晨鸣纸业：公司章程（2024年5月）2024-05-15
山东晨鸣纸业集团股份有限公司
（于中华人民共和国注册成立之外商投资股份有限公司）
章 程
（二○○七年四月三十日二○○六年度股东大会批准，二○○七年九月十
二日二○○七年第二次临时股东大会、二○○八年四月十一日二○○八年第一
次临时股东大会、二○○九年五月二十六日二○○八年度股东大会、二○一二
年十一月五日二○一二年第二次临时股东大会、二○一三年五月十五日二○一
二年度股东大会、二○一三年十一月十五日二○一三第二次临时股东大会、二
○一五年二月十三日二○一五年第一次临时股东大会、二○一五年七月二十二
日二○一五年第二次临时股东大会、二○一六年六月二日二○一六年第二次临
时股东大会，二○一八年二月十三日二○一八第一次临时股东大会、二〇一八
年六月十三日二〇一七年度股东大会、二〇一八年十二月二十八日二〇一八年
第六次临时股东大会、二〇一九年六月十一日二〇一八年度股东大会、二〇一
九年十二月三日二〇一九年第三次临时股东大会、二〇二二年五月十一日二〇
二一年度股东大会、二〇二二年六月十五日二〇二二年第一次临时股东大会、
二〇二二年七月十八日董事会根据股东大会授权修订、二〇二三年五月十二日
二〇二二年度股东大会修订、二〇二三年七月十七日董事会根据股东大会授权
修订、二〇二四年五月十四日二〇二三年度股东大会修订）
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（本章程根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《境内企业
境外发行证券和上市管理试行办法》（“《管理试行办法》”）、《关于进一步促进
境外上市公司规范运作和深化改革的意见》（“意见”）、《关于进一步落实上
市公司现金分红有关事项的通知》（“证监发[2012]37 号”）并参照《上市公
司章程指引（2023 修订）》（“章程指引”）、《上市公司治理准则》（“治理准
则”“中国证券监督管理委员会公告[2018]29 号”）、《上市公司股东大会规则》
（“股东大会规则”“中国证券监督管理委员会公告[2022]13 号”）、《上市公司
独立董事管理办法》（“独董办法”“中国证券监督管理委员会令第 220 号”）、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（“上市公
司现金分红”“中国证券监督管理委员会公告〔2023〕61 号”）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12
月修订）》（“规范运作指引”）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东
大会通知期限等事项规定的批复》（“国务院批复”）、香港联合交易所有限公司
证券上市规则（“香港上市规则”）及《深圳证券交易所股票上市规则》
（“《深交所上市规则》”）等现行有效的法律、法规及规章制度制定。）
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目 录
第一章 总 则 ................................................................................................................... 4
第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................... 6
第三章 党的组织 .............................................................................................................. 7
第四章 股份和注册资本 ................................................................................................... 8
第五章 减资和购回股份 ................................................................................................. 13
第六章 购买公司股份的财务资助 ................................................................................. 15
第七章 股票和股东名册 ................................................................................................. 16
第八章 股东的权利和义务 ............................................................................................. 22
第九章 股东大会 ............................................................................................................. 28
第十章 类别股东表决的特别程序 ................................................................................. 51
第十一章 董事会 ............................................................................................................. 54
第十二章 公司董事会秘书 ............................................................................................. 75
第十三章 公司经理 ......................................................................................................... 79
第十四章 监事会 ............................................................................................................. 81
第十五章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务 ..................... 85
第十六章 财务会计制度与利润分配 ............................................................................. 93
第十七章 会计师事务所的聘任 ..................................................................................... 99
第十八章 公司的合并与分立 ....................................................................................... 102
第十九章 公司解散和清算 ........................................................................................... 103
第二十章 公司章程的修订程序 ................................................................................... 106
第二十一章 通知和公告 ............................................................................................... 106
第二十二章 附 则 .......................................................................................................... 109
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第一章 总则
第一条
山东晨鸣纸业集团股份有限公司（简称“公司”）系依照《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办
法》（以下简称“《管理试行办法》”）和国家其他有关法律、行政法规成立的股
份有限公司。
公司经潍坊经济体制改革委员会［1993］17 号文件批准，以募集方式设立，
在寿光县工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：
913700006135889860。
公司根据国发［1995］17 号、鲁政发［1995］126 号文件的规定，依照
《公司法》进行了规范，经山东省经济体制改革委员会以鲁体改函字［1996］
第 123 号和山东省人民政府以鲁政股字［1996］98 号文件批准，并在山东省工
商行政管理局依法履行了重新登记手续。
经中华人民共和国对外贸易经济合作部以外经贸资审字［1997］075 号文
件批准，公司为外商投资企业。
第二条
公司注册名称：山东晨鸣纸业集团股份有限公司
Shandong Chenming Paper Holdings Limited
第三条
公司住所：山东省寿光市圣城街 595 号
邮政编码：262705
联系电话：0536-2158008
联系传真：0536-2158977
第四条
公司的法定代表人是公司董事长。
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第五条
公司为永久存续的股份有限公司。
根据《公司法》和《中国共产党章程》规定，公司设立中国共产党的组织
（“党组织”）和工作机构，党组织在公司中发挥政治核心作用，公司坚持党的
建设与改革同步谋划、党的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工
作人员同步配备、党建工作同步开展，保障党和国家的方针、政策在公司贯彻
执行；公司应为党组织的活动提供必要条件，董事会、监事会和经营管理层党
员积极支持、主动参与党建工作，推动党建工作制度化、规范化，促进党组织
围绕生产经营开展活动、发挥作用。
第六条
公司章程自公司股东大会通过并经国家有关主管部门批准之日起生效，并
完全取代公司原在工商行政管理机关登记的章程。
自公司章程生效之日起，公司章程即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东之间、股东与股东之间权利义务的，具有法律约束力的文件。
第七条
公司章程对公司及其股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员均有
约束力；前述人员均可以依据公司章程提出与公司事宜有关的权利主张。
股东可以依据公司章程起诉公司；公司可以依据公司章程起诉股东；股东
可以依据公司章程起诉股东；股东可以依据公司章程起诉公司的董事、监事、
经理和其他高级管理人员。
公司章程中所称其他高级管理人员指公司的副总经理、董事会秘书、财务负
责人以及董事会确定的其他人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第八条
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公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对
所投资公司承担责任；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债
务承担连带责任的出资人。
第九条
公司是独立的企业法人，公司的一切行为均须遵守中国及境外上市外资股
上市地法律和法规并且应该保护股东的合法权益。公司股东以其所持股份为限
对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任。
第十条
在遵守中国法律、行政法规的前提下，公司拥有融资权或者借款权。公司
的融资权包括（但不限于）发行公司债券、抵押或者质押公司部分或者全部资
产的所有权或使用权以及中国法律、行政法规允许的其它权利，并在各种情况
下为任何第三者（包括但不限于公司的附属或联营公司）的债务提供不同形式
的担保；但是，公司行使上述权利时，不应损害或废除任何类别股东的权利。
第二章 经营宗旨和范围
第十一条
公司的经营宗旨是：充分发挥股份有限公司的优势，广泛筹集各种资金进
行造纸工业和其他相关产业的投资和建设，加快公司发展，以一流的产品和服
务，最大限度地满足用户需要，使全体股东获得优厚的投资回报。
第十二条
公司的经营范围以公司登记机关核准的项目为准。
公司的主营范围包括：机制纸、纸板等纸品和造纸原料、造纸机械的生产、
加工、销售。
公司根据国内和国际市场趋势，国内业务发展需要和公司自身发展能力和
业绩需要，经股东大会决议并经有关政府机关批准，可适时调整投资方针及经
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营范围和方式，并在国内外及港澳台地区设立分支机构和办事处（不论是否拥
有全资）。
第十三条
公司应当贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，弘扬优秀
企业家精神，积极履行社会责任，形成良好公司治理实践。
第十四条
公司应当积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治
理过程，主动参与生态文明建设，在污染防治、资源节约、生态保护等方面发
挥示范引领作用。
第十五条
公司在保持公司持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，应当在
社区福利、救灾助困、公益事业等方面，积极履行社会责任。
鼓励公司结对帮扶贫困县或贫困村，主动对接、积极支持贫困地区发展产
业、培养人才、促进就业。
第三章 党的组织
第十六条
根据工作需要和党员人数，经上级党委批准，本公司设立中共山东晨鸣纸
业集团股份有限公司委员会。
第十七条
公司党委设书记、副书记、委员。董事长担任党委书记，承担抓党建第一
责任人责任。
第十八条
公司党委承担党建工作主体责任，负责党建工作研究谋划、部署推动和督
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促落实。
第十九条
落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任。
第二十条
根据公司产权关系、组织架构、管理模式等发展变化情况，及时设立、调
整党的基层组织。
第二十一条
党建工作经费列入公司预算，从公司管理费中列支，由党委统一掌握使用。
第二十二条
建立工会、团委等群团组织，按照要求开展工作。
第四章 股份和注册资本
第二十三条
公司在任何时候均设置普通股；公司根据需要，经国务院授权的公司审批
部门批准，可以设置优先股等其他种类的股份。
第二十四条
公司发行的股票，均为有面值股票，普通股每股面值人民币一元。
前款所称人民币，是指中华人民共和国的法定货币。
第二十五条
经中国证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境外投资人发行
股票。
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前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地
区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中华人
民共和国境内的投资人。
第二十六条
公司向境内投资人发行的以人民币认购的普通股股份，称为内资股人民币普
通股（A 股）。公司向境外投资人发行的以外币认购的普通股股份，称为外资股。
外资股在境内上市的，称为境内上市外资股（B 股）；外资股在境外上市的，称
为境外上市外资股。内资股与境内上市外资股属于境内上市股份类别，境外上
市外资股属于境外上市股份类别。
前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的，可以用来向公司缴付股款的
人民币以外的其他国家或者地区的法定货币。
公司发行的在香港上市的境外上市外资股，简称为 H 股。H 股指经批准在
香港联合交易所有限公司（简称“香港联交所”）上市，以人民币标明股票面值，
以港币认购和进行交易的普通股股票。
经中国证券监督管理机构批准，公司内资股股东可将其持有的股份转让给
境外投资人，并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易，
还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券
交易所上市交易的情形，不需要召开类别股东会表决。
第二十七条
经国务院授权的公司审批部门批准，公司已发行的普通股总数
2,956,813,200 股，首次批准发行的普通股总数为 66,647,400 股，成立时向发起
人发行 46,497,400 股，占公司首次发行普通股份总额的 69.77%，占公司已发行
普通股总数的 1.57%。
第二十八条
1997 年 2 月 28 日，经山东省人民政府［1997］63 号文批准，并于 1997 年
5 月 4 日经国务院证券委核准，首次向境外投资人发行境内上市外资股 11500
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万股，于 1997 年 5 月 26 日在深圳证券交易所上市。
2000 年 9 月 30 日，经中国证券监督管理委员会证监公司字［2000］151 号
文件核准，发行 7000 万股人民币普通股，于 2000 年 11 月 20 日在深圳证券交
易所上市。
公司经香港联合交易所有限公司核准，首次向全球发售 355,700,000 股 H
股，于 2008 年 6 月 18 日在香港联交所挂牌上市交易。
2015 年 9 月 17 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2130 号文件
核准，非公开发行不超过 4,500 万股优先股，采用分次发行方式，首次发行不
少于 2,250 万股，自核准发行之日起 6 个月内完成，其余各次发行在核准发行
之日起 24 个月内完成，其中，第一期发行的优先股 2,250 万股于 2016 年 4 月 8
日在深圳证券交易所综合协议交易平台挂牌转让，第二期发行的优先股 1,000
万股于 2016 年 9 月 12 日在深圳证券交易所综合协议交易平台挂牌转让，第三
期发行的优先股 2,250 万股于 2016 年 10 月 24 日在深圳证券交易所综合协议交
易平台挂牌转让。上述发行的优先股已分别于 2021 年 3 月 17 日、2021 年 8 月
16 日、2021 年 9 月 22 日赎回。
除上述发行 A 股、B 股、H 股、优先股外，在公司进行一系列送股、转增、
可转债转股、回购 B 股、回购 H 股、股权激励、优先股赎回、回购注销部分已
获授但尚未解除限售的限制性股票等事项后，现公司的股本结构为：
普通股 2,956,813,200 股，其中：
境内上市内资股股东持有 1,722,122,684 股 A 股，占股份总数的 58.24%，
其中，晨鸣控股有限公司持有 457,322,919 股 A 股（国有法人股），占股份总数
的 15.47%；其他内资股股东持有 1,264,799,765 股 A 股，占股份总数的 42.78%；
境内上市外资股股东持有 706,385,266 股 B 股，占股份总数的 23.89%；
境外上市外资股股东持有 528,305,250 股 H 股，占股份总数的 17.87%。
第二十九条
经中国证券监督管理机构批准的公司发行内资股、境内上市外资股、境外
上市外资股的计划，公司董事会可以作出分别发行的实施安排。
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公司依照前款规定分别发行内资股、境内上市外资股、境外上市外资股的
计划，可以自中国证券监督管理机构批准之日起 15 个月内分别实施。
第三十条
公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行内资股、境内上市外资股、
境外上市外资股的，应当分别一次募足；有特殊情况不能一次募足的，经中国
证券监督管理机构批准，也可以分次发行。
第三十一条
公司的注册资本为人民币 2,956,813,200 元。
第三十二条
公司根据经营和发展的需要，依照法律法规的规定，经股东大会分别作出
决议，公司可以采取下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规许可的其他方式。
公司增资发行新股，按照公司章程的规定批准后，根据国家有关法律、行
政法规规定的程序办理。
第三十三条
