证券代码：300078           证券简称：思创医惠        公告编号：2024-017

债券代码：123096           债券简称：思创转债


               思创医惠科技股份有限公司
 关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2 月 8 日召开

第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换

公司债券转股价格的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会

审议，现将相关事项公告如下：


    一、可转换公司债券发行上市情况

    （一）可转换公司债券发行情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思创医惠科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3372 号）

同意注册，公司于 2021 年 1 月 26 日向不特定对象发行 817.00 万张可转换公司

债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 81,700.00 万元。

本次发行的可转债向公司在股权登记日（2021 年 1 月 25 日，T-1 日）收市后中

国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分

（含原股东放弃优先配售部分）采用通过深圳证券交易所交易系统网上定价发

行的方式进行。认购金额不足 81,700.00 万元的部分由主承销商余额包销。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2021 年 3 月 1 日起在深交所挂牌交

易，债券简称“思创转债”，债券代码“123096”。

    （三）可转债转股期限

    本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后第一个交易
日起至可转债到期日止，即 2021 年 8 月 2 日至 2027 年 1 月 25 日（如遇法定节

假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    （四）可转债转股价格调整情况

    1、公司于 2021 年 5 月 20 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》，鉴于 2020 年年度权益分派已实

施完毕，根据《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换债

券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，“思创转债”

的转股价格由 8.27 元/股调整为 8.26 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 7 月

14 日起生效。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 8 日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于调整可转换公司债券转股

价格的公告》（公告编号：2021-086）。

    2、公司于 2021 年 5 月 20 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销和部分限

制性股票回购注销的议案》以及《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议

案》，同意回购注销 63 名不符合条件的激励对象持有的部分限制性股票合计

3,281,600 股。鉴于公司于 2021 年 9 月 8 日办理完成上述限制性股票注销事

宜，根据《募集说明书》的相关规定，“思创转债”的转股价格由 8.26 元/股

调整为 8.27 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 9 月 10 日起生效。具体内容

详见公司于 2021 年 9 月 10 日在巨潮资讯网披露的《关于本次限制性股票回购

注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-112）。

    3、公司于 2022 年 5 月 23 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销和部分限

制性股票回购注销的议案》以及《关于减少注册资本并修订〈公司章程〉的议

案》，同意回购注销激励对象持有的部分限制性股票合计 2,362,400 股。鉴于

公司于 2022 年 11 月 17 日办理完成上述限制性股票注销事宜，根据《募集说明

书》的相关规定，“思创转债”转股价格从 8.27 元/股调整为 8.28 元/股。调

整后的转股价格自 2022 年 11 月 21 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 11

月 18 日在巨潮资讯网披露的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2022-110）。

    4、公司于 2023 年 7 月 20 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通

过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于同日

召开了第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司

债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》等相关条款的规定及公司 2023 年

第二次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“思创转债”转股价格向下修

正为 4.50 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。具体内容详

见公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正可转换公司债

券转股价格的公告》（公告编号：2023-084）。

    二、可转债转股价格向下修正条款

    （一）修正权限与修正幅度

    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少

十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价

格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持

表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行

可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十

个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易

日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格

和收盘价格计算。

    （二）修正程序

    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信

息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股

期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始

恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

    若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股

申请应按修正后的转股价格执行。
    三、关于本次触发转股价格向下修正条件的具体说明

    自 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 8 日，公司股票已有 15 个交易日的收

盘价格低于当期转股价格的 85%（即 3.83 元/股），已触发《募集说明书》中

规定的转股价格向下修正条件。为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本

结构，支持公司的长期发展，公司董事会于 2024 年 2 月 8 日召开第五届董事会

第三十五次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股

价格的议案》，同意向下修正“思创转债”转股价格，并将该议案提交公司

2024 年第二次临时股东大会审议。该议案须经出席会议的股东所持表决权的三

分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的

股东应当回避。修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公

司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。如股东大会

召开时，上述指标高于本次调整前“思创转债”的转股价格（4.50 元/股），

则“思创转债”转股价格无需调整。

    为确保本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜的顺利进行，公司

董事会提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》的规定全权办理本次向下

修正“思创转债”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的

转股价格、生效日期以及其他必要事项。上述授权自股东大会审议通过之日起

至本次修正相关工作完成之日止。

    四、其他事项

    投资者如需了解“思创转债”的其他相关内容，可查阅公司于 2021 年 1 月

22 日在巨潮资讯网披露的《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发

行可转换债券募集说明书》全文。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投

资风险。

    五、备查文件

    1、第五届董事会第三十五次会议决议。

    特此公告。

                                           思创医惠科技股份有限公司董事会
2024 年 2 月 9 日