北京旋极信息技术股份有限公司

                         信息披露管理制度

                              第一章 总 则

    第一条 为规范北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公
众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定和《北京旋极信息技术股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。本制度自公司股票
发行上市后实施。

    第二条 本制度所称“信息披露”是指将法律、法规、证券监管部门规定要求
披露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在
规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，
并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。

    第三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司应公开披露的信
息必须在第一时间报送深圳证券交易所。在其他公共传媒披露的信息不得先于指
定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。

    第四条 依照有关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》在本制度中作
出的相应规定，在相关强制性规范作出修改时，本制度中依据该等强制性规范所
作规定将自动按修改后的相关强制性规范执行。

    第五条 本制度由公司各部门、控股子公司共同执行，公司有关人员应当按
照本制度的规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。

    第六条 董事长是公司信息披露的第一责任人；公司董事会秘书负责管理公
司信息披露事务；证券部负责具体的信息披露事宜。信息披露的文件由证券部负
责资料收集、编写，经公司保密委员会、董事会秘书、董事长审批通过后方可对
外披露。


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    本制度所称信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然
人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监
会规定的其他承担信息披露义务的主体。


                 第二章 信息披露的基本原则和一般规定

    第七条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。

    第八条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送深圳证券交
易所。

    第九条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不能保证
披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明
并说明理由。

    第十条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

    第十一条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易
懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等
性质的词句。


                       第三章 信息披露的负责机构

    第十二条 证券部是公司的信息披露负责机构，由董事会秘书领导，协助董
事会秘书处理公司信息披露、投资者关系管理等事务。董事会秘书是公司与深交
所之间的指定联络人。

    第十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事

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会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。董事会秘书需了解重大事件
的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和
协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事和董事会、监事和监事
会、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董
事会秘书和证券部履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财
务信息披露方面的相关工作，董事会、监事会和公司管理层应当建立有效机制，
确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确
性、公平性和完整性。

    董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，
应当及时改正。

    独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监督，对公
司信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应当及时提出处理
建议并督促公司董事会进行改正。

                           第四章 信息披露的内容

                             第一节 定期报告

    第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之

一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：

    （一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金

转增股本或者弥补亏损的；

    （二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。

    第十五条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度的

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前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度报告的披露

时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。

    第十六条 年度报告应当记载以下内容：

    （一）公司基本情况；

    （二）主要会计数据和财务指标；

    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总

数，公司前10大股东持股情况；

    （四）持股5％以上股东、控股股东及实际控制人情况；

    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情

况；

    （六）董事会报告；

    （七）管理层讨论与分析；

    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；

    （九）财务会计报告和审计报告全文；

    （十）中国证监会规定的其他事项。

    第十七条 半年度报告应当记载以下内容：

    （一）公司基本情况；

    （二）主要会计数据和财务指标；

    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情

况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

    （四）管理层讨论与分析；

    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

    （六）财务会计报告；

    （七）中国证监会规定的其他事项。

    第十八条 季度报告应当记载以下内容：

    （一）公司基本情况；

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    （二）主要会计数据和财务指标；

    （三）中国证监会规定的其他事项。

    第十九条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。

    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

    第二十条 公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等
募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项
审核的情况。

    第二十一条 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及
时进行业绩预告。

    第二十二条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数


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据，包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。

    第二十三条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14
号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，公司的财务会计报告被
注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向深
交所提交下列文件：

    （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；

    （二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；

    （三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；

    （四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

    （五）中国证监会和深交所要求的其他文件。

    第二十四条 上市公司出现非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会
计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正

后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关资料。

    第二十五条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序
后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。

    第二十六条 年度报告、半年度报告和季度报告的内容、格式及编制规则，
按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

                             第二节 临时报告

    第二十七条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、深圳证券交易所所相关规定发布的除定期报告以外的公告。

    第二十八条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。

    前款所称重大事件包括：

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    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

    （二）公司发生大额赔偿责任；

    （三）公司计提大额资产减值准备；

    （四）公司出现股东权益为负值；

    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；

    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；

    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；

    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

    （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；

    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；

    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；




    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，


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或者受到其他有权机关重大行政处罚；

    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

    （十九）中国证监会规定的其他事项。

    上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。

    第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：

    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第三十条 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，上市公司应当及
时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

    第三十一条 上市公司控股子公司发生本办法规定的重大事件，可能对上市
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义
务。

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    上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。

    第三十二条 涉及上市公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务
人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

