编号：【乾】常法 20240220 - 026 号
北京乾成律师事务所
关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2023 年年度股东大会
之
法律意见书
总部地址: 北京市朝阳区东三环中路财富中心 A 座 41 层
电话:010-61006366
网址: http://www.qianchenglaw.com
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致：北京万邦达环保技术股份有限公司
北京乾成律师事务所（以下简称“本所”）接受北京万邦达环保
技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席
见证公司于 2024 年 5 月 15 日下午 3:00 召开的 2023 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等
法律法规和其他有关规范性文件以及《北京万邦达环保技术股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会
的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序
和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以及从巨潮资
讯网、深圳证券交易所官网查询到的有关本次股东大会的文件，包括
但不限于《北京万邦达环保技术股份有限公司关于召开 2023 年年度股
东大会的通知》、《北京万邦达环保技术股份有限公司第五届董事会
第二十二次会议决议公告》等，同时听取了公司及相关人员就有关事
实的陈述和说明，出席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和
所做的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的
事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉
及的相关法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记
载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意公司将本法律意见书作为本次
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股东大会必需文件公告，并且依法对所出具之法律意见承担责任。未
经本所书面同意，本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项
的合法性之目的使用，不得用于其他任何目的。
基于上述，根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司第五届董事会第二十二次会议审议通过召开本次股东大会的
决议，并于 2024 年 4 月 24 日在巨潮资讯网、深圳证券交易所官方网
站上刊登了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称
“《会议通知》”）公告。上述公告载明了本次股东大会届次、召集
人、会议召开的合法性、合规性、会议召开日期和时间、会议召开方
式、股权登记日、出席对象、现场会议地点、会议审议事项、会议登
记方法、参加网络投票具体操作流程及其他事项等。同时，《会议通
知》写明：于股权登记日 2024 年 5 月 8 日下午收市时在中国结算深圳
分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。
本次股东大会共 8 项议案，分别为《关于<2023 年年度报告>及
<2023 年年度报告摘要>的议案》、《关于<2023 年度财务报告>的议
案》、《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2023 年
度监事会工作报告>的议案》、《关于 2023 年度利润分配方案的议
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案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》、《关于 2023 年度计
提资产减值准备的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。
上述议案的主要内容已于 2024 年 4 月 24 日公告。经验证，本所
律师认为，本次股东大会于公开载明的地点和日期如期召开，其召集
和召开程序符合相关法律法规和公司章程的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
（一）出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理
人，以下同）
出席本次股东大会现场会议的股东代表 1 名，代表有表决权的股
份数 271,594,216 股，占公司有表决权股份总数的 32.4582%。经验
证，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资格符合相关法律法规
和公司章程的规定。
通过网络投票的股东代表 8 名，代表有表决权的股份数为
56,485,909 股，占公司有表决权股份总数的 6.7506%。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。
（二）参加股东大会表决的中小投资者股东
出席本次股东大会表决的中小投资者股东代表 8 名，代表有表决
权的股份数为 56,485,909 股，占公司有表决权股份总数的 6.7506%。
（三）出席及列席本次股东大会的其他人员
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经验证，除股东代表外，出席本次股东大会的人员还包括公司董
事、监事、 董事会秘书和本所律师。公司其他高级管理人员列席了本
次股东大会。
三、本次股东大会召集人资格
本次股东大会召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格符合相关法律法规和公
司章程的规定。
四、临时提案
经查验，出席本次股东大会会议的股东代表没有提出新的议案。
五、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）现场投票
本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表
审议了本次股东大会的议案并进行了逐项表决。
（二）网络投票
本次股东大会网络投票由股东通过深圳证券交易所交易系统和深
圳证券交易所互联网投票系统参加投票。
其中通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2024 年 5
月 15 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30 和下午 1:00-3:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2024 年 5 月 15 日上午
9:15 至下午 3:00。
投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会
网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。
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（三）表决结果
1、本次股东大会所审议的事项与《会议通知》中所列事项相符，
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，也未出
现修改原事项和提出新事项的情形。
2、由于本次股东大会审议的事项中包括影响中小投资者利益的重
大事项，因此对中小投资者的表决进行了单独计票。经核查，通过现
场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计 8 名，代表公司有表决
权股份 56,485,909 股，占公司有表决权的股份总数的 6.7506%。中小
投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
3、现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。本次股东大会投
票结束后，根据公司对现场投票和网络投票的表决结果进行的合并统
计及本所律师核查，本次股东大会对会议审议议案的表决结果如下：
序 弃权股
议案名称 股东类型 同意股数 反对股数
号 数
关于《2023 年年 合计 294,928,299 33,151,826 0
度报告》及《2023
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年年度报告摘要》 中小股东 23,334,083 33,151,826 0
的议案
关于《2023 年度 合计 328,014,025 66,100 0
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财务报告》的议案 中小股东 56,419,809 66,100 0
关于《2023 年度 合计 328,014,025 66,100 0
3 董事会工作报告》
中小股东 56,419,809 66,100 0
的议案
关于《2023 年度 合计 328,014,025 66,100 0
4 监事会工作报告》
的议案 中小股东 56,419,809 66,100 0
关于 2023 年度利 合计 294,928,299 33,151,826 0
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润分配方案的议案 中小股东 23,334,083 33,151,826 0
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关于修订《独立董 合计 324,691,151 3,388,974 0
6 事工作制度》的议
中小股东 53,096,935 3,388,974 0
案
关于 2023 年度计 合计 294,928,299 33,151,826 0
7 提资产减值准备的
议案 中小股东 23,334,083 33,151,826 0
关于修订《公司章 合计 328,014,025 66,100 0
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程》的议案 中小股东 56,419,809 66,100 0
上述议案中第 1-7 项属于“普通决议事项”，已经出席会议有表
决权股东所持表决权的二分之一以上逐项表决通过；第 8 项属于“特
殊决议事项”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的三分之二以
上表决通过。本次股东大会的表决程序符合相关法律法规和公司章程
的规定，表决结果合法有效。
六、结论
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合
相关法律法规和公司章程的规定，出席本次股东大会人员资格合法有
效，本次股东大会召集人资格符合相关法律法规和公司章程的规定，
本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为北京乾成律师事务所《关于北京万邦达环保技
术股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书》之签字页）
北京乾成律师事务所（公章）
负责人：
经办律师：
经办律师：
2024 年 5 月 15 日
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