浙江开尔新材料股份有限公司

                   2023 年度独立董事述职报告

                             ——刘芙
各位股东及股东代表：

    本人作为浙江开尔新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制
度的要求，在 2023 年度的工作中认真、勤勉、谨慎地履行了独立董事职责，有
效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董
事职责的情况向各位股东汇报如下：

    一、基本情况

    本人刘芙，1967年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，材料科学
与工程专业博士。1989年8月至2011年11月历任浙江大学材料科学与工程学系助
理工程师、工程师、高级工程师；2011年12月至今任浙江大学材料科学与工程学
院研究员。曾获教育部颁发自然科学二等奖，编写教材1本。2022年7月25日起任
公司独立董事。兼任江西艾芬达暖通科技股份有限公司独立董事。

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023年度履职情况

    （一）出席董事会和股东大会会议情况

    2023 年，公司召开董事会会议共计 4 次，股东大会共计 3 次。本人作为公
司第五届董事会独立董事，参加了第五届董事会第五次至第八次会议等全部 4
次董事会会议和 3 次股东大会，本人出席董事会会议、列席股东大会的情况如下：

报告期内董事会召开次数                                                4
                                                             是否连续两
                     应出席    亲自出席    委托出   缺席次
董事姓名 具体职务                                            次未亲自出
                       次数      次数      席次数     数
                                                               席会议
刘芙      独立董事         4           4        0        0       否

报告期内股东大会召开次数                                              3
                                                             是否连续两
                     应出席    亲自出席    委托出   缺席次
董事姓名 具体职务                                            次未亲自出
                       次数      次数      席次数     数
                                                               席会议
刘芙      独立董事         3           3        0        0       否

    本人均按时出席公司董事会、股东大会，没有连续两次未亲自出席会议的情
况。在董事会上本人认真审议各项议案，就议案内容与公司经营管理层进行了充
分沟通，主动获取决策所需的各项资料，以谨慎的态度提出意见、行使表决权。
本人认为各次董事会会议、股东大会的召集、召开、决议均符合法定程序，公司
的重大经营决策事项和其他重大事项均履行了必要程序，合法有效。在对公司董
事会各项议案及公司其他事项认真审议后，本人均投出赞成票，没有提出异议、
反对和弃权的情形。
    （二）出席董事会专门委员会的情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会
共四个专门委员会，本人担任第五届董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员
会委员和战略委员会委员。2023 年，各专门委员会就公司相关事项开展审议和
讨论，本人积极参加各项会议，履行相关职责。
    2023 年，作为薪酬与考核委员会委员，依照《公司章程》、《董事会薪酬
与考核委员会议事规则》等有关规定，本人参加了 2 次薪酬与考核委员会会议，
对董事及高级管理人员的薪酬方案进行了审议，并对公司第二期员工持股计划第
一个锁定期的业绩考核进行了审查，切实充分履行薪酬与考核委员会的职责。
    2023 年度，公司战略委员会共召开 1 次会议，本人作为公司董事会战略委
员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会议事规则》等相关
制度的规定参加了会议，结合公司所处行业现状、公司自身发展情况并结合自身
的专业知识，对公司长期发展战略提出自己的意见和建议，切实履行了董事会战
略委员会的责任和义务。
    （三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况
    报告期内，本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所保持着日常交流沟
通，及时了解公司的财务状况；2023 年年报审计期间，本人积极跟进审计进展，
认真听取公司内部审计部门、年审会计师事务所的工作汇报，维护了审计结果的
客观、公正。
    （四）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

    报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会以及董事会专门委员会会议
的机会，对公司的经营状况、财务状况、内部控制制度的执行情况、董事会决议
执行情况进行了解和监督，并通过电话、邮件、微信等方式与公司经营管理层、
董事会秘书和相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
关注传媒、网络对公司的相关报道，掌握公司的运行动态，有效发挥独立董事的
监督与指导职责。本人实地考察调研了公司位于金华的生产基地，参观了生产车
间、研发中心、办公大楼等，并听取了公司具体分管负责人、工作人员的工作汇
报，结合自身专业，提出了完善和改进意见。报告期内，公司董事会、经营管理
层和其他相关工作人员对独立董事履职给予了充分的支持和配合，为独立董事工
作的开展提供了便利性。

    （五）保护投资者权益方面做的工作

    报告期内，本人重点关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公
司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规
的规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。本人积极了解关注公司
的生产运营情况，认真审核公司提供的资料，必要时主动获取决策所需的各项资
料，独立、客观、审慎地行使表决权，并利用自身的专业背景为公司的发展提供
建设性意见。

    报告期内，本人参加了深圳证券交易所组织的独立董事培训班，更好地理解
独立董事履职要求，提高自身履职能力。同时本人主动积极学习其他相关的法律
法规及规章制度，及时掌握最新的法律、法规和各项规章制度，深化对规范公司
法人治理结构和保护投资者权益的认识和理解，提升对公司经营运作的监督能力，
为促进公司稳健经营、良好运作起到应有的作用。

    三、2023 年度履职重点关注事项的情况
    报告期内，本人按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法
规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作
用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人对各次董
事会审议的各项议案均投同意票，同时重点关注并发表独立意见的事项如下：
    1、2023 年 4 月 13 日，公司召开第五届董事会第五次会议，本人就会议审
议的相关事项：关于《2022 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司 2022 年
度控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况的专项说明》、《关于<
公司 2022 年度利润分配预案>的议案》、《关于公司董事、高级管理人员 2023
年度薪酬方案的议案》、《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，发表了同
意的独立意见。
    2、2023 年 8 月 11 日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议，会议
召开前，本人就会议审议的关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023 年度审计机构的事项发表了事前认可意见，并就会议审议的关于 2023 年半
年度公司关联方占用上市公司资金情况、关于 2023 年半年度对外担保情况、《关
于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》等事项发表了同意的独立意见。
    3、2023 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第八次（临时）会议，本人
就会议审议的《关于注销回购股份的议案》、《关于<公司 2023 年前三季度利润
分配预案>的议案》发表了同意的独立意见。
    四、总体评价和建议

    2023 年，作为公司独立董事，本人秉着客观、公正、独立的原则，切实履
行赋予的职责，及时跟进公司的经营情况，充分参与公司重大事项的决策，发挥
独立董事的作用，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。2024 年，本人将
继续按照各项法律法规和规章制度对独立董事的工作要求，谨慎、认真、勤勉地
履行独立董事职责，坚持独立、客观的判断原则参与董事会决策，为公司发展提
供更多建设性意见，促进公司的规范运作和科学决策，维护公司和全体股东特别
是中小股东的合法权益。

    特此报告。



                                                         独立董事：刘芙

                                                     二〇二四年四月二日