宋城演艺发展股份有限公司

                       内幕信息知情人登记管理制度

                              第一章 总则


    第一条 为规范宋城演艺发展股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信
息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管
理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《宋城演艺发展股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，
特制定本制度。
    第二条 董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情
人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、
准确、及时和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档和报送事宜，证券投资部协助董事会秘书履行职责。公司在报送
内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确和完整签署书面确认意
见，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 董事会秘书及证券投资部统一负责公司作为上市公司对监管机构、
新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。
    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司及分
公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵证券交易价格。
    第五条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）

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盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事
会审核同意，方可对外报道、传送。

                        第二章 内幕信息的范围
    第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会规定的信息披露媒体或网
站上正式披露的事项，《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大
事件属于内幕信息，包括但不限于：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
   （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总
经理无法履行职责；
   （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
   （十三）公司债券信用评级发生变化；

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   （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
   （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
   （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
   （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
   （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
   （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或依法进入破产程序、被责令关闭；
   （二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
   （二十一）公司发生大额赔偿责任；
   （二十二）公司计提大额资产减值准备；
   （二十三）公司出现股东权益为负值；
   （二十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
   （二十五）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
   （二十六）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
   （二十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
   （二十八）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （二十九）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （三十）主要或者全部业务陷入停顿；
   （三十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
   （三十二）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （三十三）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （三十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；


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   （三十五）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （三十六）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （三十七）中国证监会、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

                       第三章 内幕信息知情人的范围
    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。
    第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
   （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
   （二）公司的控股股东、实际控制人、第一大股东、持有公司 5%以上股份
的股东及其董事、监事和高级管理人员；
   （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、中介机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （九）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
   （十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
   （十一）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
   （十二）由于与第（一）至（十一）项相关人员存在亲属关系、业务往来关
系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。




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   （十三）中国证监会、深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                       第四章 内幕信息知情人登记备案


    第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整、及时记录商议筹
划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案并及时补充完
善，供公司自查和相关监管机构查询，相关记录和档案自记录（含补充完善）之
日起至少保存 10 年。


    第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、职务、身份证件号码或者统一社会信用代码、证券账户、联系手机、通
讯地址、工作单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知
情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。


    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第十二条 公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深圳证券交易所
报送相关内幕信息知情人档案：
    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）证券发行；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）股份回购；
    （八）年度报告、半年度报告；
    （九）股权激励草案、员工持股计划；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。

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   第十三条 公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确
性。
   第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、各子公司的主要
负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情的变更情况。
   第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
   第十六条 政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。
   公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关政府行政管理部
门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记政府行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
   公司证券投资部定期核实公司股东、实际控制人、重大交易的交易对方、证
券服务机构中知悉公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及变
更情况。
    第十七条 公司内幕信息知情人登记备案的程序：
    (一)当内幕信息发生时，内幕信息知情人应第一时间告知公司董事会秘书。
董事会秘书应依据各项法规制度及时控制内幕信息的传递和知情范围；
    (二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保填写内容的真实性、完整性、准
确性；
    (三)董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，并按规定向深圳证券交
易所进行报备。
    第十八条 公司存在筹划或者进行本制度第十二条规定的重大事项的，应当


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做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况，并制作重大事项进程备忘
录，记录筹划及决策过程中各个关键节点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划
及决策方式等内容，并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上
签字确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。
    第十九条 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券
交易所报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并根据深圳证券交易所
要求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

                       第五章 内幕信息保密管理

   第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
   第二十一条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得擅自以任何
形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或
者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人
谋利。
    第二十二条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信
息的，公司董事会应予以拒绝。
    第二十三条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密
义务。
    第二十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知
情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

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                             第六章 责任追究
    第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、
降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要
求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分
不影响公司对其做出的处分。
    第二十六条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
    第二十七条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券事务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以
解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。

                               第七章 附则
    第二十八条 本议事规则未尽事宜依照国家法律、法规和《公司章程》及其
修正案的规定执行。
    第二十九条 本制度自董事会审议通过后生效，修改时亦同。
    第三十条 本制度由董事会负责解释。




                                               宋城演艺发展股份有限公司
                                                         二〇二四年二月




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