中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公
司会将三会会议议题和内容通知保
（2）列席公司董事会次数
荐代表人，保荐代表人审阅了有关文
件，对需要发表保荐意见的议案发表
（3）列席公司监事会次数 了专项意见并与公司管理层进行了
充分的沟通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
解读创业板上市公司募集资金运用
（3）培训的主要内容 及关联交易、重大交易等方面的法律
法规要求和常见的违规行为
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
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财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
诺 施
1.荣实、李志鹏、令狐永兴关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺（2014年4月8日）
2.荣实、令狐永兴、李志鹏、毕然、程跃
明、孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关
是 不适用
于减少和规范关联交易的承诺（2014年4
月8日）
未达到业绩 公司已于2021年8月10日
在中国结算深圳分公司办
3.江南、李春保、宋钢、王亚强关于业绩 承诺数，已
理完成上述补偿义务主体
的承诺（2018年12月11日） 实施补偿措
业绩承诺补偿股份的回购
施 注销手续。
4.江南、李春保、宋钢、王亚强关于股份
是 不适用
限售的承诺（2018年12月11日）
5.江南、李春保、宋钢、王亚强关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺（2018年12月11日）
6.江南、李春保、宋钢、王亚强关于减少
和规范关联交易的承诺（2018年12月11 是 不适用
日）
7.江南、李春保、宋钢、王亚强关于保持
是 不适用
上市公司独立性的承诺（2018年7月16日）
8.江南、李春保、宋钢、王亚强关于提供
信息真实性 、准确 性和完整 性的承诺 是 不适用
（2018年7月16日）
9.控股股东、实际控制人关于减少和规范
是 不适用
关联交易的承诺（2018年8月27日）
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10.控股股东、实际控制人关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺（2018年8月27日）
11.控股股东、实际控制人关于提供信息
真实性、准确性和完整性的承诺（2018年 是 不适用
8月27日）
12.控股股东、实际控制人关于摊薄即期
回报采取填补措施的承诺（2018年8月27 是 不适用
日）
13.控股股东、实际控制人关于保持上市
是 不适用
公司独立性的承诺（2018年8月27日）
14.崔紫晖、丘召禄、王立岩、王亚强、吴
庆蓉、谢新扬、占春丽关于避免同业竞争 是 不适用
的承诺（2018年8月27日）
15.上市公司关于提供信息真实性、准确
是 不适用
性和完整性的承诺（2018年8月27日）
16.公司第四届全体董事、高管关于摊薄
即期回报采取填补措施的承诺（2018年8 是 不适用
月27日）
17.控股股东、实际控制人关于摊薄即期
是 不适用
回报采取填补措施承诺（2020年4月21日）
18.公司第四届全体董事、高管关于摊薄
即期回报采取填补措施的承诺（2020年4 是 不适用
月21日）
19.控股股东、实际控制人关于摊薄即期
是 不适用
回报采取填补措施承诺（2023年8月7日）
20.公司第五届全体董事、高管关于摊薄
即期回报采取填补措施的承诺（2023年8 是 不适用
月7日）
21.上市公司关于不存在直接或通过利益
相关方向参与认购的投资者提供财务资 是 不适用
助或补偿事宜的承诺（2023年8月7日）
22.上市公司关于认缴尚未实缴企业不再
是 不适用
继续出资的承诺（2023年10月23日）
23.控股股东、李渝勤、施水才关于股份限
是 不适用
售的承诺（2023年9月14日）
24.首次公开发行时出具的相关承诺 是 不适用
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄亚颖 董军峰
中信建投证券股份有限公司
2024 年 4 月 10 日
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