财通证券股份有限公司
                 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司
                              定期现场检查报告


保荐机构名称：财通证券股份有限公司               被保荐公司简称：宝莱特
保荐代表人姓名：由亚冬                           联系电话：0571-86672170
保荐代表人姓名：胡凤兴                           联系电话：0571-86672170
现场检查人员姓名：胡凤兴
现场检查对应期间：2023年1月至2023年12月
现场检查时间：2024年5月7-9日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                     是        否     不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保          √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                    √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行          √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应
                                                                        √
程序和信息披露义务
7.公司控股 股东或 者实 际控 制人如 发生 变化，
                                                                        √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                                    √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                    √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内          √


                                     1
部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度
                                                     √
并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                               √
规（如适用）
4.审计委员会是 否至少每 季度召开 一次会议，
审议内部审计部门 提交的工作计 划和报告等（     √
如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（     √
如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审     √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                               √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计     √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（     √
如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提
                                               √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                               √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                               √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
                                               √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动
                                               √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）




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1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资     √
源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的     √
情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                               √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                         √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
                                                         √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新
                                                         √
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                               √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                               √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变     √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
                                                         √
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司
是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                               √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险     √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.业绩是否存在大幅波动的情况                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在
                                                    √
明显异常


                                     3
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √
2.对外提供 财务资 助是 否合法 合规， 并如实披
                                                                          √
露
3.大额资金 往来是 否具 有真实 的交易 背景及合
                                                    √
理原因
4.重大投资 或者重 大合 同履行 过程中 是否不存
                                                    √
在重大变化或者风险
5.公司生产 经营环 境是 否不存 在重大 变化或者
                                                    √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
                                                    √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    （一）公司 2023 年归属于母公司股东的净利润为-6,500 余万元，主要是计提了
各类减值损失合计达到 1.17 亿元所致。公司已在 2023 年度报告中披露出现大额亏

损的原因并充分提示了未来可能存在的风险及应对措施；另外，公司 2024 年一季
度实现归属于母公司股东的净利润为 360 余万元，已有所好转。

    （二）2023 年 7 月 19 日，公司因财务报表合并范围不完整、2022 年业绩预告

披露不准确收到广东证监局出具的《关于对广东宝莱特医用科技股份有限公司、燕

金元、廖伟、许薇、杨永兴采取出具警示函措施的决定》。公司已按照广东证监局
的要求，认真总结，积极整改，并在期限内提交了书面整改报告及内部问责情况报

告；针对此事项，保荐机构于 2023 年 8 月 15 日对相关人员进行了现场培训。




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（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广东宝莱特医用科技股份有限公
 司定期现场检查报告》之签字盖章页）




 保荐代表人：

                         由亚冬               胡凤兴




                                                          财通证券股份有限公司


                                                               2024 年 5 月 14 日




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