证券代码：300203           证券简称：聚光科技         公告编号：2024-006



                   聚光科技（杭州）股份有限公司

       关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”或“聚光科技”）于近
日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对聚光科技（杭州）股
份有限公司、叶华俊、丁建萍采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕42号），
具体内容如下：

    （一）警示函内容
    “聚光科技(杭州)股份有限公司、叶华俊、丁建萍:
    云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》((2022)云 0303 刑初 61
号)，认定聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称聚光科技或公司)控股子公司
云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016 年至
2020 年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。
    公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第
二条、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008]7 号)第四条、《上市公司治理准
则》(证监会公告[2018]29 号)第九十四条的规定。公司时任董事长叶华俊、丁
建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第三条规定，对
上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令
第 40 号)第五十九条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，
并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律
法规学习，完善内部控制制度，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切
实履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，保证信息披露的真实、准确、完整、
及时、公平。你们应当在收到本决定书后 10 个工作日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

    （二）相关说明
    公司及相关人员在收到《警示函》后高度重视，后续公司将认真吸取教训，
进一步提高规范运作意识、提高管控水平，并严格遵守《公司法》《证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、
规范性文件的规定和要求，加强监督和管理，完善内部控制制度，强化信息披露
管理，防止类似情况的再次发生，并根据相关规定提高信息披露质量，切实维护
广大投资者利益。
    本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，敬请广大投资者
注意投资风险。
    特此公告。
                                          聚光科技（杭州）股份有限公司
                                                                  董事会
                                                        2024 年 4 月 3 日