深圳赛格股份有限公司
              第八届独立董事 2023 年度述职报告
                                  （张波）

各位股东(股东代表):
    根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《深圳赛格股份
有限公司独立董事工作制度》等法律、法规及相关规定和要求，本人作为深圳赛格股
份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度工作中，尽职尽责，忠实履行
职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，
切实维护了公司和股东的利益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况向各位
股东（股东代表）汇报如下：

    一、基本情况

    （一）个人简历

    张波，男，1964 年出生，教授，博士生导师，微电子专家。1988 年研究生毕业于

电子科技大学半导体专业，现任电子科技大学集成电路研究中心主任，兼任成都市半

导体行业协会首席专家，四川省电子学会半导体集成技术专委会主任等。张波先生在

2019 年 10 月 10 日至 2024 年 2 月 6 日期间担任公司独立董事。

    （二）独立性情况

    报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六

条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会会议、股东大会情况

   2023 年度，公司共召开 9 次董事会和 3 次股东大会，本人具体参会情况如下：

 本报告期   现场出     以通讯方   委托出      缺席      是否连续
                                                                     出席股东
 应参加董   席董事     式参加董   席董事    董事会    两次未亲自参
                                                                     大会次数
 事会次数   会次数     事会次数   会次数      次数    加董事会会议
    9          0          9         0             0        否           3




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    本人对董事会审议的各项议案都进行了深入了解和仔细研究，积极参与讨论，提

出合理建议,未出现投反对票或弃权票的情形。本人时刻关注公司发生的重大事项，履

行独立职责，不受公司控股股东、实际控制人或者与公司及其控股股东、实际控制人

存在利害关系的单位或个人的影响，对公司续聘年审会计师、定期报告、日常性关联

交易等重要事项客观、审慎地进行审议，并发表了独立意见，履行了监督职能。

    （二）出席董事会专门委员会会议情况

    2023 年度本人认真履行职责，遵照专门委员会工作细则，积极参加审计委员会、

薪酬与考核委员会和发展战略委员会的会议共计 13 次，在董事会审议及决策的相关

重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。具体情况如下：

         专门委员会会议名称                召开次数           参会次数

           发展战略委员会                       2                   2
          薪酬与考核委员会                      5                   5
             审计委员会                         6                   6

    对于公司董事会及各专门委员会 2023 年度召开的各次会议，本着勤勉务实、诚

信负责的态度，认真阅读会议材料，了解公司实际情况，积极参与各议案的讨论并提

出合理建议。在此基础上本人对审议的相关议案均投了赞成票，未提出过异议，公司

管理层能够按照决议内容落实相关工作。

    （三）2023 年度发表独立董事意见情况

    报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公

司独立董事管理办法》《公司章程》《深圳赛格股份有限公司独立董事工作制度》等

规定，诚信勤勉地履行了独立董事职责，对公司有关事项进行了独立的专业判断，发

表事前认可意见和独立意见合计 16 次。报告期内，对董事会所审议事项没有提出过

异议。

     时间及会议                      独立意见事项                   意见类型
2023 年 4 月 25 日召开 1.关于公司 2023 年度拟发生的日常经营性关联
的第八届董事会第八 交易预计事项的事前认可意见                           同意
次会议                 2.对公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独




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                      立意见
                      3.对公司计提 2022 年度各项资产减值准备的独
                      立意见
                      4.对公司董事会拟定的公司 2022 年度利润分配
                      及资本公积金转增股本的预案的独立意见
                      5.对公司 2023 年度日常经营性关联交易预计事
                      项的独立意见
                      6.对 2022 年度公司控股股东及其他关联方占用
                      公司资金和对外担保情况的独立意见
                      7.对公司使用自有闲置资金购买理财产品的独
                      立意见
                      8.对关于发行股份及支付现金购买资产并募集
                      配套资金暨关联交易之标的资产 2022 年度业绩
                      承诺实现情况及其他事项说明的独立意见
2023 年 4 月 25 日召开
                       1.为购房按揭贷款客户提供阶段性保证担保的
的第八届董事会第四                                                     同意
                       独立意见
十四次临时会议
2023 年 6 月 21 日召开
的第八届董事会第四 1.关于购买董监高责任险事项的独立意见                同意
十五次临时会议
2023 年 8 月 25 日    1.关于公司董事、总经理辞职的独立意见             同意
                       1.关于公司 2023 年半年度公司控股股东及其他
                       关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专
                       项说明和独立意见 2.关于续聘 2023 年度年报审
2023 年 8 月 29 日召开 计机构及支付审计费用的事前认可意见
的第八届董事会第九 3. 关于续聘 2023 年度内控审计机构及支付内           同意
次会议                 控审计费用的事前认可意见 4.关于续聘 2023 年
                       度年报审计机构及支付审计费用的独立意见
                       5.关于续聘 2023 年度内控审计机构及支付内控
                       审计费用的独立意见