公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会决议，
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可以发行可转换公司债券。可转换公司债券向社会公众发行。
债券持有人在转换期有权将其持有的债券相应的债权按转换价格和可转换
债券募集说明书中规定的程序转换为公司的股权；完成债券转换后，代表相应
债权的债券被注销，同时公司向该持有人发行代表相应股权的普通股份，公司
的注册资本相应增加。
第三十四条
除法律、行政法规另有规定外，公司股份可以自由转让，并不附带任何留
置权。
第三十五条
公司的内资股、境内上市外资股、境外上市外资股应分别按照中国法律及
本章程的规定买卖、赠与、继承和抵押。公司股份的转让和转移，须到公司委
托的股票登记机构办理登记，并应根据有关规定办理过户手续。
第三十六条
公司股份一经转让，股份承让人作为该等股份的持有人，其姓名（名称）
将列入股东名册内。
第三十七条
所有境外上市外资股的发行或转让将登记在根据本章程第五十二条存放于
香港的境外上市外资股股东名册。
第三十八条
任何境外上市外资股持有人需利用香港联交所规定的标准过户表格及转让
文件转让所有或部分股份。转让文件须由转让人及承让人以人手或印刷形式签
署。
第三十九条
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公司可于下列情况下终止以邮递方式发送股息单：
（一）该等股息单连续两次未予提成；或
（二）该等股息单初次未能送达收件人而遭退回。
第四十条
公司可以出售无法追寻的股东的股份并保留所得款额，假若：
（一）在十二年内，有关股份最少有三次派发股利，而该段期间内股东没
有领取任何股利；及
（二）在十二年期满后于报章上刊登广告，公司经中国证券监督管理机构
批准公告表示有意出售股份，并知会该机构及有关的境外证券监管机构。
关于行使权力没收未获领取的股息，该项权力须于适用期届满后方可行使。
第四十一条
公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补
偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第五章 减资和购回股份
第四十二条
根据公司章程的规定，公司可以减少其注册资本。
第四十三条
公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日
内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公
告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
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公司减少资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。
第四十四条
公司在下列情况下，可以经公司章程规定的程序通过，报国家有关主管机构
批准，购回公司发行在外的股份：
（一）为减少公司资本而注销股份；
（二）与持有公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需；
（七）法律、行政法规许可的其他情况。
第四十五条
公司因本章程第四十四条第（一）项、第（二）项的原因收购本公司股份
的，应当经股东大会决议。公司因本章程第四十四条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或股东大会
的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
第四十六条
公司收购公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规、监管规
定、自律规则及其他相关规定认可的其他方式进行。公司因本章程第四十四条
第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
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应当通过公开的集中交易方式进行。
第四十七条
公司依照本章程第四十四条的规定购回公司股份后，属于第（一）项情形
的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应
当在六个月内转让或者注销，导致注册资本发生变化的，应向原公司登记机关
申请办理注册资本变更登记。
公司依照本章程第四十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定购
回的公司股份，公司合计持有的本公司股份数不超过公司已发行股份总额的百
分之十，并应当在三年内转让或注销。
第六章 购买公司股份的财务资助
第四十八条
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，对购买或者拟购买公
司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人，包括因购买公司股份
而直接或者间接承担义务的人。
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，为减少或者解除前述
义务人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本章第五十条所述的情形。
第四十九条
本章所称财务资助，包括（但不限于）下列方式：
（一）馈赠；
（二）担保（包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务）、
补偿（但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同，以及该贷款、
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合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少
的情形下，以任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不论该合同或
者安排是否可以强制执行，也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担），或
者以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。
第五十条
下列行为不视为本章第四十八条禁止的行为：
（一）公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并且该项财务资
助的主要目的不是为购买公司股份，或者该项财务资助是公司某项总计划中附
带的一部分；
（二）公司依法以其财产作为股利进行分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款（但是不应当
导致公司的净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可
分配利润中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司的净资产减少，
或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）。
第七章 股票和股东名册
第五十一条
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
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股票应当载明下列主要事项：
（一） 公司名称；
（二） 公司成立日期；
（三） 股票种类、票面金额及代表的股份数；
（四） 股票的编号。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
第五十二条
公司应当设立股东名册，登记以下事项：
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或者应付的款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据；但是有相反证据的除外。
第五十三条
公司可以依据中国证券监督管理机构与境外证券监管机构达成的谅解、协
议，将境外上市外资股股东名册存放在境外，并委托境外代理机构管理。H 股
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股东名册正本的存放地为香港。
公司应当将境外上市外资股东名册的副本备置于公司住所；受委托的境外代
理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为准。
第五十四条
股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得
进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
第五十五条
所有境外上市外资股的转让皆应采用一般或普通格式或任何其它为董事会
接受的格式的书面转让文据；可以只用人手签署，毋须盖章。如股东为香港法
律所定义的认可结算所或其代理人，转让表格可用机器印刷形式签署。
第五十六条
所有股本已缴清的在香港上市的境外上市外资股皆可依据公司章程自由转
让；但是除非符合下列条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文据，并无需申
述任何理由：
（一）向公司支付二元港币的费用，或支付香港联交所同意的最高的费用，
以登记股份的转让文据和其它与股份所有权有关的或会影响股份所有权的文件；
（二）转让文据只涉及在香港上市的境外上市外资股；
（三）转让文据已付应缴的印花税；
（四）应当提供有关的股票，以及董事会所合理要求的证明转让人有权转
让股份的证据；
（五）如股份拟转让与联名持有人，则联名持有人之数目不得超过四位；
（六）有关股份没有附带任何公司的留置权。
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如果公司拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出之日起两个月内
给转让人和承让人一份拒绝登记该股份转让的通知。
第五十七条
公司不接受公司的股票作为质押权的标的。
第五十八条
发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发
行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得
转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分
之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人
员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
第五十九条
公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由
此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包
销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定的其
他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
19
任。
第六十条
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人
共同持有公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日
起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知公司，
并予公告，在上述期限内不得再行买卖公司的股票，但国务院证券监督管理机
构规定的情形除外。
第六十一条
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的有表决
权股份达到百分之五后，其所持该公司已发行的有表决权股份比例每增加或者
减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公
告后三日内，不得再行买卖公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情
形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司已发行的有表决
权股份达到百分之五后，其所持公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减
少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该公司，并予公告。
违反第一款、第二款规定买入公司有表决权的股份的，在买入后的三十六
个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
第六十二条
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人
共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收
购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的
要约。
收购上市公司部分股份的要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份
数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
20
第六十三条
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册
的股东为享有相关权益的股东。
第六十四条
任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名（名称）登记在股东名册上，
或者要求将其姓名（名称）从股东名册中删除的，均可以向有管辖权的法院申
请更正股东名册。
第六十五条
任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名（名称）登记在股东
名册上的人，如果其股票（即“原股票”）遗失，可以向公司申请就该股份（即
“有关股份”）补发新股票。
除非公司确实相信原股票已被毁灭，否则不得发行任何新股票代替遗失的
股票。
境内上市类别股份的股东遗失股票，申请补发的，依照《公司法》及其他
法律法规规章的规定处理。
境外上市外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上市外资股股
东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。
H 股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要求：
（一）申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定
声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票
遗失的情形及证据，以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明。
（二）公司决定补发新股票之前，没有收到申请人以外的任何人对该股份
要求登记为股东的声明。
21
（三）公司决定向申请人补发新股票，应当在董事会指定的报刊上刊登准
备补发新股票的公告；公告期间为 90 日，每 30 日至少重复刊登一次。
（四）公司在刊登准备补发新股票的公告之前，应当向其挂牌上市的证券
交易所提交一份拟刊登的公告副本，收到该证券交易所的回复，确认已在证券
交易所内展示该公告后，即可刊登。公告在证券交易所内展示的期间为 90 日。
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意，公司应当将
拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
（五）本条（三）、（四）项所规定的公告、展示的 90 日期限届满，如公司
未收到任何人对补发股票的异议，即可以根据申请人的申请补发新股票。
（六）公司根据本条规定补发新股票时，应当立即注销原股票，并将此注
销和补发事项登记在股东名册上。
（七）公司为注销原股票和补发新股票的全部费用，均由申请人负担。在
申请人未提供合理的担保之前，公司有权拒绝采取任何行动。
第六十六条
公司根据公司章程的规定补发新股票后，获得前述新股票的善意购买者或
者其后登记为该股份的所有者的股东（如属善意购买者），其姓名（名称）均不
得从股东名册中删除。
第六十七条
公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无赔偿义
务，除非该当事人能证明公司有欺诈行为。
第八章 股东的权利和义务
第六十八条
22
公司股东为依法持有公司股份并且其姓名（名称）登记在股东名册上的人。
股东按其持有股份的种类和份额享有权利，承担义务；持有同一种类股份
的股东，享有同等权利，承担同种义务。
在联名股东的情况下，若联名股东之一死亡，则只有联名股东中的其它尚
存在人士应被公司视为对有关股份拥有所有权的人，但董事会有权为修订股东
名册之目的要求提供认为恰当之死亡证明。就任何股份之联名股东，只有在股
东名册上排名首位之联名股东有权接收有关股份的股票、收取公司的通知、在
公司股东大会中出席及行使表决权，而任何送达该人士的通知应被视为已送达
有关股份的所有联名股东。
第六十九条
公司全体股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的业务经营活动进行监督管理，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的
分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收
购其股份；
（八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。
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公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行
使任何权力以冻结或以其它方式损害其所持任何股份附有的权利。
第七十条
股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股
东的要求予以提供。
第七十一条
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本
章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请
求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面
请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公
司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的
名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以
依照本条第三款、第四款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
24
第七十二条
公司全体股东承担下列义务：
（一）遵守公司章程；
（二）依其所认购股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔
偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损
害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第七十三条
持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第七十四条
除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则所要求的义
务外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题上作
出有损于全体或者部分股东的利益的决定：
（一）免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任；
（二）批准董事、监事（为自己或者他人利益）以任何形式剥夺公司财产，
包括（但不限于）任何对公司有利的机会；
25
（三）批准董事、监事（为自己或者他人利益）剥夺其他股东的个人权益，
包括（但不限于）任何分配权、表决权，但不包括根据公司章程提交股东大会
通过的公司改组。
第七十五条
控股股东应支持公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，
