证券代码：300078          证券简称：思创医惠           公告编号：2024-012

债券代码：123096          债券简称：思创转债


                      思创医惠科技股份有限公司
  关于 思创转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、证券代码：300078   证券简称：思创医惠

    2、债券代码：123096   债券简称：思创转债

    3、转股价格：人民币 4.50 元/股

    4、转股期起止日期：2021 年 8 月 2 日至 2027 年 1 月 25 日（如遇法定节假

日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）

    5、根据《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换债券

募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定：在本次发行的可转债存

续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低

于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司

股东大会审议表决。

    自 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，思创医惠科技股份有限公司（以

下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%（即

3.83 元/股），若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，预计可

能触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格向下修正条款，公司将按照《募

集说明书》中的规定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注

意投资风险。


    一、可转换公司债券发行上市情况
    （一）可转换公司债券发行情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思创医惠科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3372 号）

同意注册，公司于 2021 年 1 月 26 日向不特定对象发行 817.00 万张可转换公司

债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 81,700.00 万元。

本次发行的可转债向公司在股权登记日（2021 年 1 月 25 日，T-1 日）收市后中

国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分

（含原股东放弃优先配售部分）采用通过深圳证券交易所交易系统网上定价发

行的方式进行。认购金额不足 81,700.00 万元的部分由主承销商余额包销。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2021 年 3 月 1 日起在深交所挂牌交

易，债券简称“思创转债”，债券代码“123096”。

    （三）可转债转股期限

    本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后第一个交易

日起至可转债到期日止，即 2021 年 8 月 2 日至 2027 年 1 月 25 日（如遇法定节

假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    （四）可转债转股价格调整情况

    1、公司于 2021 年 5 月 20 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》，鉴于 2020 年年度权益分派已实

施完毕，根据《募集说明书》的相关规定，“思创转债”的转股价格由 8.27 元

/股调整为 8.26 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 7 月 14 日起生效。具体内

容详见公司于 2021 年 7 月 8 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下

同）披露的《关于调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-

086）。

    2、公司于 2021 年 5 月 20 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销和部分限

制性股票回购注销的议案》以及《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议

案》，同意回购注销 63 名不符合条件的激励对象持有的部分限制性股票合计

3,281,600 股。鉴于公司于 2021 年 9 月 8 日办理完成上述限制性股票注销事

宜，根据《募集说明书》的相关规定，“思创转债”的转股价格由 8.26 元/股

调整为 8.27 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 9 月 10 日起生效。具体内容

详见公司于 2021 年 9 月 10 日在巨潮资讯网披露的《关于本次限制性股票回购

注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-112）。

    3、公司于 2022 年 5 月 23 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销和部分限

制性股票回购注销的议案》以及《关于减少注册资本并修订〈公司章程〉的议

案》，同意回购注销激励对象持有的部分限制性股票合计 2,362,400 股。鉴于

公司于 2022 年 11 月 17 日办理完成上述限制性股票注销事宜，根据《募集说明

书》的相关规定，“思创转债”转股价格从 8.27 元/股调整为 8.28 元/股。调

整后的转股价格自 2022 年 11 月 21 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 11

月 18 日在巨潮资讯网披露的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价

格的公告》（公告编号：2022-110）。

    4、公司于 2023 年 7 月 20 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通

过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于同日

召开了第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司

债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》等相关条款的规定及公司 2023 年

第二次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“思创转债”转股价格向下修

正为 4.50 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。具体内容详

见公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正可转换公司债

券转股价格的公告》（公告编号：2023-084）。

    二、可转债转股价格向下修正条款
    （一）修正权限与修正幅度

    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少

十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价

格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持

表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行

可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十

个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易

日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格

和收盘价格计算。

    （二）修正程序

    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信

息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股

期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始

恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

    若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股

申请应按修正后的转股价格执行。

    三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

    自 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，公司股票已有 10 个交易日的收

盘价格低于当期转股价格的 85%（即 3.83 元/股），若后续公司股票收盘价格

继续低于当期转股价格的 85%，预计可能触发转股价格向下修正条件，根据

《募集说明书》中转股价格向下修正条款规定，公司董事会有权提出转股价格

向下修正方案并提交公司股东大会表决。

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债

券》相关规定：触发转股价格修正条件当日，上市公司应当召开董事会审议决
定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价

格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议

程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务

的，视为本次不修正转股价格。

    四、其他事项

    投资者如需了解“思创转债”的其他相关内容，可查阅公司于 2021 年 1 月

22 日在巨潮资讯网披露的《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发

行可转换债券募集说明书》全文。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投

资风险。

    特此公告。



                                        思创医惠科技股份有限公司董事会

                                                        2024 年 2 月 1 日