    （四）行使独立董事职权事项

    2023 年度，本人没有提议召开董事会及向董事会提议召开临时股东大会的情形，

亦没有独立聘请中介机构及公开向股东征集投票权的情形。

    （五）与内审机构及年审会计师事务所沟通情况

    1.2023 年 3 月 29 日，公司组织了内部审计机构、独立董事与年审会计师见面会，

本人以通讯会议形式参与了本次会议，会上听取了年审会计师就 2022 年度年报审计

时间、人员安排、重要参股公司处置子公司股权等事项的汇报。

    2.2023 年 12 月 26 日，公司召开了第八届董事会审计委员会 2023 年第六次会议，

公司组织了内部审计机构、独立董事与年审会计师见面会，本人以通讯会议形式参与




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了本次会议，会上听取了年审会计师就 2023 年年度报告的审计范围、执行审计的时

间安排、审计沟通的时间安排、人员安排、重要性概念的运用、重大错报风险的识别

和评估、预审进展情况、对关键审计事项的初步看法等事项的汇报。

    （六）现场工作情况

    2023 年度，本人通过电话、邮件、微信等方式与公司董事会秘书、高级管理人员

及相关工作人员保持密切联系，了解公司的日常经营情况，听取公司管理层对于经营

状况和规范运作方面的汇报，深入了解公司的经营、财务和公司治理状况，主动查阅、

问询做出决策所需要的情况和资料，运用专业知识为公司提出相关意见和建议。

    公司董事会、经营层在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向

本人详细讲解公司发展战略执行情况、重点领域项目建设情况和公司风险管理情况，

并提供了相应的资料文件，使本人能作出独立、客观、公正的判断。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依

靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，对公司定期报告、关联交易、

续聘会计师事务所以及董事、高级管理人员变动、高级管理人员薪酬等重大事项进行

核查，审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点

关注事项如下：

    （一）应当披露的关联交易

    2023 年 4 月 25 日，公司召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于公

司 2023 年度日常经营性关联交易预计事项的议案》，预计 2023 年度公司与深圳市投

资控股有限公司控股子公司、深圳市赛格集团有限公司及其控股子公司所涉及的日常

经营性关联交易总金额为 3,150 万元。公司董事会在审议此次关联交易事项时，审议

程序合法合规。本人发表了事前认可意见及独立意见。除此之外，公司未在报告期内

发生其他应当披露的关联交易。

    （二）定期报告事项




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    报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件要求，按时编制并披露

了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第

三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，及时、准确、完整地披露了对应

报告期内的财务数据和重要事项，向广大投资者公开、透明地披露了公司实际经营情

况。报告经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、高级管理人员对公

司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务

数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

    （三）续聘会计师事务所

    公司分别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 22 日召开第八届董事会第九次会议、

2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度年报审计机构及支付

年报审计费用的议案》、《关于续聘 2023 年度内控审计机构及支付内控审计费用的

议案》，公司同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度年报审计

机构和内控审计机构，聘期一年，2023 年度年报审计费用为人民币 80 万元，2023 年

度内控审计费用为人民币 26 万元。本人对本次续聘会计师事务所事宜进行了认真的

事前审查，并发表了事前认可意见和独立意见。

    （四）董事、高级管理人员变动事项

    报告期内，公司董事会收到公司董事、总经理韩兴凯先生的书面辞职报告，韩兴

凯先生因个人原因申请辞去公司第八届董事会董事、董事会战略委员会委员以及公司

总经理职务。本人对本次董事、高级管理人员变动事项进行了认真的核查并发表了独

立意见。

    （五）高级管理人员薪酬事项

    报告期内，本人作为独立董事及董事会薪酬与考核委员会委员，对经营班子 2023

年度的绩效管理指标及目标、绩效考核结果及应用、副总经理职务试用期考核结果等

事项进行了审议，充分履行了独立董事的监督职责。




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    四、总体评价和建议
    2023 年度，本人作为公司的独立董事、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会审
计委员会委员、董事会战略与发展委员会委员，并在提出辞职申请后继续担任独立董
事直至公司股东大会选举新的独立董事，本人担任独立董事期间忠实诚信、勤勉尽责，
严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行了独立董事的义务，充分发
挥独立董事的作用，积极维护了公司及股东尤其是中小股东的权益。
    特此报告。




                                                      深圳赛格股份有限公司
                                                            独立董事：张波
                                                           2024 年 3 月 27 日




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