建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出，收入分配能增
能减、有效激励的各项制度。
第七十六条
公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东、实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第七十七条
高级管理人员的聘任，应严格遵循法律、法规和公司章程的规定进行。控
股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控
股股东、实际控制人及关联方不得干预高级管理人员的正常选聘程序，不得越
过股东大会、董事会直接任免公司的高级管理人员。
鼓励公司采取公开、透明的方式，选聘高级管理人员。
第七十八条
公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人
不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他
股东的权益。
26
第七十九条
控股股东、实际控制人与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务
独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
第八十条
公司人员应独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东不得担任除
董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任公司董事、监事
的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。
第八十一条
控股股东投入公司的资产应独立完整、权属清晰。控股股东以非货币性资
产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围。公司应当对该资产
独立登记、建账、核算、管理。控股股东不得占用、支配该资产或干预公司对
该资产的经营管理。
第八十二条
公司业务应完全独立于控股股东、实际控制人。控股股东、实际控制人及
其控制的其他单位不应从事与公司相同或相近的业务。控股股东、实际控制人
应采取有效措施避免同业竞争。
第八十三条
公司应按照有关法律、法规和本章程的要求建立健全财务、会计管理制度，
坚持独立核算。控股股东、实际控制人及其关联方应尊重公司财务的独立性，
不得干预公司的财务、会计活动。
第八十四条
公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。控股股东、实际控制
人及其内部机构与公司及其内部机构之间没有上下级关系。控股股东、实际控
制人及其关联方不得违反法律法规、本章程和规定程序干涉公司的具体运作，
不得影响其经营管理的独立性。
27
第八十五条
公司与控股股东、实际控制人的资金往来，应当遵守以下规定：
（一）控股股东、实际控制人与公司发生的经营性资金往来中，应当严格
限制占用公司资金。控股股东、实际控制人不得要求公司为其垫支工资、福利、
保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出；
（二）公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控
制人使用：
1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人使用；
2、通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人提供委托贷款；
3、委托控股股东、实际控制人进行投资活动；
4、为控股股东、实际控制人开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5、代控股股东、实际控制人偿还债务；
6、中国证券监督管理部门认定的其他方式。
第九章 股东大会
第八十六条
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
第八十七条
股东大会行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
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（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
（九）对公司发行债券作出决议；
（十）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十一）审议批准第八十八条规定的担保事项；
（十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产百分之三十的事项；
（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
（十四）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十五）修改公司章程；
（十六）审议代表公司有表决权的股份百分之三以上（含百分之三）的股
东的提案；
（十七）授权或委托董事会办理其授权或委托办理的事项；
29
（十八）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东大会作出决议的其他
事项。
第八十八条
公司下列对外担保行为，须由董事会审议通过后提交股东大会审议通过。
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净
资产百分之五十以后提供的任何担保；
（三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审
计总资产百分之三十以后提供的任何担保；
（四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过百分之七十；
（五）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产
的百分之三十；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）相关法律法规及本章程规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议
同意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股
东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股
东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
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第八十九条
非经股东大会事前批准，公司不得与董事、监事、经理和其他高级管理人
员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第九十条
股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东大会由董事会召集。年
度股东大会每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的六个月之内举行。
有下列情形之一的，董事会应当在两个月内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的人数或者少于公司章程要求的数额
的三分之二时；
（二）公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要或者监事会提出召开时；
（五）按本章程规定，独立董事提出召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第九十一条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第九十二条
31
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集
和主持。
第九十三条
单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的股东有权向监事会提议召
开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的
股东可以自行召集和主持。
第九十四条
监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向证券
32
交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券
交易所提交有关证明材料。
第九十五条
对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第九十六条
监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第九十七条
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。
公司召开股东大会的地点为公司住所地或董事会指定的其他地点。现场会
议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正当理由，
股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召
开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第九十八条
股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事
长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举
的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
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股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第九十九条
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会
议主持人，继续开会。
第一百条
召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召
开二十个净工作日(即首尾两个工作天不计)前通知各股东；临时股东大会应当
于会议召开十五日前通知各股东。
计算发出通知期间，不应包括发出通知日及开会日。
第一百〇一条
公司召开股东大会，单独或合计持有公司有表决权的股份总数百分之三以
上（含百分之三）的股东，有权在股东大会召开十个工作日前以书面形式向公
司提出新的提案并提交召集人，召集人应当在收到提案后二个工作日内就属于
股东大会职责范围的提案，发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
关于董事提名的议案，应当在股东大会召开日之前至少十个（香港）交易日
提交并予以通知、公告。
第一百〇二条
股东大会提案应当符合下列条件：
（一）属于股东大会职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
（三）符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
34
第一百〇三条
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，在公司 5%以上股东、实际
控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理
人员的情况；
（二）否与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监
事、高级管理人员存在关联关系；
（三）持有本公司股票的情况；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，
尚未有明确结论；
（五）是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
（六）深交所要求披露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。
第一百〇四条
公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十
日前提出临时提案并书面提交召集人。
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股东提出股东大会临时提案的，不得存在下列任一情形：
（一）提出提案的股东不符合持股比例等主体资格要求；
（二）超出提案规定时限；
（三）提案不属于股东大会职权范围；
（四）提案没有明确议题或具体决议事项；
（五）提案内容违反法律法规、本所有关规定；
（六）提案内容不符合公司章程的规定。
提出临时提案的股东，应当向召集人提供持有公司 3%以上股份的证明文件。
股东通过委托方式联合提出提案的，委托股东应当向被委托股东出具书面授权
文件。
提出临时提案的股东或其授权代理人应当将提案函、授权委托书、表明股
东身份的有效证件等相关文件在规定期限内送达召集人。
临时提案的提案函内容应当包括：提案名称、提案具体内容、提案人关于
提案符合《股东大会规则》、《规范运作指引》和深交所相关规定的声明以及提
案人保证所提供持股证明文件和授权委托书真实性的声明。
临时提案不存在第三款规定的情形的，召集人不得拒绝将临时提案提交股
东大会审议。召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知，披露提
出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的具体内容。
召集人认定临时提案存在第三款规定的情形，进而认定股东大会不得对该
临时提案进行表决并做出决议的，应当在收到提案后两日内公告相关股东临时
提案的内容，并说明做出前述认定的依据及合法合规性，同时聘请律师事务所
对相关理由及其合法合规性出具法律意见书并公告。
关于董事提名的议案，应当在股东大会召开日之前至少十个（香港）交易日
36
提交并予以通知、公告。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东大会不得进行表
决并作出决议。
临时股东大会不得决定通告未载明的事项。
第一百〇五条
股东会议的通知应当包含下列内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同
时披露独立董事的意见及理由。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不
得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。
37
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一
旦确认，不得变更。
第一百〇六条
股东大会通知应当向有权出席的股东（不论在股东大会上是否有表决权）以
公告方式进行、专人送出或邮资已付的邮件送出，受件人地址以股东名册登记
的地址为准。
第一百〇七条
对境内上市内资股［A 股］股东和境内上市外资股［B 股］股东发送股东
大会通知的公告，应当于会议召开二十个净工作日(即首尾两个工作天不计)前，
在中国证券监督管理机构指定的报刊和网站上进行公告；临时股东大会应当于
会议召开十五日前，在中国证券监督管理机构指定的报刊和网站上进行公告。
一经公告，视为所有境内上市内资股［A 股］股东和境内上市外资股［B 股］
股东已收到有关股东会议的通知。
向境外上市外资股股东发出的股东大会通知，应当于会议召开二十个净工
作日(即首尾两个工作天不计)日前，通过公司网站及/或境外上市外资股上市地
交易所网站刊登；临时股东大会应当于会议召开十五日前，在中国证券监督管
理机构指定的报刊和网站上进行刊登。一经刊登，视为所有境外上市外资股股
东已收到有关股东会议的通知。
第一百〇八条
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少二个工作日公告并说明原因。
第一百〇九条
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因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会
议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第一百一十条
股权登记日登记在册的所有股东（包括股东代理人）均有权出席股东大会，
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
第一百一十一条
任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权委任一人或者数人（该人
可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。
如该股东为香港法律所定义的认可结算所或其代理人（下称“认可结算
所”），该股东可以授权其认为合适的一个或以上人士在任何股东大会或任何类
别股东会议上担任其代表；但是，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应
载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种类。经此授权的人士可以代
表认可结算所行使权利，犹如该人士是公司的个人股东一样。
第一百一十二条
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托
的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委
任的代理人签署。该委托书应载明股东代理人所代表的股份数目和种类。如果
委托数人为股东代理人的，委托书应注明每名股东代理人所代表的股份数目和
股份种类。
第一百一十三条
表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二十四小
时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置于公司住所或者召集会议的通知
中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和表决
代理委托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
39
作为代表出席公司的股东大会。
第一百一十四条
任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式，应当让
股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票，并就会议每项议题所要作
出表决的事项分别作出指示。委托书应当注明如果股东不作指示，股东代理人
可以按自己的意思表决。
第一百一十五条
股东参加网络投票进行会议登记的，应按《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人大会网络投票业务实施
细则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 修订）》和
《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》等有关实
施办法办理。
第一百一十六条
出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议的
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的股份
数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第一百一十七条
召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对
股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第一百一十八条
股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的有表决权的股东（包括股
东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
40
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的有表决权的股东（包括股
东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
第一百一十九条
公司应设立专门机构并安排专人，负责与投资者关系的协调、沟通和维护
事务。
第一百二十条
股东（包括股东代理人）在股东大会表决时，以其所代表的有表决权的股
