法律意见书




                       广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 楼 2901 室
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                    北京市康达（广州）律师事务所
                  关于深圳市汇川技术股份有限公司
                             第六期股权激励计划
第一类限制性股票回购价格、第二类限制性股票授予价格
                        及股票期权行权价格调整的




                            法 律 意 见 书

                     康达法意字【2024】第 2219 号




                                  二〇二四年五月


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                    北京市康达（广州）律师事务所
                  关于深圳市汇川技术股份有限公司
                           第六期股权激励计划
    第一类限制性股票回购价格、第二类限制性股票授予价格
                       及股票期权行权价格调整的
                                 法律意见书
                                                    康达法意字【2024】第 2219 号




致：深圳市汇川技术股份有限公司

    北京市康达（广州）律师事务所接受深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公
司”或“汇川技术”）的委托，担任公司第六期股权激励计划（以下简称“本次激励计
划”）的法律顾问，指派韩思明律师和周勇律师参与本次激励计划相关的法律工作，并
出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》（以
下简称“《持续监管办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审阅了《深圳市汇川技术股份有限公司第六期股
权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、公司相关董事会会议文件、监事会会议
文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的
事实和资料进行了核查和验证。

    对出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下：

    1. 本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法
规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。

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    2. 本所及经办律师已根据法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并
承担相应的法律责任。

    3. 本所及经办律师仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，并不对会计、
审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判
断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数
据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些
引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。

    4. 公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、
准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印
件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其
签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。

    5. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办律
师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部
门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整
性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

    6. 本所同意将本法律意见书作为公司本次激励计划必备的法律文件，随同其他材
料一同上报证券交易所及进行相关的信息披露。

    7. 本法律意见书仅供公司本次激励计划的目的使用，未经本所书面同意不得用作
任何其他用途。

    一、本次激励计划相关价格调整的批准和授权

    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次激励计划相关价格调
整已取得如下批准与授权：

    1. 汇川技术第五届董事会第十五次会议于2022年7月22日召开并审议通过了《关于
<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期股权激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项

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的议案》等议案。汇川技术独立董事张陶伟、赵晋琳、黄培于2022年7月22日对《激励
计划（草案）》发表了同意的独立意见。

    2. 汇川技术第五届监事会第十次会议于2022年7月22日召开并对本次激励计划激
励对象名单进行了核实，认为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

    3. 2022年7月27日至2022年8月5日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名
和职务进行了内部公示。在公示期内，除1名激励对象离职不再符合公司本次激励计划
激励对象条件外，公司监事会未收到任何对公司首次授予激励对象提出异议的意见。
2022年8月8日，公司监事会披露了《第五届监事会关于第六期股权激励计划首次授予
激励对象名单的审核及公示情况说明》。

    4. 2022年8月12日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<第六期股
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期股权激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》
等议案。

    5. 根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，2022年8月12日，公司第五届董事
会第十六次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划相关事项的议案》及《关于
向激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》。鉴于1名激励对象因离职
不再符合公司本次激励计划激励对象条件，公司董事会根据2022年第一次临时股东大
会的授权，将本次激励计划首次授予的激励对象由865名调整为864名，将本次激励计
划授予的权益总数由2,322.21万股调整为2,321.31万股，首次授予的权益总数由2,111.10
万股调整为2,110.20万股；其中，股票期权首次授予的激励对象人数由848名调整为847
名，首次授予部分授予数量由1,287.40万份调整为1,286.80万份；第二类限制性股票首
次授予的激励对象人数由856名调整为855名，首次授予部分授予数量由701.70万股调整
为701.40万股。此外，董事会认为公司第六期股权激励计划规定的股票期权与第二类限
制性股票授予条件已经成就，确定2022年8月12日为股票期权与第二类限制性股票的首
次授予日，向847名激励对象授予1,286.80万份股票期权及向855名激励对象授予710.40
万股第二类限制性股票。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    6. 2022年8月12日，公司第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第六期
股权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与第二类限制

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性股票的议案》，对本次授予权益的激励对象名单进行了核实。

