中证鹏元资信评估股份有限公司
                                              中证鹏元公告【2024】29 号



 中证鹏元关于关注思创医惠科技股份有限公司和相关责任
  人收到行政处罚决定书及市场禁入决定书等事项的公告


    中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对思
创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”或“公司”，股票
代码：300078.SZ）及其发行的“思创转债”开展评级：
                                            上一次评级结果
 债券简称    上一次评级时间
                                 主体等级     债项等级     评级展望
思创转债    2023 年 11 月 2 日     BBB-         BBB-         负面

    根据公司发布的公告，2024 年 1 月 8 日，公司和相关责任人收
到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）
下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕49 号，以下简称“决定书”）
和《市场禁入决定书》（〔2023〕5 号），因公司“思创转债”公开
发行文件编造重大虚假内容以及 2019 年、2020 年年度报告存在虚假
记载等涉嫌违法行为，对公司责令改正，给予警告，并处以 8,570 万
元罚款；对公司时任董事长、总经理章笠中给予警告，并处以 750 万
元罚款及 10 年市场禁入措施。

    2024 年 1 月 5 日，公司发布《思创医惠科技股份有限公司关于
董事长辞职暨补选董事的公告》，公司董事会于 2024 年 1 月 4 日收
到董事长章笠中先生提交的书面辞职报告，章笠中先生因个人原因申
请辞去公司董事长、董事、战略决策委员会主任委员及审计委员会委
员职务，辞职后章笠中先生不再担任公司任何职务，其原定任期为
2021 年 8 月 18 日至 2024 年 8 月 17 日，在董事长职务空缺期间，将
由联席董事长朱以明先生代行董事长职责，直至董事会选举产生新任
董事长为止。同日，公司召开第五届董事会第三十三次会议审议并通
过了《关于补选第五届董事会非独立董事候选人的议案》，经董事会
推荐，董事会提名委员会资格审核，董事会同意提名吴琼女士为公司
第五届董事会非独立董事候选人。任期自股东大会审议通过之日起至
第五届董事会任期届满之日止。吴琼女士于 2023 年 7 月至今，任温
州创加智能科技有限公司执行董事兼总经理、苍南县霁泽企业管理咨
询有限公司执行董事兼总经理，分别持有温州创加智能科技有限公司、
苍南县霁泽企业管理咨询有限公司 95%、90%的股权，温州创加智能科
技有限公司、苍南县霁泽企业管理咨询有限公司分别持有苍南县思加
物联智能合伙企业（有限合伙）23.74%、0.3%的股权，苍南县思加物
联智能合伙企业（有限合伙）持有公司 43,188,484 股股份，占公司
总股本 4.98%，系公司第三大股东。

      中证鹏元关注到，上述决定书中所载处罚措施与公司 2023 年 9
月 25 日收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2023]28
号）（以下简称“告知书”）中所述处罚措施无差异1，在后续听证过
程中，针对公司及相关当事人提出的申辩意见，浙江证监局均未予采
纳，在最终处罚决定中，仍维持了原告知书中所述处罚措施。

      经中证鹏元与公司沟通，最终下发的决定书中所述 8,570 万元罚
款需由公司通过日常经营性资金、股权处置等方式自行筹措，现公司
拟向浙江证监局申请延期或分期缴纳，但正式分期手续尚未办理，具
体可延期至何时尚不确定。

1 告知书中“对时任财务总监王凛、时任副董事长、副总经理、董事会秘书孙新军给予警告，并分别处以
300 万元罚款；对时任监事会主席、职工监事汪骏给予警告，并处以 50 万元罚款”相关内容通过和公司
沟通了解，与决定书中的处罚措施一致。
    目前公司资金压力较大，截至 2023 年 9 月末，公司总资产 33.75
亿元，账面货币资金 5.62 亿元，其中部分为“思创转债”募集资金，
可动用货币资金较少，公司总债务 16.36 亿元，其中公司短期借款和
一年内到期的非流动负债合计 6.34 亿元；此外，根据公司于 2024 年
1 月 3 日披露的《关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公
告》，2023 年第四季度，“思创转债”因转股减少 1,573,064 张，转
股数量为 34,956,803 股，截至 2023 年 12 月 31 日，“思创转债”剩
余规模仍有 6.59 亿元，叠加大额罚款支出将给公司资金状况造成进
一步的压力。

    中证鹏元认为，公司可动用的货币资金较少，待偿还的短期债务
及“思创转债”规模均较大，此次收到浙江证监局下发的决定书后，
将面临 8,570 万元大额罚款支出，将进一步加剧其流动性紧张状况。
中证鹏元将持续关注公司的经营和财务表现、偿债压力变化及可能面
临的诉讼仲裁等风险事项对公司主体信用等级、评级展望和“思创转
债”信用等级的影响，并及时作出调整。
    特此公告。


                                中证鹏元资信评估股份有限公司

                                          二〇二四年一月十七日