份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对除上市公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的
表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
股东买入本公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二
款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决
权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数，公司应当在股东大会决议公
告中披露前述情况。
董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。征集人应当依规披露征集公告和相关
征集文件，并按规定披露征集进展情况和结果，公司应当予以配合。征集人持
有公司股票的，应当承诺在审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所持股
份。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第一百二十一条
41
如根据任何适用的法律法规，任何股东须就任何特定的决议案放弃投票或
就任何特定的决议案只能投赞成或反对票，任何由该股东或代表该股东在违反
该要求或限制的情况下所投的票，将不会计算在表决权内。
第一百二十二条
股东大会议案应当以投票方式进行表决。
第一百二十三条
会议主席可以决定对股东大会的程序或行政事宜以举手方式进行表决。程序
及行政事宜包括：并非载于股东大会的议程或任何股东的临时提案内；及涉及
到会议主席须维持股东大会有序进行及/或容许股东大会事务得到更妥善有效的
处理，同时让所有股东有合理机会表达意见的职责。
第一百二十四条
在投票表决时，有两票以上的表决权的股东（包括股东代理人），不必把所
有表决权全部投赞成票或者反对票。
第一百二十五条
当反对和赞成票相等时，无论是举手还是投票表决，会议主席有权多投一
票。
第一百二十六条
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所
代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
第一百二十七条
如果关联交易事项拟提交公司股东大会审议，则股东大会召集人应当在召
开股东大会通知中明确告知公司全体股东；如果关联交易金额较大，则该等通
42
知中应当简要说明进行该等关联交易的事由；在股东大会表决关联交易事项时，
股东大会召集人应当将关联交易的详细情况向股东大会说明并回答公司股东提
出的问题；表决前，会议主持人应当向与会股东宣告关联股东不参与投票表决
或已经有权部门同意该等关联交易按照正常程序表决；然后，按照本章程本节
规定的表决程序表决。公司可以根据具体情况就关联交易金额、价款等事项逐
项表决。
第一百二十八条
下列事项由股东大会的普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案；
（三）董事会和监事会成员的选举、罢免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
第一百二十九条
下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增、减股本和发行任何种类股票、认股证和其他中国证监会认
可的证券品种；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）公司章程及附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则）的修改；
43
（四）分拆所属子公司上市；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产百分之三十的；
（六）以减少注册资本为目的的回购股份；
（七）重大资产重组；
（八）股权激励计划；
（九）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并
决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第（四）项、第（九）所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持
表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、
高级管理人员和单独或者合计持有上市公司百分之五以上股份的股东以外的其
他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第一百三十条
除本章程所述之累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对
同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁
置或不予表决。
第一百三十一条
股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为
一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第一百三十二条
44
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
董事会应在股东大会召开前十个工作日向股东披露候选董事、监事的简历
和基本情况等详细资料，保证股东在投票时对候选人已经有所了解。董事、监
事候选人分别由公司董事会及监事会或其委托的中介机构进行资格审查后确定。
第一百三十三条
董事、监事候选人由持有或者合并持有公司发行在外的有表决权股份总数
的百分之三以上的股东单独或者联合提名，每一提案至多可提名不超过全体董
事、全体监事各三分之一的候选人名额。
董事会提名的人选亦可作董事、监事候选人；由上届监事会提名的监事人
选亦可作监事候选人。
第一百三十四条
董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公
开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第一百三十五条
按本章程之程序产生的董事候选人均可参加选举，董事由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，按得票多少依次当
选。
第一百三十六条
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会
的决议，实行累积投票制。选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
45
第一百三十七条
股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在会议结束之
后立即就任。
第一百三十八条
股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议，应当按照下列程序办理：
（一）合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上的两个
以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召
集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。董事会在收到前述书
面要求后应当尽快召集临时股东大会或者类别股东会议。前述持股数按股东提
出书面要求日计算。
（二）如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集会议的通
告，提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后四个月内自行召集会议，召
集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。
股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，其所发生
的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
第一百三十九条
股东大会由董事长主持并担任会议主席，董事长因故不能出席会议的，应
当由副董事长召集会议并担任会议主席；董事长和副董事长均无法出席会议的，
董事会可以指定一名公司董事代其召集会议并且担任会议主席；未指定会议主
席的，出席会议的股东可以选举一人担任主席。
第一百四十条
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第一百四十一条
46
会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数以会议登记为准。
第一百四十二条
股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系
统查验自己的投票结果。
第一百四十三条
股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。
第一百四十四条
出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股
票的名义持有人，按照实际持有人意思进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第一百四十五条
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公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，提供网络形式的投票平台等
现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第一百四十六条
公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）召集人资格是否合法有效；
（三）出席该次股东大会的股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量；
出席会议人员资格是否合法有效；
（四）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（五）相关股东回避表决的情况。如该次股东大会存在股东大会通知后其
他股东被认定需回避表决等情形的，法律意见书应当详细披露相关理由并就其
合法合规性出具明确意见；
（六）存在本章程第一百二十条第四款情形的，应当对相关股东表决票不
计入股东大会有表决权股份总数是否合法合规、表决结果是否合法合规出具明
确意见；
（七）除采取累积投票方式选举董事、监事的提案外，每项提案获得的同
意、反对、弃权的股份数及其占出席会议有效表决权股份总数的比例以及提案
是否获得通过。采取累积投票方式选举董事、监事的提案，每名候选人所获得
的选举票数、是否当选；该次股东大会表决结果是否合法有效；
（八）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第一百四十七条
股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
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（一）出席股东大会的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司股份总数的比例；
（二）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（三）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管
理人员姓名；
（四）每一项提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见、建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第一百四十八条
会议主席负责决定股东大会的决议是否通过，其决定为终局决定，并应当
在会上宣布和载入会议记录。
第一百四十九条
召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录
连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料，应当在公司住所一并保存，保存期限为十年。
第一百五十条
会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点
算；如果会议主席未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主席宣
布结果有异议的，有权在宣布后立即要求点票，会议主席应当即时进行点票。
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第一百五十一条
股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理
和其他高级管理人员应当列席会议。
第一百五十二条
公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止
并及时报告有关部门查处。
第一百五十三条
公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、
会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大
会批准。
第一百五十四条
在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第一百五十五条
董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和
说明。
第一百五十六条
股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。并应当对内资股股东（A 股股
东）、境内上市外资股股东（B 股股东）、境外上市外资股股东（H 股股东）出
50
席会议及表决情况分别统计并公告。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第一百五十七条
股东大会应给予每个提案合理的讨论时间。
第一百五十八条
机构投资者依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、
监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在公司治理中发挥积极作用。
第一百五十九条
除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事会和监事会应当对股
东的质询和建议作出答复或说明。
第一百六十条
召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股
东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第一百六十一条
股东大会各项决议的内容应当符合法律和公司章程的规定。出席会议的董
事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起
歧义的表述。
第十章 类别股东表决的特别程序
第一百六十二条
51
持有不同种类股份的股东，为类别股东。根据本章程第二十六条第一款的
规定，公司之类别股东分为境内上市股份类别股东与境外上市股份类别股东。
类别股东依据法律、行政法规和公司章程的规定，享有权利和承担义务。
第一百六十三条
公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东大会以特别决议通过和
经受影响的类别股东在按本章程第一百七十二条至第一百七十九条分别召集的
类别股东会议上通过，方可进行。
第一百六十四条
下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利：
（一）增加或者减少该类别股份的数目（包括但不限于增发（或回购）H
股股份及或增发（或回购）A 股及或 B 股），或者增加或减少与该类别股份享有
同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目，但本章程第二
十六条所述的公司内资股股东将所持股份转让给境外投资人，并在境外上市交
易的情形除外；
（二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另一类别的股
份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权，但经中国证券监督管
理机构批准，内资股股东将其持有的股份转让给境外投资人，并在境外上市交
易的情形除外；
（三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股
利的权利；
（四）减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中
优先取得财产分配的权利；
（五）增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表
决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
52
（六）取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项
的权利；
（七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权
的新类别；
（八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制；
（九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利；
（十）增加其他类别股份的权利和特权；
（十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任；
（十二）修改或者废除本章所规定的条款。
第一百六十五条
受影响的类别股东，无论原来在股东大会上是否有表决权，在涉及本章程
第一百六十四条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项时，在类别股东
会上具有表决权，但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。
前款所述有利害关系股东的含义如下：
（一）在公司向全体股东按照相同比例发出购回要约或者在证券交易所通
过公开交易方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的股东”是指本章程所定
义的“控股股东”；
（二）公司在证券交易所外以协议方式购回自己股份的情况下，“有利害关
系的股东”是指与该协议有关的股东；
（三）在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东
的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
53
第一百六十六条
类别股东会的决议，应当经由出席类别股东会议的有表决权的三分之二以
上的股权表决通过，方可作出。
第一百六十七条
公司召开类别股东会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会
议召开二十个净工作日（即首尾两个工作天不计）前通知各股东；临时股东大
会应当于会议召开十五日前通知各股东。
第一百六十八条
类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。
类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，公司章程中有关
股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百六十九条
下列情形不适用类别股东表决的特别程序：
（一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或者同时发
行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各
自不超过该类已发行在外股份的百分之二十的；
（二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自中国证券监督
管理部门批准之日起十五个月内完成的；
（三）公司内资股股东将所持股份转让给境外投资人，并在境外上市交易。
第十一章 董事会
第一百七十条
54
公司设董事会，董事会由 11 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1-2 人。
第一百七十一条
董事由股东大会选举产生，任期三年。董事任期届满，可以连选连任。
董事长、副董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长、副董事长任
