证券代码：300121             证券简称：阳谷华泰        公告编号：2024-109
债券代码：123211             债券简称：阳谷转债

                   山东阳谷华泰化工股份有限公司
       关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 28
日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过
了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司
2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意 2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格由 5.84 元/股调整为 5.59 元/股，

现将具体内容公告如下：
    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，
公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

    （二）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<山东阳谷华泰化工股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    （三）2021 年 9 月 18 日至 2021 年 9 月 27 日，公司对本次激励计划激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员
工对本次激励计划激励对象提出的任何异议。2021 年 9 月 30 日，公司披露了

                                    1
《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》。
    （四）2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
公司就内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买
卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于
2021 年 10 月 13 日披露了《山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 2021 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    （五）2021 年 10 月 18 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监

事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司
董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，确定本次激励计划授予日为
2021 年 10 月 18 日，向符合授予条件的 142 名激励对象授予 1,406 万股限制性
股票，授予价格为 6.14 元/股，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表
了核查意见。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    （六）2022 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》，鉴于公司 2021 年年度权益分派方案已于 2022 年 4 月 29 日实施完毕，

以总股本 375,131,706 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），
根据公司《激励计划》的相关规定需对本次激励计划授予价格进行相应的调整，
授予价格由 6.14 元/股调整为 6.04 元/股。公司独立董事对上述事项发表了同意
的独立意见。
    （七）2022 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归
属期归属条件成就的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股
票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的对象共计 142 人，可

归属的限制性股票数量为 562.40 万股，同意公司为符合条件的 142 名激励对象
在第一个归属期办理限制性股票归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表了
                                     2
同意的独立意见，监事会对第一个归属期激励对象名单进行了核查并发表了核查
意见。第一个归属期新增的 562.40 万股股份已于 2022 年 11 月 8 日上市流通。
    （八）2023 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价

格的议案》，鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已于 2023 年 5 月 31 日实施完
毕，以总股本 404,770,870 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含
税），根据公司《激励计划》的相关规定需对本次激励计划授予价格进行相应的
调整，授予价格由 6.04 元/股调整为 5.84 元/股。公司独立董事对上述事项发表
了同意的独立意见。
    （九）2023 年 10 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个
归属期归属条件成就的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性

股票第二个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的对象共计 142 人，
可归属的限制性股票数量为 421.80 万股，同意公司为符合条件的 142 名激励对
象在第二个归属期办理限制性股票归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表
了同意的独立意见，监事会对第二个归属期激励对象名单进行了核查并发表了核
查意见。第二个归属期新增的 421.80 万股股份已于 2023 年 11 月 6 日上市流通。
    （十）2024 年 10 月 28 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议和第五
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划
授予价格的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归

属的限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属
条件成就的议案》等议案。监事会对第三个归属期激励对象名单进行了核查并发
表了核查意见。
    二、调整事项
    2024 年 4 月 15 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2023 年度利润分配预案的议案》，公司 2023 年度利润分配方案为：以公司总
股本 408,989,577 股剔除已回购股份 5,735,000 股后的 403,254,577 股为基数，
向全体股东每 10 股派发 2.50 元（含税）人民币现金，实际派发现金分红总额

100,813,644.25 元（含税）。2024 年 4 月 22 日，公司披露了《2023 年年度权
益分派实施公告》，公司 2023 年年度权益分派已于 2024 年 4 月 29 日实施完毕。
                                     3
    因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，
实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减
小，因此，本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按总股本（含回购股份）

折算的每 10 股现金红利（含税）=现金分红总额÷总股本×10=100,813,644.25 元
÷408,989,577×10=2.464944 元。本次权益分派实施后除权除息参考价=股权登
记日收盘价-按总股本折算每股现金红利=股权登记日收盘价-0.2464944 元/股。
    根据《激励计划》的有关规定，若在本次激励计划草案公告当日至激励对象
完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方

法如下：
    P＝P0-V
    其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授 予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
    调整后的2021年限制性股票激励计划的授予价格=5.84元/股﹣0.2464944元
/股=5.5935056元/股。因A股交易价格最小变动单位为0.01元，按照四舍五入方
式保留两位小数后，实际本次激励计划限制性股票调整后的授予价格为5.59元/
股。

    根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，
经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股
权激励管理办法》和公司《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响。
    四、监事会意见
    经审议，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的

调整符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的有关规定及公司
2021 年第一次临时股东大会的授权，不会对公司的财务状况和经营成果产生实
质性影响，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，全
体监事一致同意将公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格由 5.84 元/股调
整为 5.59 元/股。
                                    4
    五、法律意见书的结论性意见
    截至本法律意见书出具之日，北京观韬律师事务所律师认为：公司本次限制
性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法
规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。

    六、备查文件
    1、第五届董事会第三十四次会议决议；
    2、第五届监事会第二十六次会议决议；
    3、北京观韬律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划第三个归属期归属条件成就及价格调整暨作废部分限制性 股票的
法律意见书。
    特此公告。


                                          山东阳谷华泰化工股份有限公司
                                                                董事会
                                                 二〇二四年十月二十九日




                                   5