北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
的
法律意见书
北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 36 层
36th/F,Fortune Financial Center,No.5 East Third Ring Middle Road,Chaoyang District, Beijing
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北京市安理律师事务所 法律意见书
北京市安理律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书
安理证字 2024 第 0909 号
致：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
北京市安理律师事务所依法接受隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（下
称“公司”）的委托，指派侯旭律师、夏勇律师（下称“本所律师”）出席公
司 2024 年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”）并依法进行见证。
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法
律、法规、规范性文件及《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司章程》（下称
“《公司章程》”）的有关规定，本所律师审查了本次股东大会的相关资料，
并对本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席人员的资格以及表决程
序、表决结果等重要事项的合法性予以核查。
公司向本所律师保证和承诺：公司为本次律师见证所提供的所有文件、资
料、以及向本所律师做出的口头说明均真实、合法、有效、完整，已向本所律
师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，无任何隐瞒、疏漏之
处。基于前述保证和承诺，本所依据相关法律法规的要求，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关事项出具如
下法律意见：
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一、 本次股东大会的召集与召开程序
(一) 本次股东大会的召集
2024 年 8 月 27 日，公司第五届董事会第十六次会议通过决议，决定由公
司董事会召集 2024 年第二次临时股东大会，具体内容详见《关于召开 2024 年
第二次临时股东大会的通知》。
2024 年 8 月 28 日，公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网上刊
登《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》。通知载明了本次股东大会
的会议召集人、会议召开的日期、时间和地点、投票方式、投票程序、会议审
议事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系人和联系方式等内容。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会如期于 2024 年 9 月 12 日下午 15:00 在洛阳市洛龙区开元大道
288 号会展国际 13A 层公司一号会议室召开，由公司董事长李占明先生主持。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次股东大会的网
络投票通过深圳证券交易系统和互联网投票系统进行。股东通过交易系统进行
网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 12 日 9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、相关行政法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人的资格
本次股东大会由公司董事会负责召集，符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、相关行政法规和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
三、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师审查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网
络投票方式）共计 175 人，共计持有公司有表决权股份 279,528,671 股，占公司
有表决权股份总数的 31.3720%（百分比保留小数点后四位，下同）。
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其中，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共 13 名，所持表决
权的股份总数为 260,026,067 股，占公司有表决权股份总数的 29.1832%；根据
深圳证券信息有限公司的最终确认，在网络投票期间通过网络投票平台进行表
决的股东共 162 名，所持表决权的股份总数为 19,502,604 股，占公司有表决权
股份总数的 2.1888%。
上述所有股东或股东代表均为截止 2024 年 9 月 5 日下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代表。
公司全体董事、监事、高级管理人员及本所律师出席了会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议的议案与会议通知中列明的各项议案一致。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表决时按
照《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规以及规范性文件和
《公司章程》的规定计票、监票。
经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如
下：
1.审议通过了《关于董事会提前换届选举暨提名第六届董事会非独立董事
候选人的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
1.01 非独立董事李占强先生
表决结果：同意 271,604,613 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1652%。
中小股东表决情况：同意 12,900,646 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.9488%。
1.02 非独立董事刘玉峰先生
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表决结果：同意 271,618,056 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1700%。
中小股东表决情况：同意 12,914,089 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 62.0133%。
1.03 非独立董事李江文先生
表决结果：同意 271,603,146 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1647%。
中小股东表决情况：同意 12,899,179 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.9417%。
1.04 非独立董事李明强先生
表决结果：同意 271,603,153 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1647%。
中小股东表决情况：同意 12,899,186 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.9417%。
1.05 非独立董事李波波先生
表决结果：同意 271,594,148 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1615%。
中小股东表决情况：同意 12,890,181 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.8985%。
2.审议通过了《关于董事会提前换届选举暨提名第六届董事会独立董事候
选人的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
2.01 独立董事胡春明先生
表决结果：同意 271,593,641 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1613%。
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中小股东表决情况：同意 12,889,674 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.8961%。
2.02 独立董事董治国先生
表决结果：同意 271,617,738 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1699%。
中小股东表决情况：同意 12,913,771 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 62.0118%。
2.03 独立董事孙峙先生
表决结果：同意 271,593,345 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1612%。
中小股东表决情况：同意 12,889,378 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.8947%。
3.审议通过了《关于监事会提前换届选举暨提名第六届监事会股东代表监
事候选人的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决结果如下：
3.01 股东代表监事兰春铭先生
表决结果：同意 271,607,243 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1661%。
中小股东表决情况：同意 12,903,276 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.9614%。
3.02 股东代表监事赵自俭先生
表决结果：同意 271,593,737 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 97.1613%。
中小股东表决情况：同意 12,889,770 股，占出席会议中小股东所代表有效
表决股份的 61.8965%。
4.审议通过了《关于董事会提议向下修正隆华转债转股价格的议案》
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表决结果：同意 268,077,067 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数
的 95.9454%；反对 11,302,204 股，占出席会议股东所代表有效表决股份总数的
4.0451% ； 弃 权 26,700 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 代 表 有 效 表 决 股 份 总 数 的
0.0096%。
中小股东表决情况：同意 9,373,100 股，占出席会议中小股东所代表有效表
决股份的 45.2763%；反对 11,302,204 股，占出席会议中小股东所代表有效表决
股份的 54.5947%；弃权 26,700 股，占出席会议中小股东所代表有效表决股份的
0.2849%。
持有本次可转换公司债券的股东对本提案回避表决。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已获得有效表决通过，本次会
议的表决程序和表决结果符合《公司法》《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法
规及《公司章程》的有关规定，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，自本所盖章及本所经办律师签字之日起生
效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市安理律师事务所关于隆华科技集团（洛阳）股份有
限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》之盖章页）
北京市安理律师事务所
负责人：
王 清 友
经办律师：
侯 旭
夏 勇
2024 年 9 月 12 日