期三年，可以连选连任。
第一百七十二条
董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守
法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的
利益。
第一百七十三条
董事会的人数及人员构成应符合有关法律、法规的要求，确保董事会能够
进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策。
第一百七十四条
董事会应具备合理的专业结构，其成员应具备履行职务所必需的的知识、
技能和素质。鼓励董事会成员的多元化。
第一百七十五条
董事会独立于控股股东、实际控制人。
董事会应有二分之一以上的外部董事，并应有三分之一以上的独立董事。
第一百七十六条
董事会对股东大会负责，行使下列职权：
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（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制定公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券或其他证
券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购公司普通股股票的方案；
（八）拟定公司合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（十）决定公司内部管理机构的设置；
（十一）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书，根据经理的提名，聘任或
者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，决定其报酬和奖惩事项；
（十二）制定公司的基本管理制度；
（十三）制订公司章程修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
56
（十七）公司章程规定或者股东大会授予的其它职权。
第一百七十七条
下列报告事项由董事会负责：
（一）公司章程第一百七十六条中第（一）条款；
（二）股东大会决议执行情况及结果；
（三）董事会决议执行情况及结果；
（四）监事会要求的报告事项；
（五）证券管理机构、证券交易所要求的报告事项；
（六）董事会认为必要的其他事项。
第一百七十八条
公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对严
重违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
公司全体董事应严格执行下列关于对外担保的规定：
（一）除由股东大会审议的对外担保事项外，其他对外担保事项应由公司
董事会审议，且应取得出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意；
（二）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力；
（三）公司严格按照国家法律、法规的有关规定，认真履行对外担保情况
的信息披露义务，按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项；
（四）公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、
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执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
第一百七十九条
董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的实施情况；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人职权；
（六）提名公司总经理人选交董事会通过；
（七）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符
合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（八）董事会授予的其他职权。
公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，
由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由二分之一
以上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百八十条
董事会授权董事长在董事会闭会期间行使部分职权，公司重大事项应由董
事会集体决策，不得将法定由董事会行使的职权授予董事长、总经理等行使。
董事会对董事长的授权应遵循下列原则：
（一）符合公司的总体发展战略；
（二）非风险性及非涉及重大利益的投资；
58
（三）由战略与可持续发展委员会提供的可行性研究报告；
（四）在董事会作出授权决议之前提下。
第一百八十一条
董事会每年至少召开两次会议，并根据需要及时召开临时会议。董事会会议
应有事先拟定的议题。
第一百八十二条
董事会会议由董事长召集并主持，但每届第一次董事会会议由拟推荐出任
董事长的董事召集并主持会议。
第一百八十三条
代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会
会议。董事长不能履行职责时，由副董事长召集临时董事会会议；副董事长不
能履行职责时，由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。
第一百八十四条
公司董事会会议应严格按照规定的程序进行。董事会应按规定的时间事先
通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和有助于董
事理解公司业务进展的信息和数据。当两名以上独立董事认为资料不充分或论
证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议
该事项，董事会应予以采纳，公司应及时披露相关情况。
第一百八十五条
董事出席董事会议所发生的合理费用应由公司支付。该等费用包括董事所
在地至会议地点（如果董事所在地与会议地点不同）的交通费、会议期间的食
宿费、会议场所的租金和会议地的交通费。
59
第一百八十六条
董事会及临时董事会会议的召开按下列方式通知：
（一）董事会会议应于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事；
（二）董事会召开临时董事会会议的通知原则上以书面形式下达，必要时
亦可用其他方式下达，通知应于会议召开五日以前下达到全体董事；
（三）通知应采用中文，必要时可附英文，并包括会议议程。任何董事可
放弃要求获得董事会会议通知的权利；
（四）董事如已出席会议，并且未在到会前或会议开始时提出未收到会议
通知的异议，应视作已向其发出会议通知。
第一百八十七条
董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百八十八条
董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。
每名董事有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
第一百八十九条
60
当四分之一以上董事或两名以上外部董事认为决议事项的资料不够充分或
论证不明确时，可以联名提出缓开董事会或缓议董事会所议的部份事项，董事
会应予采纳。
董事会会议决议事项与某位董事或其联系人有利害关系时，该董事应予回
避，且无表决权，而在计算出席会议的法定董事人数时，该董事亦不计入。
第一百九十条
董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席董事会，委托其他董事代为出席董事会的董事可视为亲自出席，
但要独立承担法律责任。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章。
第一百九十一条
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席某次
董事会会议，亦未委托其他董事出席的，应当视作已放弃在该次会议上的投票
权。
第一百九十二条
董事会会议或临时会议可以电话会议形式或借助类似通讯设备举行，只要
与会董事能听清其它董事讲话，并进行交流，所有与会董事应被视作已亲自出
席会议。
第一百九十三条
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议
行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数表
决通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会
审议。
61
第一百九十四条
董事会决议存在瑕疵，不管是存在于决议的成立过程，即召集程序或决议
方式违反法律或公司章程的规定，还是存在于决议的内容，即决议的内容违反
法律或公司章程的规定，该等决议均属无效。
利害关系人可以在任何时候以任何方式提出无效的主张。
第一百九十五条
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行
并作出决议，但此种决议必须由全体董事传阅签署，并以最后一名董事签署的
当日开始生效。
第一百九十六条
董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事和记录
员应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议
违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董
事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该
董事可以免除责任。
董事会的决议违反法律、行政法规和公司章程，投赞成票的董事应承担直
接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，
可以免除责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人出席的董事不得免
除责任；对在讨论中明确提出异议但在表决中未明确投反对票的董事，也不得
免除责任。
第一百九十七条
董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。保管期限为十年。
董事会会议记录包括下列内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
62
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、 反对或弃
权的票数）。
第一百九十八条
公司董事会设立战略与可持续发展、审计、提名、薪酬与考核等专门委员
会。董事会另行制定各专门委员会的实施细则，规定其组成、职责、工作权限
和议事程序。
第一百九十九条
公司应和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、
董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。
公司与董事签订的聘任合同不因公司章程的修改而无效、终止或变更，除
非公司与董事自愿协商一致，才能对合同进行修改、终止或变更。
第二百条
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、
部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。
第二百〇一条
董事可以兼任经理或者其他高级管理人员，但兼任经理或者其他高级管理
人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
63
第二百〇二条
本章程规定的有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的
书面通知，应当在股东大会召开七天前发给公司。前述所指的通知期限自不早
于该会议的会议通知出具后一天起至不迟于股东大会召开七天前止。
第二百〇三条
股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的形
式将任何任期未届满的董事（包括董事总经理或其它执行董事，惟依据任何合
同可提出的索偿要求不受此影响）罢免。
第二百〇四条
由董事会委任以填补董事会临时空缺或增任为董事的任何人士，其任期须
以发行人的下次股东大会时间为止，该等人士有资格重选连任。
第二百〇五条
控股股东、实际控制人的董事长、副董事长、执行董事兼任公司董事长、
副董事长、执行董事职务的人数不得超过两名。
第二百〇六条
外部董事应有足够的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行
职责时，公司必须提供必要的信息。独立董事可直接向股东大会、中国证监会
和其他有关部门报告情况。
第二百〇七条
董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责，并履行其作出的承诺。
董事应当出席董事会会议，对所审议事项发表明确意见。
第二百〇八条
未经公司章程或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
64
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在
代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第二百〇九条
董事个人或者其所任职的其他企业直接或间接与公司已有或者计划中的合
同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项一般情况下是
否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。
除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事
会在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司
有权撤销该合同、交易或者安排，但是对方是善意第三人的情况下除外。
董事在向董事会报告上款所称关联关系时，应当采用书面形式，并接受其
他董事的质询，如实回答其他董事提出的问题；在董事会对该等关联交易表决
时，该董事应当回避；其他董事按照本章程所规定的董事会会议程序对该等关
联关系所涉及的事项进行表决。
如因关联董事回避后董事会不足法定人数时，应当由全体董事（含关联董
事）就将该等交易提交公司股东大会审议等程序性问题作出决议，由股东大会
对该等交易作出相关决议。
第二百一十条
如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通
知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、安排与其
有利益关系，则在通知声明的范围内，有关董事视为做了本章前条款所规定的
披露。
第二百一十一条
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，或有下
列情形之一者，视为不能履行职责，该董事应主动提出辞职，否则，董事会应
当建议股东大会予以撤换：
65
（一）董事的行为违反了公司章程；
（二）在公开和非公开场合泄露公司的商业秘密或未经公开披露的信息，
对公司造成不良影响的或重大损失的；
（三）其他表明董事不能履行职责的情形。
第二百一十二条
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职
报告。董事会将在二日内披露有关情况。
第二百一十三条
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事
职务。
余任董事会应当尽快召集临时股东大会，选举董事填补因董事辞职产生的
空缺。在股东大会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以及余任董
事会的职权应当受到合理的限制。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第二百一十四条
董事提出辞职或者任期届满，应当向董事会办妥所有移交手续，其对公司
和股东负有的忠实义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及
任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任
职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据
公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何
种情况和条件下结束而定。
第二百一十五条
66
任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿
责任。
第二百一十六条
董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十七条
经股东大会批准，公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规
和公司章程规定而导致的责任除外。
第二百一十八条
公司独立董事人数不少于全体董事人数的三分之一，其中至少一名符合法
律法规、监管规定、自律规则及其他相关规定的会计专业人士。
第二百一十九条
独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公司担任
除独立董事外的其他任何职务。
第二百二十条
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关
法律法规、《独董办法》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，
尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受
公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影
响。独立董事原则上最多在三家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间
和精力有效地履行独立董事的职责。
第二百二十一条
67
独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，
由此造成公司独立董事达不到《独董办法》要求的人数时，公司应按规定补足
独立董事人数。
第二百二十二条
独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理部门的要求，
参加中国证券监督管理部门及其授权机构所组织的培训。
第二百二十三条
担任独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具有《独董办法》第六条所规定的独立性；
（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或经济等工作
经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章
程规定的其他条件。
第二百二十四条
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、子女配偶的
父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
68
（二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股
东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在
公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人
员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括
与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构成关
联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董
事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报
告同时披露
第二百二十五条
独立董事的提名、选举和更换依下列程序办理：
69
（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一
以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定；
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录及其近亲属等情况，并应当就被提名人的独立性和担任独立董