    第三十三条 上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。

    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。

    上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司
做好信息披露工作。

    第三十四条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。

                     第五章 应当披露的交易及关联交易

    第三十五条 公司应当披露的交易包括但不限于：

    （一）购买或者出售资产；

    （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；

    （三）提供财务资助（含委托贷款）；

    （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

    （五）租入或者租出资产；

    （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；


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   （七）赠与或者受赠资产；

   （八）债权或者债务重组；

   （九）研究与开发项目的转移；

   （十）签订许可协议；

   （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

   （十二）深交所认定的其他交易。

   公司下列活动不属于前款规定的事项：

   （一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购
买、出售此类资产）；

   （二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；

   （三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

   第三十六条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当及时披露：

   （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

   （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

   （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

   （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

   （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元。



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   公司提供担保、提供财务资助的，应当履行《公司章程》规定的审批程序后
及时披露。

   上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

   公司发生的应当披露的交易金额之计算标准按照《上市规则》的有关规定执
行。

   第三十七条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之
间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

   （一）本制度规定的交易事项；

   （二）购买原材料、燃料、动力；

   （三）销售产品、商品；

   （四）提供或者接受劳务；

   （五）委托或者受托销售；

   （六）关联双方共同投资；

   （七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

   第三十八条 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，
应当经董事会审议后及时披露。

   第三十九条 公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近
一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露。

   第四十条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议
通过后及时披露，并按《创业板上市规则》有关规定提交股东大会审议。

                         第六章 其他重大事项




   第四十一条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及


                                                                   11
时披露相关情况：

    （一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额

超过 1000 万元的；

    （二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；

    （三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格

或者投资决策产生较大影响的；

    （四）深交所认为有必要的其他情形。

    公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。

    公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。

    第四十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。

    第四十三条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

    公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。

    第四十四条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容
是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，
调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。

    公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例
如公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人
员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。



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                     第七章 暂缓、豁免事项的管理

    第四十五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业
秘密等情形，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深交所相关
规定豁免披露。

    公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司可以按照深交所相关规定暂缓披露。

    公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。

    暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。

    第四十六条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董
事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。暂缓披露的原
因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓披露的事由、
公司内部登记审批等情况。

                       第八章 信息披露事务管理

                   第一节 信息披露事项内部报告制度

    第四十七条 公司的董事、监事、高级管理人员、各职能部门、各控股子公
司和参股公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大事件
的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。

    第四十八条 公司各职能部门的负责人、公司向各控股子公司和参股公司委
派或推荐的股东代表、董事、监事和高级管理人员应确保本制度及信息披露的内
部报告制度在各部门、各子公司得到认真贯彻执行。

    第四十九条 当公司知悉本制度第二十八条所规定的重大事件，或就有关交


                                                                     13
易签署意向书或者拟签订正式协议(无论是否附加条件或期限)时，公司董事、监
事、高级管理人员或者其他相关人员应在第一时间内将有关信息通报董事会秘书，
董事会秘书对该事件是否需要披露及是否需要董事会或股东大会审议作出判断。
若重大事件尚处于筹划阶段，但该重大事件难以保密，或该重大事件已经泄露或
者市场出现传闻，或公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动，相关人员也应
及时通报相关筹划情况和既有事实，并由公司作出披露。

    第五十条 对于需要披露的事件，董事会秘书应及时组织资料收集、报告编
写及披露。对于需要董事会或股东大会审议的事件，董事会秘书应及时筹备会议，
撰写相关会议文件，同时公司应在相关协议中明确协议的生效条件。

    第五十一条 已披露事件的重大进展或变化，可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，相关人员也应及时通报董事会秘书。重大进展或变化
包括但不限于：协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的；重大
事件获得有关部门批准或者被否决；重大事件出现逾期付款情形；重大事件涉及
的主要标的物超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成等。

    第五十二条 公司的控股子公司发生本制度第二十八条所规定的重大事件，
视同本公司发生的重大事件履行信息披露义务。控股子公司应将有关信息和资料
及时报公司董事会秘书。

    第五十三条 公司的参股公司发生本制度第二十八条所规定的重大事件，可
能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，参股公司应将有关信息
和资料及时报公司董事会秘书。参股公司无法对事件的重要程度作出判断的，可
报公司董事会秘书判断是否需要披露。

    第五十四条 公司董事会秘书因定期报告、临时报告等信息披露的需要向公
司有关部门、子公司收集资料，相关人员应积极配合，确保信息披露的顺利完成。

    第五十五条 公司各部门、各子公司对本制度或信息披露的有关规定不明的，
可向公司董事会秘书咨询。

    第五十六条 重大事件内部报告的首要责任人为该重大事件的最先知悉人、
直接经办人及其部门负责人。


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    第五十七条 知悉拟披露信息的相关人员，在信息披露前负有保密义务，不
得利用知悉的内幕信息为自己和他人谋利。

