深圳市朗科科技股份有限公司
                         2023 年年度监事会工作报告


      2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监
事会议事规则》和有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，部分监事
列席和出席了公司董事会和股东大会，积极有效地开展工作，认真履行了自身
职责。监事会对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进
行了监督和检查，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年监事会主要工作
汇报如下：
      一、2023 年度监事会成员出席监事会情况
      报告期内，监事会共召开 5 次会议，第五届监事会成员为李泳著、马德伟、
杨涛，具体出席监事会会议情况如下：
                            亲自出席     委托出席                    是否连续两次未
 姓名         应出席次数                             缺席次数
                              次数         次数                      亲自出席会议
 李泳著            5            5            0           0                 否
 马德伟            5            5            0           0                 否
  杨涛             5            5           0            0                 否

      二、2023 年度监事会会议召开情况
      报告期内，监事会共召开 5 次会议，会议审议议案如下：

序号          会议名称        会议时间                   议案名称
                                         《2022 年年度监事会工作报告》
                                         《2022 年年度报告及摘要》
                                         《2022 年度内部控制评价报告》
                                         《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
         第五届监事会第十五 2023 年 4 月
  1                                      告》
           次（定期）会议      24 日
                                         《2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本
                                         预案》
                                         《关于公司 2022 年度计提资产减值准备的议
                                         案》
         第五届监事会第十六 2023 年 4 月
  2                                      《2023 年第一季度报告》
           次（临时）会议      26 日
                                         《2023 年半年度报告及其摘要》
         第五届监事会第十七 2023 年 8 月
  3                                      《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
           次（定期）会议      16 日
                                         项报告》

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        第五届监事会第十八 2023 年 10 月 《2023 年第三季度报告》
  4
          次（临时）会议      24 日      《关于预计日常关联交易的议案》
        第五届监事会第十九 2023 年 11 月 《关于继续使用超募资金及闲置募集资金进行
  5
          次（临时）会议      15 日      现金管理的议案》

      三、监事会对公司依法运作情况的审核意见
      报告期内，公司全体监事列席和出席了公司董事会、股东大会，并根据有
关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事
会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情
况及公司内部控制制度等进行了监督。
      监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》《公司章程》等法律、法规和
公司内部控制制度的要求勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；截止 2023
年 12 月 31 日，监事会未发现公司董事和高级管理人员执行公司职务时违反法
律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
      四、监事会对检查公司财务情况的审核意见
      报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司财务制度
和内控机制健全、财务状况良好。2023 年度财务报告真实、客观反映了公司的
财务状况和经营成果。
      五、监事会对公司募集资金使用与管理情况的审核意见
      监事会认为：公司按照《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理。
公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原
则，公司前期在自查中发现几笔违规使用募集资金的情况，公司均已如实披露
并将违规使用的募集资金的本息归还至募集资金专户。上述违规使用募集资金
的情况，导致公司已披露的相关募集资金使用信息存在未及时、真实、准确、
完整披露的情况。除此以外，公司不存在其它违规使用募集资金的情况。2023
年度公司募集资金的存放和使用，符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关
于募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东
利益的情形。公司募集资金的存放与使用符合全体股东利益。
      六、监事会对公司收购、出售资产情况的审核意见
      1、2023 年度公司未发生重大资产收购情况。
      2、2023 年度公司未发生重大资产出售情况。

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    七、监事会对公司关联交易情况的审核意见
    公司 2023 年 10 月 24 日召开的第五届董事会第四十一次（临时）会议和第
五届监事会第十八次（临时）会议、2023 年 11 月 29 日召开的 2023 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于预计日常关联交易的议案》，监事会认为：本次日
常关联交易事项基于公司日常生产经营业务所需，交易价格由交易双方根据市
场价格合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司董事会审议该
议案的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《关联交易
管理制度》的规定。
    八、公司对外担保及股权、资产置换情况的审核意见
    2023 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    九、对内部控制评价报告的审核意见
    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关规定，监事会对《2023
年度内部控制评价报告》发表意见如下：
    监事会认为：2023 年度，公司按照《公司法》《证券法》以及深圳证券交
易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统
的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司内部控制环境，公司
2023 年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设情
况。公司编制 2023 年度内部控制的评价报告的程序符合法律、行政法规和中国
证监会的规定。
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基
准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷的情况，公司已按照企业内部控制规
范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制存在重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告报出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
    十、检查公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了


                                   3/4
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制
度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人
管理制度，公司董事长及董事会秘书均履行了关于内幕信息知情人登记事项的
承诺，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
    十一、检查公司信息披露义务履行情况
    报告期内，公司严格按照相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》的规
定履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，监事会
对定期报告及相关重大事项提出了审核意见。公司相关重大信息按照内幕信息管
理的规定进行了登记管理，内幕信息知情人严格履行了保密义务，公司信息披露
不存在违法违规的情形。
    十二、对公司计提资产减值准备及处置呆滞存货实物的审核意见
    监事会认为：2023 年度公司计提资产减值准备和处置呆滞存货实物符合《企
业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》和本公司会计政策、内部控制制度等。
    十三、定期报告确认和审核情况
    报告期内，监事会对董事会编制的 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、
2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告和 2023 年年度报告及其摘要进行了审
核，并出具了书面确认和审核意见。
    监事会认为：董事会编制和审议公司相关定期报告的程序符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规
政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。



                                            深圳市朗科科技股份有限公司
                                                        监事会
                                                    2024 年 4 月 1 日



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