事的其他资格发表意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他
条件作出公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司应当按照规定披露上述内容，并
将所有独立董事候选人的有关材料报送证券交易所，相关报送材料应当真实、
准确、完整。
（三）独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。
（四）独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大
会予以撤换。
（五）独立董事在任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务，提前解
除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。
（六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《独董办法》
或《香港上市规则》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独
立董事填补其缺额后生效。
第二百二十六条
独立董事行使以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
70
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半
数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常
行使的，上市公司应当披露具体情况和理由。
第二百二十七条
独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对《独董办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八
条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大
利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合
法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
第二百二十八条
下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
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（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二百二十九条
公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立
董事专门会议）。《独董办法》第十八条第一款第一项至第三项、第二十三条所
列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举
一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二百三十条
如独立董事依本章程提出的意见未被采纳或职权不能正常行使，公司应将
有关情况予以披露。
第二百三十一条
公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名等委员会，独立董事应当在委
员会成员中占多数，并担任召集人。
第二百三十二条
公司的主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在
72
利害关系的单位或个人不得在独立董事的提名、发表独立意见、董事会审议表
决等问题上对独立董事施加影响，以致于影响独立董事的独立性。
第二百三十三条
公司董事会秘书应每个季度向独立董事通报公司的生产、财务、市场及重
大事项和变动情况，每年至少组织一次独立董事对公司生产经营现场实地考察
活动。
第二百三十四条
独立董事应当就本章程规定需发表独立意见的事项发表以下几类意见之一：
同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
第二百三十五条
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，
独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披
露。
第二百三十六条
独立董事应与其他董事同样对董事会的决议承担责任，但经证明在表决时
表明异议并记载于会议记录的，可以免责。
第二百三十七条
独立董事任职期间，对因擅自离职或不履行职责而给公司造成损失的，应
承担赔偿责任。
第二百三十八条
公司独立董事应主动通过各种途径获取履职过程中需要的信息，包括现场
调查、询问有关人员、外部取证等；独立董事对履职过程中遇到的阻力和困难
应主动和监管部门联系，并主动向监管部门获取与公司有关的监管信息；独立
董事应主动加强与监事会的沟通和联系。
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第二百三十九条
独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情
况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《独董办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八
条所列事项进行审议和行使本办法第十八条第一款所列独立董事特别职权的情
况；
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财
务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第二百四十条
公司应当为独立董事的工作提供下列条件：
（一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事
会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资
料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名以上独立董事认为资
料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延
期审议该事项，董事会应予以采纳。
74
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存十年。
（二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书
应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等，定期通报公
司运营情况，必要时可以组织董事实地考察。独立董事发表的独立意见、提案
及书面说明应当公告的，公司应及时协助办理公告事宜。
（三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻
碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
（四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司
承担。
（五）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订
预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从该公司及其主要股东或有利害关系的机构
和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
（六）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常
履行职责可能引致的风险。
第十二章 公司董事会秘书
第二百四十一条
公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董
事会负责。
根据需要董事会设立董事会秘书工作机构。
控股股东、实际控制人的高级管理人员不得兼任董事会秘书。
第二百四十二条
公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委
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任。
董事会秘书应具备以下任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以
上；
（二）应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有
良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职
责，并具有良好的处理公共事务的能力；
（三）本章程第十五章的规定适用于董事会秘书。
第二百四十三条
董事会秘书有下列主要职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监
事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向证
券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
时回复证券交易所问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、证券交易所其他
规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
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（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本章程，切实履行
其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九）法律法规、证券交易所要求履行的其他职责。
第二百四十四条
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。
当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘
书分别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第二百四十五条
上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知
识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董
事会秘书：
（一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）公司现任监事；
（四）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第二百四十六条
公司应当在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内正式聘
任董事会秘书。在公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责并报深交所，同时尽快确定董事会秘书人
77
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第二百四十七条
公司董事会聘任董事会秘书应及时报告，并向证券交易所提交以下文件：
（一）董事会秘书聘任书或相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合
《深交所上市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变
更后的资料。
第二百四十八条
董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月内解
聘董事会秘书：
（一）出现本章程第二百四十五条所规定的情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、证券交易所规定或者本章程，给公司、投资者造成
重大损失。
第二百四十九条
公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故解聘，解聘董事
会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当按规定向证券交易所报告，说明
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原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所
提交个人陈述报告。
第二百五十条
公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任至少一名董事会证券
事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券
事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公
司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本章程第二百四十五条执行。
第十三章 公司经理
第二百五十一条
公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。
董事可以兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、
副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。
第二百五十二条
总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第二百五十三条
公司总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
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（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的基本规章；
（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）公司章程和董事会授予的其他职权。
总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司
重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报
告的真实性。
第二百五十四条
公司总经理列席董事会会议；非董事总经理在董事会会议上没有表决权。
第二百五十五条
公司经理在行使职权时，应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，履
行诚信和勤勉的义务。
第二百五十六条
总经理可以在任期届满前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由
总经理与公司之间的劳务合同规定。
公司与总经理签订的聘任合同不因公司章程的修改而无效、终止或变更，
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除非公司与总经理自愿协商一致，才能对合同进行修改、终止或变更。
第十四章 监事会
第二百五十七条
公司设监事会。监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经
理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合
法权益。
第二百五十八条
监事会由五人组成，其中一人出任监事会主席。监事任期三年，可以连选
连任。
监事会主席的任免，由全体监事过半数选举产生。
监事会主席任期三年，可连选连任。
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持监事会会议。
第二百五十九条
监事会成员由三名外部监事、二名职工代表监事组成。外部监事由股东大
会选举或罢免，职工代表出任的监事由公司职工民主选举和罢免。
第二百六十条
公司董事、经理、财务负责人、董事会秘书不得兼任监事。
第二百六十一条
监事会每六个月至少召开一次会议，根据实际需要或者三分之一以上的监
事要求时，可以召开监事会临时会议。监事要求召开监事会临时会议时，应说
明召开会议的事由和目的。
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监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
第二百六十二条
监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：
（一）检查公司的财务；
（二）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（三）对公司董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、
行政法规或者公司章程的行为进行监督；
（四）当公司董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，
要求前述人员予以纠正；
（五）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案
等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复
审；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）代表公司与董事交涉或者对董事起诉；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作；
（十）公司章程规定的其他职权。
公司监事会的首要职责是检查公司财务，有了解和查询公司经营情况的权
利，可按规定程序向董事会秘书及财务部门索要有关材料，并承担相应的保密
义务。监事会可对公司聘用的会计师事务所发表建议，可在必要时以公司名义
82
另行委托会计师事务所独立审查公司财务，可直接向中国证券监督管理机构和
其他有关部门报告情况。国家有关部门可委托公司监事会对特定的事项进行调
查。
监事列席董事会会议。
第二百六十三条
公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，
任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。
第二百六十四条
监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、经理和
其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第二百六十五条
监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章
程的行为，应当履行监督职责，并向董事会通报或向股东大会报告，也可以直
接向中国证监会及其派出机构、证券交易所或其他有关部门报告。
第二百六十六条
监事会会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。
监事会临时会议的通知原则上以书面形式下达，必要时可以用其他方式下
达，通知应于会议召开五日前下达到全体监事。
监事会会议的通知包括以下内容：
（一）会议的日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
83
（四）发出通知的日期。
第二百六十七条
监事会会议由监事会主席召集。监事会主席不能履行职务或不履行职务的，
由半数以上监事共同推举一名监事主持会议。
第二百六十八条
监事会决议公告应该包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、法规、规章
和公司章程规定的说明；
（二）亲自出席、缺席的监事人数、姓名、以及缺席的理由；
（三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的
理由；
（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第二百六十九条
监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员
出席监事会会议，回答所关注的问题。
第二百七十条
监事会决议采用记名方式投票表决，每一监事享有一票表决权。监事会决
议应当经半数以上监事表决同意方能通过。任何一位监事所提的议案，监事会
均应予以审议。
第二百七十一条
监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。