                       第二节 披露信息发布流程

    第五十八条 公司信息发布应当遵循以下流程：

    （一）证券部制作信息披露文件；

    （二）由保密委员会对信息披露文件进行保密审核；董事会秘书、董事长对

信息披露文件进行合规性审核；

    （三）审核通过文件由董事会秘书报送深交所审核登记；

    （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；

    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京证监局（如
需），并置备于公司住所供社会公众查询；

    （六）证券部负责信息披露文件的归档，存放于公司档案室。

                   第三节 信息披露的记录与保管制度

    第五十九条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，存放于公司
档案室，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。

    第六十条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职
责的相关文件和资料，证券部及公司档案室应当予以妥善保管。

    第六十一条 证券部负责管理招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报
告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决
议和记录等资料原件，存放于公司档案室，保管期限不少于10年。

    第六十二条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工因工作需要
借阅信息披露文件的，须先向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可办理相
关借阅手续，并需及时归还所借文件。借阅人因保管不善致使文件遗失的，应承
担相应责任。

    公司信息披露公告文稿和相关备查文件应置备于公司档案室供社会公众查
阅。查阅前须向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可查阅有关资料。


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                           第四节 信息保密

    第六十三条 信息知情人对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保
密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息
买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给
投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

    第六十四条 公司应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌握的
公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。

    第六十五条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总
经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属
公司负责人为各部门、本公司保密工作的第一责任人。

    第六十六条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公
司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息
予以披露。

                   第九章 投资者关系活动的行为规范

    第六十七条 公司明确董事会秘书为投资者关系活动的负责人，未经董事会
秘书同意，任何人不得接受采访，不得进行投资者关系活动。

    第六十八条 证券部为公司投资者关系管理部门，负责投资者关系活动档案
的建立、健全、保管等工作，投资者、证券服务机构、媒体等特定对象来访必须
签署承诺书，投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、
地点、内容及承诺书，投资者关系活动档案存放于公司档案室。

    第六十九条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通前，实行提前预约制度，由公司证券部统筹安排，董事会秘书及相关人员
陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。陪同人员负责回答问题、记录沟通内
容，涉及公司未公开信息的问题，陪同人员可拒绝回答。

    公司在开展上述投资者关系活动中，未经许可不得拍照、摄影摄像、录音。

    第七十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形


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式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得
提供内幕信息。

    第七十一条 为防止泄漏未公开重大信息，公司在定期报告披露前30日内应
尽量避免进行投资者关系活动。

    第七十二条 未公开重大信息在公告前泄露的，公司及相关信息披露义务人
应提醒获悉信息的人必须对未公开的重大信息予以严格保密，且在相关信息正式
公告前不得买卖公司股票。

      第十章 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员相关义务

    第七十三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。

    第七十四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露
及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时
书面通知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。

    第七十五条 公司的股东、实际控制人及其一致行动人发生以下事件时，应
当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

    （一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （四）中国证监会规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司
作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。


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    上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上
市公司向其提供内幕信息。

    第七十六条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人
名单及关联关系的说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关
联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避
上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

    第七十七条 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司百分之五以上股份
的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履
行信息披露义务。

                   第十一章 财务管理和会计核算的监督

    第七十八条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控制
制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。

    第七十九条 公司实行内部审计制度。

    公司审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进
行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。

    审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。

             第十二章 收到证券监管部门相关文件的报告制度

    第八十条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应第一时间
向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会
秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：

    （一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、

指引、通知等相关业务规则；

    （二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；

    （三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。

                           第十三章 责任追究机制

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    第八十一条 公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依法接受中国
证监会、证券交易所的监督。

    第八十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。

    公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、财务负
责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责
任。

    第八十三条 公司及其他信息披露义务人违反信息披露规定的，必须依照国
家有关法律法规进行处理，涉嫌违法犯罪的，应当依法追究相关刑事责任。由于
公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职务等处分，并且
可以向其提出适当的赔偿要求。

    公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容
不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或
投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给
行政及经济处罚。

    第八十四条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。

    第八十五条 公司各部门、各子公司未按本制度的要求进行内部报告，造成
公司信息披露出现不及时、重大遗漏或有虚假成分、误导的情况，以及相关人员
提前泄漏信息披露内容，使公司或董事受到处罚造成名誉损害或资产损失的，相
关责任人应承担相应责任。

                               第十四章 附 则

    第八十六条 本制度所称“以上”、“以下”含本数，“超过”、“高于”、“低于”

                                                                             19
不含本数。

   第八十七条 本制度如有与国家政策、法律法规相抵触之处，以政策、法律
法规的规定为准。

   第八十八条 本制度解释权归本公司董事会。本制度经公司董事会审议通过
后实施。

                                        北京旋极信息技术股份有限公司

                                                     2024年4月19日




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