证券代码：002966             证券简称：苏州银行        公告编号：2024-013
转债代码：127032             转债简称：苏行转债




                       苏州银行股份有限公司
   关于 2024 年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告



    本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示：


     可转债转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 539,500 元苏

行转债转为本行 A 股普通股，累计转股股数为 68,540 股，占苏行转债转股前本

行已发行普通股股份总额的 0.0021%。

     未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的苏行转债金额为

人民币 4,999,460,500 元，占苏行转债发行总量的比例为 99.9892%。

     根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，苏州银行股份有限公司（以下

简称“本行”）现将自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年第一季度末可转换公司债券（以

下简称“可转债”）转股及本行股份变动的情况公告如下：

     一、苏行转债发行上市基本概况

     经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕788 号”文核准，本行于 2021

年 4 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总

额 500,000 万元，初始转股价格为 8.34 元/股。

     经深交所同意，本行 500,000 万元可转换公司债券于 2021 年 5 月 12 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“苏行转债”，债券代码“127032”。

     根据相关法律、法规和《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司

债券募集说明书》的有关规定，本行本次发行的可转债自 2021 年 10 月 18 日起

可转换为本行股份。

     2021 年 5 月 21 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2020 年

度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-

037）。因本行实施 2020 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币

2.40 元（含税），除权除息日为 2021 年 5 月 27 日。根据可转债相关规定，苏行

转债的转股价格于 2021 年 5 月 27 日起由原 8.34 元/股调整为 8.10 元/股，调整

后的价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。

     2022 年 4 月 30 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2021 年

度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-

021）。因本行实施 2021 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币

2.80 元（含税），并以资本公积按每 10 股转增 1 股，除权除息日为 2022 年 5 月

11 日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于 2022 年 5 月 11 日起由原

8.10 元/股调整为 7.11 元/股，调整后的价格自 2022 年 5 月 11 日起生效。

     2023 年 5 月 24 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2022 年

度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-

030）。因本行实施 2022 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币

3.30 元（含税），除权除息日为 2023 年 5 月 31 日。根据可转债相关规定，苏行

转债的转股价格于 2023 年 5 月 31 日起由原 7.11 元/股调整为 6.78 元/股，调整

后的价格自 2023 年 5 月 31 日起生效。

     二、苏行转债转股及股份变动情况

     自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年第一季度末，苏行转债因转股减少数量为 120
张，金额合计 12,000 元，转股数量为 1,764 股。截至 2024 年第一季度末，剩余

可转债余额为 49,994,605 张。自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年第一季度末，本行股

份变动情况如下：

                     本次变动前                                  本次变动后
                                            本季度股份数
                （2023 年 12 月 31 日）                     （2024 年 3 月 31 日）
   股份类别                                 量变动情况
                                   比例       （股）                          比例
                  数量（股）                                 数量（股）
                                   （%）                                      （%）
 限售条件流通
                    102,941,855      2.81          +1,990      102,943,845       2.81
 股/非流通股
 无限售条件流
                   3,563,796,832    97.19            -226     3,563,796,606     97.19
 通股
 总股本            3,666,738,687   100.00          +1,764     3,666,740,451   100.00

     注：本季度股份数量变动包含可转债转股、高管锁定股变化等情况。

     三、其他

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打本行董事会办公室投资者联系电话

0512-69868509 进行咨询。

     四、备查文件

     中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表（苏

州银行）》《发行人股本结构表（苏行转债）》。

     特此公告。




                                                    苏州银行股份有限公司董事会

                                                            2024 年 4 月 1 日