华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市汇川技术股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：汇川技术
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：010-56839583
保荐代表人姓名：廖君 联系电话：010-56839585
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
（3）培训的主要内容 上市公司资本运作的主要形
式、近期资本市场政策及法律法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.首次公开发行时出具的关于同业竞
是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.首次公开发行时出具的关于股份限售 是 不适用
2
的承诺
3.资产重组时出具的关于同业竞争、关
是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
4.资产重组时出具的股份限售承诺 是 不适用
5.资产重组时出具的业绩补偿承诺 是 不适用
6.资产重组时出具的所持标的公司资产
是 不适用
权属方面的承诺
7.资产重组时出具的无违法违规及诚信
是 不适用
状况的承诺
8. 资产重组时出具的不存在泄露内幕信
是 不适用
息及内幕交易情形的承诺
9.向特定对象发行股票时出具的关于同
业竞争、关联交易、资金占用方面的承 是 不适用
诺
10.向特定对象发行股票时出具的关于股
是 不适用
份限售的承诺
11.向特定对象发行股票时深圳市汇川控
制技术有限公司出让方出具的约束性承 是 不适用
诺
12.向特定对象发行股票摊薄即期回报采
是 不适用
取的措施承诺
13. 首次公开发行、资产重组及向特定
对象发行股票时出具的资料真实、准 是 不适用
确、完整的承诺
14.其他承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了汇川技术重大合同的履行情况，经核查，持续督导期内，影
响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风
险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
报告期内，保荐人未因该项目被中国证监
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
期内，汇川技术不存在被中国证监会和深
整改情况
圳证券交易所采取监管措施的情形
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市汇川技术股份有限公
司 2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
杨阳 廖君
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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