北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2023 年度股东大会
的
法律意见书
北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 36 层
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北京市安理律师事务所 法律意见书
北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 2023 年度股东大会
的法律意见书
安理证字 2024 第 0515 号
致：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
北京市安理律师事务所依法接受隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（下
称“公司”）的委托，指派侯旭律师、高凤培律师（下称“本所律师”）出席
公司 2023 年度股东大会（下称“本次股东大会”）并依法进行见证。
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法
律、法规、规范性文件及《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司章程》 （下称
“《公司章程》”）的有关规定，本所律师审查了本次股东大会的相关资料，
并对本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席人员的资格以及表决程
序、表决结果等重要事项的合法性予以核查。
公司向本所律师保证和承诺：公司为本次律师见证所提供的所有文件、资
料、以及向本所律师做出的口头说明均真实、合法、有效、完整，已向本所律
师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，无任何隐瞒、疏漏之
处。基于前述保证和承诺，本所依据相关法律法规的要求，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关事项出具如
下法律意见：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
(一) 本次股东大会的召集
2024 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第十四次会议通过决议，决定由公
司董事会召集 2023 年度股东大会，具体内容详见《关于召开 2023 年度股东大
会的通知》。
2024 年 4 月 24 日，公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网上刊
登《关于召开 2023 年度股东大会的通知》。通知载明了本次股东大会的会议召
集人、会议召开的日期、时间和地点、投票方式、投票程序、会议审议事项、
会议出席对象、会议登记方法、会议联系人和联系方式等内容。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会如期于 2024 年 5 月 16 日下午 14:00 在洛阳市洛龙区开元大道
288 号会展国际 13 层公司一号会议室召开，由公司副董事长李占强先生主持。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次股东大会的网
络投票通过深圳证券交易系统和互联网投票系统进行。股东通过交易系统进行
网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、相关行政法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人的资格
本次股东大会由公司董事会负责召集，符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、相关行政法规和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
三、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师审查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网
络投票方式）共计 53 人，共计持有公司有表决权股份 270,518,298 股，占公司
股份总数的 30.3609%（百分比保留小数点后四位，下同）。
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其中，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共 11 名，所持表决
权的股份总数为 258,797,067 股，占公司有表决权股份总数的 29.0454%；根据
深圳证券信息有限公司的最终确认，在网络投票期间通过网络投票平台进行表
决的股东共 42 名，所持表决权的股份总数为 11,721,231 股，占公司股份总数的
1.3155%。
上述所有股东或股东代表均为截止 2024 年 5 月 9 日下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代表。
公司全体董事、监事、高级管理人员及本所律师出席了会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议的议案与会议通知中列明的各项议案一致。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表决时按
照《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规以及规范性文件和
《公司章程》的规定计票、监票。
经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如
下：
1. 审议通过了《2023 年度董事会工作报告》
同意 269,136,098 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.4891%；反
对 869,000 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3212%；弃权 513,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1897%。
2. 审议通过了《2023 年度监事会工作报告》
同意 269,184,998 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5071%；反
对 820,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3032%；弃权 513,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1897%。
3.审议通过了《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
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同意 269,184,998 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5071%；反
对 820,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3032%；弃权 513,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1897%。
4.审议通过了《关于〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》
同意 269,184,998 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5071%；反
对 820,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3032%；弃权 513,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1897%。
5.审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
同意 269,220,798 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5204%；反
对 1,297,500 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.4796%；弃权 0 股，占
出席会议股东所代表有效表决股份 0.0000%。
6.审议通过了《关于为全资及控股下属公司提供综合授信担保的议案》
同意 266,124,067 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.3756%；反
对 3,918,231 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.4484%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
7.审议通过了《关于向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的议案》
同意 269,222,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 820,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3032%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
8.审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度外部审计机构的议案》
同意 269,184,998 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5071%；反
对 820,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3032%；弃权 513,200
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1897%。
9.审议通过了《关于确定公司董事 2024 年度薪酬、津贴的议案》
9.01 董事李占明先生
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同意 72,591,106 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.2458%；反对
817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.1059%；弃权 479,000 股，
占出席会议股东所代表有效表决股份 0.6483%。
股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.02 董事李占强先生
同意 72,591,106 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.2458%；反对
817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.1059%；弃权 479,000 股，
占出席会议股东所代表有效表决股份 0.6483%。
股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.03 董事刘玉峰先生
同意 269,212,498 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3021%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
股东刘玉峰先生对本议案回避表决。
9.04 董事李江文先生
同意 268,426,823 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5195%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3029%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1776%。
股东李江文先生对本议案回避表决。
9.05 董事李明强先生
同意 72,591,106 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 98.2458%；反对
817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 1.1059%；弃权 479,000 股，
占出席会议股东所代表有效表决股份 0.6483%。
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股东李占明先生、李占强先生、李明强先生、李明卫先生对本议案回避表
决。
9.06 董事田国华先生
同意 268,939,398 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5204%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3024%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1773%。
股东田国华先生对本议案回避表决。
9.07 独立董事吕国会先生
同意 269,222,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
9.08 独立董事胡春明先生
同意 269,222,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
9.09 独立董事董治国先生
同意 269,222,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
10.审议通过了《关于确定公司监事 2024 年度薪酬、津贴的议案》
10.01 监事兰春铭先生
同意 269,173,298 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5028%；反
对 866,000 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3201%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
10.02 监事杨海静女士
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同意 269,217,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3021%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
股东杨海静女士对本议案回避表决。
10.03 监事张彦立先生
同意 269,222,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5209%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 479,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1771%。
11.审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》
同意 269,225,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5220%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
12.审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
同意 269,225,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5220%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
13.审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
同意 269,225,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5220%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
14.审议通过了《关于修订<防范控股股东及关联方资金占用制度>的议案》
同意 269,225,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5220%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
15.审议通过了《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
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同意 269,225,198 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 99.5220%；反
对 817,100 股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.3020%；弃权 476,000
股，占出席会议股东所代表有效表决股份 0.1760%。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过，本次
会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年度股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，自本所盖章及本所经办律师签字之日起生
效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市安理律师事务所关于隆华科技集团（洛阳）股份有
限公司 2023 年度股东大会的法律意见书》之盖章页）
北京市安理律师事务所
负责人：
王 清 友
经办律师：
侯 旭
高 凤 培
2024 年 5 月 16 日
