南京普天通信股份有限公司
              2023 年度独立董事述职报告


    2023 年，本人作为南京普天通信股份有限公司（以下简称“公

司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规

范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，积极、主

动、全面关注公司的发展状况，切实维护公司和股东的利益，充分发

挥独立董事作用。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    黄林奎，男，1980 年出生，本科学历，国浩律师（南京）事务

所合伙人，自 2022 年 10 月 18 日起担任公司第八届董事会独立董事。

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的

独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事履职概况

    （一）报告期内出席会议及投票情况

    2023 年度，本人认真履行独立董事职责，共参加公司董事会组

织召开的会议 9 次，其中现场参会 1 次，以通讯表决方式参会 8 次，

没有委托出席和缺席董事会会议的情况。在董事会会议召开前，认真

研读相关议案资料，对议案中需要关注的问题，要求公司予以解答，

主动获取决策所需信息；在审议议案时，保持独立、公正，认真履行

独立董事职责。
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    本年度任职期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程

序，重大经营决策事项未损害公司股东，特别是中小股东的利益。本

年度任职期内，本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，

未对公司董事会议案或其他事项提出异议。

    （二）专门委员会情况

    1、审计与风控委员会

    作为第八届董事会审计与风控委员会委员，本人积极参加第八届

董事会审计与风控委员会会议 4 次，对公司定期报告、聘任年度审计

机构的事项进行审议，会议审议并通过了《公司 2022 年度报告及摘

要》《关于聘任会计师事务所的议案》《公司 2023 年第一季度报告》

《公司 2023 年半年度报告及摘要》和《公司 2023 年第三季度报告》。

    2、薪酬与考核委员会

    作为第八届董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极参加第八届

董事会薪酬与考核委员会会议 1 次，对公司高级管理人员 2023 年薪

酬方案进行审议，会议审议并通过了《关于公司高级管理人员 2023

年薪酬方案的议案》。

    （三）发表相关意见的情况

    本年度任职期内，本人按照证监会、深交所相关规定，就公司的

相关重大事项，利用自己的专业判断，发表了以下相关意见：

    1、本年度任职期内，公司第八届董事会第四次会议审议通过了

《关于补选姜毅先生为公司第八届董事会董事的议案》《关于聘任公

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司总经理的议案》，本人就上述事项发表了同意的意见。

    2、公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于 2023 年度日

常关联交易预计的议案》，本人就公司 2022 年度实际发生的日常关联

交易总金额低于预计发表了专项意见以及就公司 2023 年度日常关联

交易预计情况发表了同意的意见。

    3、本年度任职期内，公司第八届董事会第六次会议审议通过了

《关于公司高级管理人员 2023 年薪酬方案的议案》，本人就上述事项

发表了同意的意见。

    （四）现场办公情况

    为全面了解公司经营情况，本人通过现场办公、电话沟通等方式

持续、及时了解公司经营状况。在参加公司董事会现场会议的同时，

对公司进行调研，认真听取经理层关于公司生产经营、财务状况、内

部管理情况等方面的汇报。利用自身的专业法律知识，为公司经营管

理提出建议，严格督促公司经理层落实董事会决议情况，积极有效地

履行了独立董事的职责，维护公司及股东的合法权益。

    公司十分重视与本人沟通，经营层不定期汇报相关经营情况，使

我及时掌握公司的经营动态。公司董事会办公室协助本人紧密衔接内

部审计与会计师事务所，跟踪年度审计全进程，确保审计公正客观，

共同推进公司治理优化、风险管控强化及股东权益保护。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    作为公司董事会审计与风控委员会委员，本人与公司内部审计机

构及会计师事务所积极沟通，听取公司内审部门审计工作开展情况，
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与年审会计师保持高效沟通，进场前就审计计划安排等事项进行沟通

交流，及时跟进年审报告编制与年度审计进度，确保审计结果公正客

观。

    （六）在保护投资者权益方面所做的其他工作

    1、信息披露情况

    及时了解公司经营情况、财务状况、内部控制情况、投资情况等

事项，认真监督经营层履职情况，督促公司不断完善内控体系建设，

依法规范运作，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，切

实维护中小股东的合法权益。

    2、培训与学习情况

    认真学习和贯彻执行中国证监会、深交所最新的法律法规和各项

规章制度，通过不断学习提高自己的履职能力。利用自己的专业知识

作出独立、公正的判断，切实履行独立董事的职责。

    三、独立董事年度履职重点关注事项情况

    （一）关联交易情况

    2023 年度，本人事前审议了《关于 2023 年度日常关联交易预计

的议案》，对议案的合规性、必要性、合理性、公允性进行了独立判

断，同意提交董事会审议，认为关联交易定价公允，符合公司和公司

股东的整体利益。

    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

    2023 年度，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情况。

    （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

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    2023 年度，公司不存在被收购的情况。

    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评

价报告

    2023 年度，本人认真审阅了公司《2022 年度内部控制评价报告》，

认为公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内

部控制，内部控制运行总体良好；公司编制的《2022 年度内部控制

评价报告》能够真实、客观地反映公司内部控制制度的建设及运行情

况。本年度，公司披露了《2022 年年度报告及其摘要》《2023 年第

一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，审计

与风控委员会对上述定期报告进行了审议，并提交董事会审议，通过

后进行了披露，本人认为程序合法合规。

    （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

    2023 年 4 月 19 日召开的第八届董事会第六次会议审议通过了《关

于聘任会计师事务所的议案》，拟续聘大信会计师事务所（特殊普通

合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构，聘期 1 年。该事项已

经 2023 年 5 月 26 日召开的 2022 年度股东大会审议通过。本人关注

了大信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资格和履职情况，同意

公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2023 年度财务及

内控审计机构。

    （六）聘任或者解聘公司财务负责人

    2023 年度，公司财务负责人未发生人员变动。

    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者

重大会计差错更正
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    2023 年度，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、

会计估计或者重大会计差错更正。

    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

    2023 年度，副董事长孙喜刚先生辞去公司第八届董事会董事职

务。2023 年 2 月 16 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关

于补选姜毅先生为公司第八届董事会董事的议案》，同意补选姜毅先

生为公司第八届董事会董事候选人。该事项已经 2023 年 3 月 6 日召

开 2023 年第一次临时股东大会审议通过。通过对董事候选人姜毅先

生的教育背景、工作经历和兼职情况等相关资料的认真审核，本人认

为姜毅先生符合公司董事的任职资格。同时第八届董事会第四次会议，

审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任姜毅先生为公

司总经理。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、

员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级

管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

    2023 年度，本人对公司高级管理人员 2023 年薪酬方案进行审查，

认为高级管理人员的薪酬制定符合公司薪酬管理制度的有关规定，薪

酬与考核委员会审议通过该事项。2023 年度，未制定或者变更股权

激励、员工持股等计划。

    四、总体评价和建议

    本年度任职期内，本人认真履行独立董事的职责，开展各项工作，

为做到独立、公正地履行职责，加强与董事会、经营层之间的沟通，


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为公司董事会提供有效建议，增强公司董事会的决策能力，促进公司

持续健康发展。




                                      独立董事：黄林奎

                                       2024 年 4 月 26 日




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