中泰证券股份有限公司
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：李志斌 联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：孟维朋 联系电话：0531-68888089
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 上市公司募集资金管理和使用规范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“ 三 会” 运 作情 况 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.与首次公开发行相关的承诺 是 不适用
2.与 2017 年度配股融资相关的承诺 是 不适用
3.与股权激励相关的承诺 是 不适用
4.与股份回购相关的承诺 是 不适用
5.与 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
是 不适用
相关的承诺
6.与向谷丰源提供担保相关的承诺 是 不适用
7.与 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债
是 不适用
券相关的承诺
8.控股股东、实际控制人及其一致行动人不减
是 不适用
持公司股份的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无，不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈凤华 李志斌
中泰证券股份有限公司
2024 年 4 月 9 日
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李志斌 孟维朋
中泰证券股份有限公司
2024 年 4 月 9 日