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监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司的档案，由董事会秘书保存。保管期限为十年。
第二百七十二条
监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员所发生
的合理费用，应当由公司承担。
第二百七十三条
监事应当依照法律、行政法规及公司章程的规定，忠实履行监督职责。
第十五章 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务
第二百七十四条
有下列情况之一的，不得担任公司的董事、监事、经理或者其他高级管理
人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会
主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政
治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，
并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日
起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个
人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选
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举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司
应当解除其职务。
第二百七十五条
公司董事、经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第三人的有效
性，不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。
第二百七十六条
除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则要求的义务
外，公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的职权时，
还应当对每个股东负有下列义务：
（一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括（但不限于）对公司有利的机
会；
（四）不得剥夺股东的个人权益，包括（但不限于）分配权、表决权，但
不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
第二百七十七条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员都有责任在行使其权利或者履
行其义务时，以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技
能为其所应为的行为。
第二百七十八条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在履行职责时，必须遵守诚信
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原则，不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。此原则
包括（但不限于）履行下列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；非经法律、行政
法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意，不得将其酌量处理权转给
他人行使；
（四）对同类别的股东应当平等，对不同类别的股东应当公平；
（五）除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不
得与公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式利用公司财产为
自己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任何形式侵占公司
的财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司交易有关的佣金；
（九）遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用其在公司的
地位和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式与公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以
其个人名义或者以其他名义开立账户存储，不得以公司资产为公司的股东或者
其他个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在任职期间所获得
的涉及公司的机密信息；除非以公司利益为目的，亦不得利用该信息；但是，
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在下列情况下，可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息：
1、法律有规定；
2、公众利益有要求；
3、该董事、监事、经理和其他高级管理人员本身的利益有要求。
第二百七十九条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，不得指使下列人员或者机构
（“相关人”）作出董事、监事、经理和其他高级管理人员不能做的事：
（一）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女；
（二）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条（一）项所述人
员的信托人；
（三）公司董事、监事、经理和其他高级管理人员或者本条（一）、（二）项
所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公
司，或者与本条（一）、（二）、（三）项所提及的人员或者公司其他董事、监事、
经理和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司；
（五）本条（四）项所指被控制的公司的董事、监事、经理和其他高级管理
人员。
第二百八十条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员所负的诚信义务不一定因其任
期结束而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。其他义
务的持续期应当根据公平的原则决定，取决于事件发生时与离任之间时间的长
短，以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。
第二百八十一条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员因违反某项具体义务所负的责
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任，可以由股东大会在知情的情况下解除，但是本章程第八十一条所规定的情
形除外。
第二百八十二条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，直接或者间接与公司已订立
的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时，（公司与董事、监事、经
理和其他高级管理人员的聘任合同除外），不论有关事项在正常情况下是否需要
董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
第二百八十三条
除香港联交所批准的公司章程所特别指明的例外情况外，董事不得就通过
其本人或任何其联系人拥有重大权益的合约或安排或任何建议的董事会决议进
行投票，亦不得列入会议的法定人数内；惟下列情况则不受前述情况所规限：
（一）就董事或其联系人为发行人或其任何附属公司的利益借出款项或作
出承担而向该董事或该董事的联系人提供任何抵押或赔偿保证；或就董事或其
联系人本身单独或共同提供全部或部分担保或赔偿保证或提供抵押的发行人或
其任何附属公司的负债或承担而向第三者提供任何抵押或赔偿保证；
（二）任何有关提呈发售或有关由发行人提呈发售发行人或其创立或拥有
权益的任何其它公司的股份或债券或其它证券以供认购或购买而董事或其联系
人参与或将会参与发售建议的包销或分包销的建议；
（三）任何有关董事或其联系人直接或间接在其中拥有权益（不论以高级
职员或行政人员或股东身份）或董事或其联系人在其中实益拥有股份（惟董事
及其任何联系人等并非在其中（或该董事或任何或其联系人藉以获得有关权益
的任何第三间公司）实益拥有任何类别已发行股份或投票权的百分之五以上）
的任何其它公司的建议；
（四）任何有关发行人或其附属公司雇员利益的建议或安排，包括：
1、采纳、修订或实施任何董事可从中受惠的雇员股份计划或任何股份奖励
或优先认股计划；或
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2、采纳、修订或实施与发行人或其任何附属公司董事、其联系人及雇员有
关的公积金或退休金、死亡或伤残津贴计划，而其中并无给予董事或其联系人
任何与该计划或基金有关的人士一般未获赋予的特权或利益；及
3、任何董事或其联系人只因其在发行人股份或债券或其它证券拥有的权益
而与发行人股份或债券或其它证券的其它持有人以同一方式在其中拥有权益的
合约或安排。
除非有利害关系的公司董事、监事、经理和其他高级管理人员按照本条前
款的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，亦未参加表
决的会议上批准了该事项，公司有权撤消该合同、交易或者安排，但在对方是
对有关董事、监事、经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意
当事人的情形下除外。
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安
排有利害关系的，有关董事、监事、经理和其他高级管理人员也应被视为有利
害关系。
第二百八十四条
如果公司董事、监事、经理和其他高级管理人员在公司首次考虑订立有关
合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司
日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系，则在通知阐明的范围内，有关
董事、监事、经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
第二百八十五条
公司不得直接或者间接向公司和其母公司的董事、监事、经理和其他高级
管理人员提供贷款、贷款担保；亦不得向前述人员的相关人提供贷款、贷款担
保。
前款规定不适用于下列情形：
（一）公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保；
90
（二）公司根据经股东大会批准的聘任合同，向公司的董事、监事、经理
和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项，使之支付为了公司目
的或者为了履行其公司职责所发生的费用；
（三）如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保，公司可以向有关
董事、监事、经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保，但提
供贷款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。
第二百八十六条
公司违反前条规定提供贷款的，不论其贷款条件如何，收到款项的人应当
立即偿还。
第二百八十七条
公司违反本章程第二百八十五条第一款的规定所提供的贷款担保，不得强
制公司执行，但下列情况除外：
（一）向公司或者其母公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员的相
关人提供贷款时，提供贷款人不知情的；
（二）公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。
第二百八十八条
本章前述条款中所称担保，包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义
务人履行义务的行为。
第二百八十九条
公司董事、监事、经理和其他高级管理人员违反对公司所负的义务时，除
法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外，公司有权采取以下措施：
（一）要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给
公司造成的损失；
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（二）撤销任何由公司与有关董事、监事、经理和其他高级管理人员订立
的合同或者交易，以及由公司与第三人（当第三人明知或者理应知道代表公司
的董事、监事、经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务）订立的合
同或者交易；
（三）要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员交出因违反义务而
获得的收益；
（四）追回有关董事、监事、经理和其他高级管理人员收受的本应为公司
所收取的款项，包括（但不限于）佣金；
（五）要求有关董事、监事、经理和其他高级管理人员退还因本应交予公
司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第二百九十条
公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同，并经股东大会事先
批准。前述报酬事项包括：
（一）作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（二）作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（三）为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬；
（四）该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
除按前述合同外，董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出
诉讼。
第二百九十一条
公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定，当公司
将被收购时，公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下，有权取得因失去
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职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情况
之一：
（一）任何人向全体股东提出收购要约；
（二）任何人提出收购要约，旨在使要约人成为控股股东。
如果有关董事、监事不遵守本条规定，其收到的任何款项，应当归那些由
于接受前述要约而将其股份出售的人所有，该董事、监事应当承担因按比例分
发该等款项所产生的费用，该费用不得从该等款项中扣除。
第十六章 财务会计制度与利润分配
第二百九十二条
公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。
第二百九十三条
公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经审查验证。
公司的会计年度采用日历年制，自一月一日起至十二月三十一日止为一个
会计年度。
公司财务报告包括下列财务会计报表及附属明细表：
（一）资产负债表；
（二）损益表；
（三）财务状况变动表；
（四）财务情况说明书；
（五）利润分配表。
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公司不进行中期利润分配时，中期财务报告包括上款除第（三）项以外的
会计报表及附注。
第二百九十四条
公司董事会应当在每次年度股东大会上，向股东呈交有关法律、行政法规、
地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。
第二百九十五条
公司的年度财务报告应当在召开年度股东大会的二十日以前置备于公司，
供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。
公司至少应当在年度股东大会召开前二十日将前述报告连同董事会报告根
据本章程相关规定进行通知和公告。
第二百九十六条
公司的财务报表应当按中国会计准则及法规编制，如有需要还应当按国际
或者境外上市地交易所要求的会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报
表有重要出入，应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的
税后利润时，以前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。
第二百九十七条
公司在每一会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每一会计年度
前六个月结束之日起两个月内公布中期报告。
第二百九十八条
公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。公司的资产，不以任何个
人名义开立账户存储。
第二百九十九条
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公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配红利。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金
后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
税后利润的具体分配比例，由董事会根据公司经营状况拟定，报股东大会
审定。
上一个会计年度未分配的利润，可以并入本会计年度分配。
第三百条
股东大会决议将公积金转为股本时，按普通股股东原有股份比例派送新股。
但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的百分之二
十五。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
第三百〇一条
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开
后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第三百〇二条
（一）公司原则上每年向股东分派一次股利，按股分配。公司也可以进行
中期现金分红。
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，
利润分配政策应保持连续性和稳定性。
公司于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有股利，惟股份持有人
无权就预缴股款收取于其后宣派的股利。
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（二）公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应通过
电话、电子邮件等多种渠道考虑独立董事和公众投资者尤其是中小股东的意见，
并及时回答中小投资者关心的问题。
（三）公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，公
司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期分红。
（四）公司应积极推进现金分红方式，在现金流满足公司正常经营和长期
发展的前提下，公司应当采取现金方式分配股利。最近三年以现金方式累计分
配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十(即：最近三年
分配的现金股利总额÷最近三年净利润的年均数百分之三十)。
公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红
及公司股本规模合理的前提下，可以采用发放股票股利方式进行利润分配。具
体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，并提交
股东大会审议决定。
（五）公司董事会应结合本章程的规定、公司盈利情况及资金需求等提出
合理的利润分配预案。
1、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分