    7. 2022年8月19日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于向第六期股
权激励计划的激励对象授予第一类限制性股票的议案》，拟向9名激励对象首次授予第
一类限制性股票122万股，授予价格42.78元/股，首次授予日为2022年8月23日。

    8. 2023年6月30日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议
案》《关于调整第六期股权激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于调整第
六期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，公司第六期股权激励计划第一类限制
性股票（首次授予及预留授予）回购价格由42.78元/股调整为42.42元/股；第六期股权激
励计划第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格由42.78元/股调整为42.42元
/股；第六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）行权价格由61.12元/份调整
为60.76元/份。

    9. 2023年8月9日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十七
次会议，审议通过了《关于对第六期股权激励计划预留权益进行授予的议案》，确定本
激励计划预留授予日为2023年8月9日，预留授予的权益工具为第二类限制性股票和股
票期权，向245名激励对象以42.42元/股的授予价格授予69.663万股第二类限制性股票、
以60.76元/份的行权价格授予141.437万份股票期权。

    10. 2023年8月18日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十
八次会议，审议并通过了《关于第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第一
个解锁期解锁条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股
票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销第六期股权激励计划首次授予部分股
票期权的议案》。本激励计划首次授予的第一类限制性股票第一个解锁期解锁条件已
经成就，本次可解锁激励对象人数为9人，可解锁股票数量为30.50万股；本激励计划首
次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，本激励计划首次授予第
二类限制性股票第一个归属期激励对象由855人调整为818人，拟归属数量165.648万股；
本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本激励计划首次授
予股票期权第一个行权期激励对象由837人调整为810人，可行权数量304.274万份。


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    11. 2024年5月29日，公司第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议审
议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》《关于调
整第六期股权激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》及《关于调整第六期股权
激励计划股票期权行权价格的议案》。由于公司实施2023年度权益分派，第六期股权激
励计划第一类限制性股票回购价格由42.42元/股调整为41.97元/股；第六期股权激励计
划第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格由42.42元/股调整为41.97元/股；
第六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）行权价格由60.76元/份调整为
60.31元/份。

    综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划相关价格的
调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及
《激励计划》的相关规定。

    二、本次激励计划相关价格的调整情况

    （一）调整原因

    2024年5月22日，公司披露了《2023年年度权益分派实施公告》，公司2023年年度
利润分配方案为：以公司总股本2,678,142,081股剔除公司回购专用证券账户上的股份
927,242股后的2,677,214,839股为基数，向全体股东每10股派4.5元人民币（含税）。

    根据公司第六期股权激励计划的有关规定，激励对象获授的第一类限制性股票完
成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、
派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股
票的回购价格做相应的调整；若在本激励计划公告日至激励对象完成第二类限制性股
票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派
息等事项，应对第二类限制性股票的授予价格进行相应的调整；如在行权前，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权
的行权价格进行相应的调整。




    （二）调整方法及调整结果

    1. 调整方法

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    根据公司第六期股权激励计划的有关规定，上述第一类限制性股票回购价格/第二
类限制性股票授予价格/股票期权行权价格按如下方法调整：

    P＝P0-V

    其中：P0为调整前的每股第一类限制性股票回购价格/第二类限制性股票授予价格
/股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股第一类限制性股票回购价格
/第二类限制性股票授予价格/股票期权行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。

    2. 调整结果

    根据上述调整方法，公司第六期股权激励计划相关价格调整如下：

    （1）第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格由42.42元/股调整为41.97元
/股；

    （2）第六期股权激励计划第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格由
42.42元/股调整为41.97元/股；

    （3）第六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）行权价格由60.76元/份
调整为60.31元/份。

    综上，本所律师认为，公司本次激励计划相关价格的调整符合《管理办法》等法律、
法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定。

    三、结论意见

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划第一类
限制性股票回购价格、第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格及股票期权
（首次授予及预留授予）行权价格的调整事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司
本次激励计划相关价格的调整符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计
划》的相关规定。

    本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。

    本法律意见书正本一式叁份。

    （以下无正文）


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