深圳雷曼光电科技股份有限公司
                     2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等有关规定和要求，勤勉履行法律和股
东所赋予的职责和义务，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
    监事会 2023 年度工作的主要内容如下：

    一、 监事会召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了六次监事会议，具体内容如下：
    （一）第五届第八次监事会
    于 2023 年 4 月 20 日召开了公司第五届监事会第八次会议。会议应到监事 3
人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》；
    2. 《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》；
    3. 《关于 2022 年度财务报告的议案》；
    4. 《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
    5. 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》；
    6. 《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    7. 《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》；
    8. 《关于续聘财务审计机构的议案》；
    9. 《关于会计政策变更的议案》；
    10. 《关于向银行等金融机构申请综合授信额度及提供担保的议案》；
    11. 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
    12. 《关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的议案》；
    13. 《关于公司第二期股权激励计划首次授予第二个行权期及预留授予第
        一个行权期未达行权条件暨注销部分股票期权的议案》；
    14. 《关于 2023 年第一季度报告全文的议案》。
    （二）第五届第九次（临时）监事会
    于 2023 年 5 月 9 日召开了公司第五届监事会第九次（临时）会议。会议应
到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于延长公司 2022 年向特定对象发行股票股东大会决议有效期的
        议案》。
    （三）第五届第十次监事会
    于 2023 年 8 月 28 日召开了公司第五届监事会第十次会议。会议应到监事 3
人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》。
    （四）第五届第十一次（临时）监事会
    于 2023 年 9 月 22 日召开了公司第五届监事会第十一次（临时）会议。会议
应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。
    （五）第五届第十二次（临时）监事会
    于 2023 年 10 月 25 日召开了公司第五届监事会第十二次（临时）会议。会
议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于 2023 年第三季度报告全文的议案》；
    2. 《关于向金融机构申请授信额度暨关联担保的议案》；
    3. 《关于为控股子公司银行授信提供担保的议案》。
    （六）第五届第十三次（临时）监事会
    于 2023 年 12 月 25 日召开了公司第五届监事会第十三次（临时）会议。会
议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
    1. 《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》；
    2. 《关于签署募集资金专户存储监管协议的议案》；
    3. 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；
    4. 《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。

    二、 监事会对公司 2023 年度有关事项的意见
    公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运
作、财务情况、关联交易、对外担保、内部控制、股权激励、非公开发行等方面
事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审
核意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会成员依法列席了历次公司董事会和股东大会，对公司股东
大会、董事会的召集、召开、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公
司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督。
    监事会认为：公司严格遵守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司
章程》等相关规定，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。董事会运
作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级
管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规的行为，
不存在损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效的
监督、检查和审核。
    监事会认为：公司财务体系完善、制度健全，财务运作规范，编制的财务报
告真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
年度财务报告出具了标准无保留的审计意见。
    （三）募集资金使用情况
    报告期内，监事会检查了 2023 年度公司募集资金的使用情况和管理情况，
认为公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制
度》对募集资金进行使用和管理，募集资金的使用合法合规，不存在违规使用募
集资金的行为。
    （四）公司收购、出售资产情况
    监事会对公司收购、出售资产情况进行了监督审查，认为：报告期内，公司
未发生收购、出售资产事项，未发现内幕交易，未发生损害股东权益及造成公司
资产流失的情况。
    （五）关联交易情况
    监事会对公司的关联交易情况进行了核查，认为：2023 年度，公司控股股
东李漫铁先生根据金融机构的实际需要为公司提供关联担保，体现了控股股东对
公司经营发展的支持，能够降低公司融资成本，满足公司主营业务发展和生产经
营资金的需求，符合公司和全体股东的利益，对公司业务发展起到积极作用。公
司董事会审议该项议案时，关联董事履行了回避表决的义务，审议程序符合相关
法律法规的等规范性文件及《公司章程》的规定。
    （六）对外担保及关联方资金占用情况
    2023 年度，公司对外担保符合公司长远发展规划，担保决策程序符合有关
法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。公司为子
公司提供担保有利于促进公司及子公司业务的持续稳定发展，提高经营效率。
2023 年度公司不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情况，未发生关
联方占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （七）对内部控制的自我评价报告的意见
    监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已结合自身的经营管理需要建立了一套较
为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有效的，
能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运
行及公司经营风险的控制提供合理保证。公司 2023 年度内部控制自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    监事会认为，2023 年，公司能够按照《公司内幕信息知情人登记制度》、《公
司外部信息使用人管理制度》的要求做好内幕信息登记和管理工作，切实防范内
幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，
保护了广大投资者的合法权益，报告期内未发现相关人员利用内幕信息从事内幕
交易的事项。
    （九）对公司实施股权激励的意见
    监事会对公司股权激励计划的实施情况进行监督核查，认为：公司严格按照
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《第二期
股权激励计划（草案）》的相关规定，在报告期内完成了已离职及个人层面绩效
考核未达优秀而不得行权的股票期权的注销、首次授予第二个行权期及预留授予
第一个行权期未达行权条件的股票期权的注销、已授予但到期尚未行权的股票期
权的注销工作。股权激励对象的主体资格、解锁程序、行权程序、注销程序等事
项均合法有效，不存在损害公司或股东利益的行为。

       三、监事会 2024 年度工作计划
    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治
理准则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规及公司规章制度，恪尽
职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及
促进公司的可持续发展而努力工作。2024 年监事会的工作计划主要有以下几方
面：
    （一）积极参加监管机构及公司组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，
丰富各类专业知识，提升监督检查能力。
    （二）继续完善监事会的运行机制，监督公司依法运作情况，提高监督效率，
积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。
    （三）依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项
决策程序的合法性，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益
的行为发生，切实维护公司和股东的权益。




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