红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。
2、公司董事会审议通过的利润分配预案，应当提交公司股东大会进行
审议。股东大会对现金分红方案进行审议时，可以提供网络投票等方式为中小
股东参加股东大会提供便利。如年度实现盈利而公司董事会未做出现金利润分
配预案的，应在年度报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。监事
会应对董事会和管理层执行公司分红政策及决策程序进行监督。
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（六）公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营
环境，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和证券交易所的有关规定；董事会、监事会在作出有关调整利润分配政策的决
议时，须经全体董事半数以上、独立董事半数以上、全体监事半数以上同意；
独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。
股东大会审议调整利润分配政策的议案须经出席股东大会的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。
（七）在公司实现盈利且累计未分配利润为正的情况下，同时现金流满足持
续经营和长远发展的前提下，公司应采取现金方式分配股利。
公司实际进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展
阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下
列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
第三百〇三条
公司可以下列形式分配股利：
（一）现金；以人民币计价和宣布，内资股的现金股利以人民币支付，外资
股的现金股利以港币支付。公司重视对投资者的合理投资回报，将采取积极的
现金分配方式。
（二）股票。股东可以按所持股份的种类所占比例依法分得相关种类的红
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利股票。
上述两种方式可以同时采用。
第三百〇四条
公司董事会将在每次的定期报告中对利润分配方案进行详细披露，若董事
会未能做出现金利润分配预案的，公司将在定期报告中披露原因。若公司股东
占用公司资金，公司在实施现金分配时应扣减该股东所分配的现金红利，以偿
还其占用的资金。
第三百〇五条
公司在分配股利时，按照法律规定代扣并代缴各股东所获股利收入应缴的
税金。
公司分派股利，采用公告或本章程规定的其它形式(如需要)通知股东。
公司持有的公司的股份，不得用于分配利润。
第三百〇六条
公司应当为持有境外上市外资股份的股东委任收款代理人。收款代理人应
当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的款项。
公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要
求。
公司为在香港联交所挂牌上市的境外上市外资股股东委托的收款代理人，
应当为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。
第三百〇七条
公司实行内部审计制度，配备专职审计人员和机构，对公司财务收支和经
济活动进行内部审计监督。
98
第三百〇八条
公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负
责人向董事会负责并报告工作。
第十七章 会计师事务所的聘任
第三百〇九条
公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的会计师事务所，审计公司的年
度财务报告，并审核公司的其他财务报告。
公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次年度股东大会前聘任，该
会计师事务所的任期在首次年度股东大会结束时终止。
创立大会不行使前款规定的职权时，由董事会行使该职权。
第三百一十条
公司聘用会计师事务所的聘期，自公司本次年度股东大会结束时起至下次
年度股东大会结束时止，聘期结束后，可以续聘。
第三百一十一条
公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第三百一十二条
如果会计师事务所职位出现空缺，董事会在股东大会召开前，可以委任会
计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间，公司如有其他在任的会计师事务
所，该等会计师事务所仍可行事。
第三百一十三条
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不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定，股东大会可以在任何
会计师事务所任期届满前，通过普通决议决定将该会计师事务所解聘。有关会
计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利，有关权利不因此而受影响。
第三百一十四条
会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由董事会聘任
的会计师事务所的报酬由董事会确定。
第三百一十五条
公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决定。
第三百一十六条
股东大会在拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事
务所职位的任何空缺，或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者
解聘一家任期未届满的会计师事务所时，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前，应当送给拟聘
任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。离任包括解聘、
辞聘和退任；
（二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求公司将该陈述告
知股东，公司除非收到书面陈述过晚，否则应当采取以下措施：
1、在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师事务所作出的陈述；
2、将该陈述副本作为通知的附件以公司章程规定的方式送给股东。
（三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款（二）项的规定送出，
有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读，并可以进一步作出申诉。
（四）离任的会计师事务所有权出席以下的会议：
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1、其任期应到期的股东大会；
2、为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会；
3、因其主动辞聘而召集的股东大会。
离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其它
信息，并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。
第三百一十七条
公司解聘或者不再续聘会计师事务所，应当事先通知会计师事务所，会计
师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大
会说明公司有无不当事宜。
会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职务。
通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应
当包括下列的陈述：
（一）认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的声明；
或者
（二）任何应当交代情况的陈述。
第三百一十八条
公司收到前条第二款所指书面通知的十四日内，应当将该通知复印件送出给
有关主管机构。如果通知载有前款前条第二款第（二）项所提及的陈述，公司
应当将该陈述的副本备置于公司，供股东查阅。公司还应将陈述的副本以邮资
已付的邮件、公告或本章程规定的其它形式(如需要)发给每个境外上市外资股
股东，受件人地址以股东的名册登记的地址为准。
第三百一十九条
如果会计师事务所的辞职通知载有任何应当交代情况的陈述，会计师事务所
101
可要求董事会召集临时股东大会，听取其就辞聘有关情况作出的解释。
第十八章 公司的合并与分立
第三百二十条
公司合并或者分立，按照下列程序办理：
（一）董事会拟订合并或者分立方案；
（二）股东大会依照章程的规定作出决议；
（三）各方当事人签订合并或者分立合同；
（四）依法办理有关审批手续；
（五）处理债权、债务等各项合并或者分立事宜；
（六）办理解散登记或者变更登记。
第三百二十一条
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证
券报》上至少公告三次。
公司合并后，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第三百二十二条
公司分立，其财产应当作相应的分割。
102
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之
日起十日内通知债权人，并于三十日内通过报纸及其他当时对外公告。
公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与
债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第三百二十三条
公司合并时，债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公
告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第三百二十四条
公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保护反对公司合并
或者分立的股东的合法权益。
第三百二十五条
公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理
变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依法办理公
司设立登记。
第十九章 公司解散和清算
第三百二十六条
公司有下列情形之一的，应当解散并依法进行清算：
（一）营业期限届满或本章程规定的其他解散事由出现；
（二）通过股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
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（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可
以请求人民法院解散公司；
（六）公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产。
第三百二十七条
公司有前条规定的第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。依照
前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
公司因前条（一）、（二）、（四）、（五）项规定解散的，应当在解散事由出
现之日起十五日之内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有
关人员组成清算组进行清算。
第三百二十八条
清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。
债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十
五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应
当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第三百二十九条
清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
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（二）通知或者公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第三百三十条
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方
案，并报股东大会或者有关主管机关确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分
配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第三百三十一条
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第三百三十二条
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公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二十章 公司章程的修订程序
第三百三十三条
公司根据法律、行政法规及公司章程的规定，可以修改公司章程。
有下列情形之一的，应当修改公司章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，公司章程规定的事项与修
改后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与公司章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改公司章程。
第三百三十四条
股东大会决议通过的《章程》修改事项应经主管机关审批，须报原审批的
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第三百三十五条
本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第二十一章 通知和公告
第三百三十六条
公司通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
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（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）公司章程规定的其它形式。
公司在符合上市地法律法规及上市规则和公司章程的前提下，在发送、邮
寄、寄发、发出、刊登或提供任何公司通讯时，均可通过电子方式及公司章程
规定的其它形式，包括但不限于电子邮件或光盘形式、或通过公司网站及上市
地交易所网站发出或提供。
第三百三十七条
公司发出的通知，以公告形式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到
通知。
第三百三十八条
公司召开董事会的会议通知，以信函或/和电报、电传、传真方式进行；无
法以前述方式通知的，则以公告方式发出。
第三百三十九条
公司召开监事会会议通知，以信函或/和电报、电传、传真方式进行；无法
以前述方式通知的，则以公告方式发出。
第三百四十条
公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达
人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第十个工
作日为送达日期；公司通知以公告或电子方式送出的第一次公告刊登日或以电
子方式发出日为送达日期；公司通知以传真方式发出的，以传真发出日期为送
达日期。
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第三百四十一条
因意外遗漏未向有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议
通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第三百四十二条
刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体为符合国务院证券监督管理机构
规定条件的信息披露媒体。
第三百四十三条
除非本章程另有规定，公司发给在香港上市的境外上市外资股股东的通知、
资料或书面声明，须按该每一境外上市外资股股东在股东名册上登记的地址专
人送达，或以邮递、公告或本章程规定的其它形式(如需要)发出，给在香港上
市的境外上市外资股股东的通知尽可能在香港投寄。
公司发给境内上市的类别股东（包括境内上市的内资股（A 股）股东和境
内上市的外资股（B 股）股东）的通知，应在中国证券监督管理机构指定的一
家或多家报刊上刊登公告，该公告一旦刊登，所有境内上市的类别股东即被视
为已收到有关通知。
第三百四十四条
通知以邮递方式送交时，须清楚写明地址，预付邮资，并将通知放置信封
内邮寄。该通知的信函寄出当日，视为股东已收悉。
第三百四十五条
股东或董事向公司送达的任何通知、文件、资料或书面声明可由专人或以
挂号方式送往公司的法定地址。
第三百四十六条
108
股东或董事若证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面声明，须提供
该有关的通知、文件、资料或书面声明已在指定的送达时间内以通常的方式送
达，或以邮资已付的方式寄至正确地址的证明材料。
第二十二章 附 则
第三百四十七条
除非另有所指或解释，本章程的文字、词语或术语均具有如下或所指章节
所赋予的意义：
（一）会计师事务所：含义与“核数师”相同。
（二）本章程所称“控股股东”是具备以下条件之一的人：
1、该人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；
2、该人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上（含百
分之三十）的表决权或者可以控制公司的百分之三十以上（含百分之三十）表
决权的行使；
3、该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外百分之三十以上
（含百分之三十）有表决权的股份；
4、该人单独或者与他人一致行动时，以其他方式在事实上控制公司。
（三）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（四）关联关系：指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的
其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
（五）外部董事：指不在公司内部任职的董事；
（六）独立董事：指独立于公司股东且不在公司内部任职的董事；
（七）有表决权股份：指普通股；
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（八）本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“以前”，均含本数；“不满”、
“以外”不含本数；
（九）「公司通讯」指本公司发出或将予发出以供公司任何证券的持有人参
照或采取行动的任何档文件，其中包括但不限于：(a)董事会报告、公司的年度
账目连同核数师报告以及（如适用）财务摘要报告；(b)中期报告及（如适用）
中期摘要报告；(c)会议通告；(d)上市文件；(e)通函；及(f)委派代表书。
第三百四十八条
董事会可依照公司章程的规定，制订公司章程细则。公司章程细则不得与
公司章程的规定相抵触。
公司股东大会通过的有关本章程的补充决定、章程细则，均为本章程的组
成部分。
第三百四十九条
本章程由公司董事会负责解释。
第三百五十条
本章程未尽事宜，按照国家相关的法律、法规、规章及规范性文件的相关
规定执行。
如本章程相关内容违反了香港上市规则或其他适用的法律、法规、守则，
则应适用香港上市规则或其他适用的法律、法规、守则的相关规定。
第三百五十一条
公司章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的公司章程与本章程有歧
义时，以在山东省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第三百五十二条
本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事会议事规则。
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