告中披露的相关数
据相比差异较大，且涉及盈亏变化，信息披露不准确。上述行为违反了《上市
公司信息披露管理办法》第三条等相关规定。雄塑科技董事长黄淦雄、时任总
经理兼代理董事会秘书彭晓伟、财务总监吴端明未按照《上市公司信息披露管
理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对雄塑科技上述违规行为负有主要
责任。
我公司在上市公司收到前述监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，
并落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的



                           6
学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
6、2023年11月16日，中国证监会深圳监管局对我公司保荐的深圳市智动力精密
技术股份有限公司（以下简称“智动力”）出具《关于对深圳市智动力精密技术
股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定书》”）。《决定
书》认定：智动力在财务会计核算方面存在不良品有关核算不准确、相关年度
商誉减值测试参数设置不合理、委托加工业务未按照净额法核算、模具收入与
相关产品成本核算不匹配、存货跌价准备计提不足、报废品会计处理缺乏依据
等问题，在制度建设、内部控制、募集资金管理等方面也存在不规范情况。深
圳证监局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第（一）项和《上市
公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）第二十一条的规定，采取责
令改正的行政监管措施。
我公司在上市公司收到《决定书》后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并
落实整改，要求公司全体董监高应加强对证券法律法规的学习和培训，忠实、
勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，严格履行信息披露
义务。要求公司加强财务核算基础，提升会计核算水平，增强财务人员的专业
水平，确保会计核算和财务管理的规范性，从源头保证财务报告信息质量。应
高度重视整改工作，对公司治理、内部控制、募集资金管理、财务会计核算等
方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进，切实提高公司规范运
作水平。应对相关年度商誉减值测试参数设定的合理性进行审慎评估，确保商
誉减值计提的准确性。
7、2023年12月12日，中国证监会江西监管局对我公司保荐的中国稀土集团资源
科技股份有限公司出具《关于对中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源
采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：公司第八届董事会仅有2名独立
董事，下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长期存在
独立董事未占多数的情况，不符合《上市公司治理准则》（证监会公告
〔2018〕29号）第三十八条第二款、《上市公司独立董事规则》（证监会公告
〔2022〕14号）第四条第二款的规定，导致公司第八届董事会审计委员会、提
名委员会、薪酬与考核委员会人员构成和运行不合规。公司未及时、准确、完
整地披露上述违规信息，未向投资者提示相关风险，违反了《上市公司信息披
露管理办法》（证监会令第182号)第四条、第二十二条第二款第十八项的相关规
定，构成信息披露违规行为。王宏源作为公司董事会秘书，是上述信息披露违
规行为的直接责任人员。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起认真落实整改，切实加强



                            7
                 对证券法律法规学习，勤勉尽责，严格按照法规要求提升公司治理水平，认真
                 履行信息披露义务，规范运作，避免此类违规行为再次发生。
                 8、2023年12月14日，中国证券监督管理委员会河南监管局对我司保荐的河南省
                 力量钻石股份有限公司（以下简称“力量钻石”）及相关人员出具《关于对河南
                 省力量钻石股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》。监管
                 措施认定：力量钻石关联交易未履行信息披露义务和审议程序，违反《上市公
                 司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第四十一条规定；部
                 分募集资金未通过募集资金专户集中管理，违反《上市公司监管指引第2——上
                 市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第五条规
                 定；使用闲置募集资金进行现金管理未及时履行审议程序，违反《上市公司股
                 东大会规则》(证监会公告〔2022]13号)第二条规定。
                 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落
                 实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，加强证券法律法规学习，切实提
                 高公司规范运作水平和信息披露质量。
                 9、2023年12月22日，中国证监会深圳监管局对我公司保荐的深圳市得润电子股
                 份有限公司出具《关于对深圳市得润电子股份有限公司采取责令改正措施的决
                 定》。监管措施认定：公司2020年半年度至2022年半年度定期报告披露的应收
                 款项收回情况与实际不符，相关年度财务报告数据不准确，违反了《上市公司
                 信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。此外，
                 还存在《公司章程》关于对外担保审批权限、审议程序的责任追究制度不健
                 全，以及内幕信息知情人登记不完整等问题。
                 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并推
                 进落实整改。要求公司全体董监高应加强对证券法律法规的学习和培训，忠
                 实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，严格履行信息
                 披露义务；应加强财务核算基础，提升会计核算水平，增强财务人员的专业水
                 平，确保会计核算和财务管理的规范性，从源头保证财务报告信息质量；应高
                 度重视整改工作，对公司治理、内部控制、财务会计核算等方面存在的薄弱环
                 节或不规范情形进行全面梳理和改进，切实提高公司规范运作水平；应全面梳
                 理相关应收款项收回涉及业务的具体情况，按照企业会计准则的相关规定依法
                 合规处理。
                 1、2023年2月14日，深圳证券交易所对我公司保荐的北京义翘神州科技股份有
3.其他需要报告
                 限公司（以下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司
的重大事项
                 及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022 年



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8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自
上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易
及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款
的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反
了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2
条和《上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.34 条
相关规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落
实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控
制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股
东利益。
2、2023年4月11日，深圳证券交易所向我公司出具《关于对保荐代表人韩昆
仑、段晔给予通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公
司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行
股票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职
调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等
执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常
情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三
十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，对相关人员进行了内部问
责，并要求相关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和
深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表
人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完
整。
3、2023年9月22日，中国证监会对我公司出具《关于对焦延延采取监管谈话措
施的决定》。监管措施认定：焦延延在履行航天通信控股集团股份有限公司收
购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对上市公司销售真
实性等进行审慎核查。上述行为违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办
法》第三十一条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重视，对相关人员进行了内部问
责，并要求相关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和



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深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表
人职责，切实提高执业质量，保证出具文件的真实、准确、完整。




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市金奥博科技股份有限公司2023年
度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




                         刘    坚            孙瑞峰




保荐人：中信证券股份有限公司


        （加盖公章）




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