上海科泰电源股份有限公司
           2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表:
    本人作为上海科泰电源股份有限公司(以下简称 “公司”)的独
立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章
程》、《公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求,
在 2023 年度工作中忠实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,
认真审议董事会各项议案,充分发挥独立董事及各专门委员会的作用,
切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董
事作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、 基本情况

    本人袁树民，1951 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，教
授、博士，中国注册会计师。历任上海财经大学会计学院教研室主任、
副系主任、副院长，上海财经大学成人教育学院常务副院长、院长，
上海金融学院会计学院院长等职。现任华丽家族股份有限公司、西上
海汽车服务股份有限公司独立董事，2023 年 12 月 8 日至今任公司独
立董事。

    本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要
股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文
件中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、 年度履职概况

                              1/5
    （一）出席董事会及股东大会情况
    本人按时出席公司董事会,没有缺席或连续两次未亲自出席会议
的情况，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行
使表决权的情形。
    本人对提交董事会的议案均认真审议,与公司经营管理层保持了
充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召
开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审批程序,合法有效,故
对任期内 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票,
无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。
                            以通讯表                     是否连续     出席股
 姓名    应出席    现场出                委托出   缺席
                            决方式参                     两次未出     东大会
         次数      席次数                席次数   次数
                            加次数                       席会议         次数

袁树民     1         1         0           0       0       否           0


    （二）发表独立意见情况
    本人作为独立董事,根据有关法律法规的规定，报告期内，对公
司下列有关事项发表了如下独立意见：
  日期            会议                      独立意见                意见类型

2023 年 12 第六届董事会第一 一、关于聘任公司高级管理人员的
                                                                     同意
 月8日            次会议       独立意见

    （三）董事会各专门委员会及独立董事专门会议情况
    为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事
会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。
本人担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2023 年度，
本人在任期内主要履行以下职责：
    1、审计委员会工作情况
    2023 年度，在本人任期内，本人主持召开 1 次审计委员会会议，
会议讨论并审议通过了《关于选举第六届董事会审计委员会主任委员
（召集人）的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》，形成决议并
提交董事会。在 2023 年年度报告编制前，本人组织审计委员会与会

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计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排，并及时督
促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。同时，本人组织审计委
员会对公司内审部的工作进行了指导。
    2、薪酬与考核委员会工作情况
    2023 年度，在任期内，公司召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，
会议讨论并审议通过了《关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会主
任委员（召集人）的议案》，形成决议并提交董事会。
    3、独立董事专门会议情况
    自《上市公司独立董事管理办法》生效之日起，公司未发生需要
召开独立董事专门会议的情况。

    （四）行使独立董事职权的情况

    未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的
情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提
议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况
发生。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟
通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计部门的
审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况
进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护
公司全体股东的利益。

    （六）保护投资者权益方面所做的工作
    1、 有效履行独立董事职责。本人对公司董事会审议决策的重大
事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关
部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审
慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公
司和股东的合法权益。
    2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规
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及其它相关文件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识
和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
    3、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况
的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审
会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映
公司真实情况。

    （七）在公司现场工作的情况
    本人作为独立董事，履职期间，充分利用参加董事会的机会及其
他工作时间，对公司进行现场考察，重点对公司的生产经营状况、管
理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检
查；并通过会谈、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管
理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化
对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
    （八）公司配合独立董事工作的情况
    公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事有效行使
职权，向独立董事通报公司运营情况，提供文件资料等。保障了独立
董事享有与其他董事同等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了
必要的工作条件和人员支持，指定公司证券投资部、董事会秘书等专
门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

    三、 履职重点关注事项的情况
    （一）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    第六届董事会第一次会议，审议通过有关第六届董事会及高级管
理人员换届选举事项，审议程序合法合规。提名委员会对候选人的任
职资格进行了审查，认为其符合相关法律法规规定的任职资格。

    四、 总体评价和建议


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       在担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司
法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董
事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，忠实勤勉地履行职
责，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发
挥专业独立作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
       感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合
和支持。2024 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的
职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权
益。


       特此报告



                                      上海科泰电源股份有限公司

                                独立董事 袁树民:

                                          2024 年 4 月 16 日




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