山西振东制药股份有限公司
                    独立董事候选人声明

   声明人吕万良先生，作为山西振东制药股份有限公司（以下简称

“公司”或“振东制药”）第六届董事会独立董事候选人，已充分了

解并同意由提名人振东制药董事会提名为振东制药第六届董事会独

立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影

响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独

立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

   一、本人已经通过山西振东制药股份有限公司第五届董事会提名

委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独

立履职情形的密切关系。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规

定不得担任公司董事的情形。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳

证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________
    四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材

料（如有）。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的

相关规定。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干

部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

独立监事的通知》的相关规定。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规

范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
    是     □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行

独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

    是     □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机

构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

    是     □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）

和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

    是     □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级

管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关

规定。

    是     □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格

的相关规定。
   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有

五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责

所必需的工作经验。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资

格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上

职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者

财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

   □是   □否     不适用

   如否，请详细说明：______________________________

   十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附

属企业任职。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股

份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________
   十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股

份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的

附属企业任职。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不

限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告

上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其

控股股东、实际控制人任职。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所

列任一种情形。

   是      □否
   如否，请详细说明：______________________________

   二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监

事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司

董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法

机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以

上通报批评。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席

也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，

未满十二个月的人员。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数

量不超过三家。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

   是      □否

   如否，请详细说明：______________________________



   候选人郑重声明：

   一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关

材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否

则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律

监管措施或纪律处分。

   二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和

深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履
行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与

公司存在利害关系的单位或个人的影响。

   三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职

资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董

事职务。

   四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人

的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交

易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承

担相应的法律责任。

   五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或

欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。



                                    声明人（签署）：吕万良

                                        2024 年 8 月 15 日