新研股份：2024年第三次临时股东大会见证法律意见书2024-11-01
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于
新疆机械研究院股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会见证
之
法律意见书
新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000
15th Floor, Sheng Da Building,No.499 YunTai Road,Urumqi 830000,China
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2024 年第三次临时股东大会见证法律意见书
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于新疆机械研究院股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会
见证之法律意见书
致：新疆机械研究院股份有限公司
国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称“本所”）接受新疆机
械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《创业板股票上市规则》”）等有关法律法规和规范性文件及《新
疆机械研究院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《新疆机械研究院股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股
东大会议事规则》”）的有关规定，指派陈万财律师、王聪律师（以
下简称“本所律师”）列席公司于 2024 年 11 月 1 日召开的 2024 年
第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大
会进行见证并出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关
文件和材料。本所律师出具意见基于以下假设：即公司已提供了本所
律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、
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副本、复印件等材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有
关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书仅对出具日以前与本次股东大会有关的问题发表
意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项及本次股东大会
所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、
准确性、完整性或合法性发表意见。
本法律意见书仅为公司进行本次股东大会之目的而使用，非经本
所同意，不得用作任何其他目的。
本法律意见书作为公司进行本次股东大会所必备的法定文件，随
其他相关材料一起报送深圳证券交易所及进行公告，并依法对其出具
的法律意见承担责任。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了
核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司董事会于 2024 年 10 月 17 日在深圳证券交易所网站发布了
《新疆机械研究院股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大
会的通知》（公告编号：2024-056）（以下简称“《会议通知》”），
《会议通知》中载明了股东大会召集人，投票方式，现场会议召开的
时间、地点，召开方式，股权登记日，会议出席对象，会议审议事项，
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股东大会投票注意事项，会议登记办法及其他事项。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，
其中：
1.本次股东大会现场会议于 2024 年 11 月 1 日下午 14:30 在新疆
乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号公司 1 楼会议室召开，由经
公司半数以上董事共同推举的董事郑毅先生主持。
2.本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）交易系统进行，投票的时间为：2024 年 11 月 1 日 9:15-9:25，
9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的时间为：2024 年 11 月 1 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1.出席本次股东大会的股东
经本所律师核查，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提
供的截止股权登记日即 2024 年 10 月 25 日下午收市后的《股东名
册》、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的身份证明、
股票账户卡和授权委托书等法律文件，现场出席本次股东大会的股东
共 6 名，代表股份 162,308,197 股，占公司有表决权股份总数的
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10.8280％。
根据本次股东大会网络投票统计结果，在网络投票表决时间内，
通过网络投票的股东 1,132 人，代表股份 26,991,976 股，占公司有表
决权股份总数的 1.8007％。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股
东合计 1138 名，代表股份 189,300,173 股，占公司有表决权股份总数
的 12.6287％。
前述通过网络投票系统进行投票的股东，由网络投票系统提供机
构验证其身份，本所律师无法对参加网络投票的股东资格进行确认。
2.出席本次股东大会的其他人员
出席会议人员除上述股东及股东代理人外，还有公司董事、高级
管理人员以及见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资
格。
（二）本次股东大会召集人资格
经本所律师核查，本次股东大会召集人为董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人
及其他人员均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本
次股东大会所审议的议案与《会议通知》所述内容相符，本次股东大
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会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形，本次股东大会按规定的程序进行计票和监票。
网络投票按照《会议通知》确定的时段，通过网络投票系统进行。
本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场
投票和网络投票的表决结果。为保护中小投资者利益，公司本次股东
大会采用中小投资者单独计票机制。经本所律师核查，本次股东大会
审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于公司及控股子公司为控股孙公司提供借款
展期担保的议案》
上述议案为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。上述议案为非累积
投票议案，不涉及关联股东回避表决的情形。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员的资格和召集人资格及表决程序均符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本次股东大会审议议案表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页为国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于新疆机械研究院股份有限
公司 2024 年第三次临时股东大会见证之法律意见书签章页）
本法律意见书正本叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本
所印章为有效文本。
国浩律师（乌鲁木齐）事务所 经办律师：
陈万财 律师
负责人：
温晓军 律师
王 聪 律师
2024 年 11 月 1 日
