证券代码：300332             证券简称：天壕能源        公告编号：2024-001
债券代码：123092             债券简称：天壕转债


                          天壕能源股份有限公司
            关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：
    1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026
年 12 月 23 日；最新有效的转股价格为 5.06 元/股。
    2、2023 年第四季度，共有 316 张“天壕转债”完成转股（票面金额共计
31,600 元），合计转成 6,241 股“天壕能源”股票（股票代码：300332）。
    3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为 399,652,300 元。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，天壕能源股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以
下简称“天壕转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准，公司于
2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券（以下简称“可
转债”），每张面值 100 元，发行总额 42,300 万元。本次发行的可转债向股权
登记日（即 2020 年 12 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统
网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
    经深交所同意，公司 42,300 万元可转债于 2021 年 1 月 15 日起在深交所挂
牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。
                   二、可转债转股及股份变动情况
                   2023 年第四季度，天壕转债因转股减少 316 张（因转股减少的可转债金额
               为 31,600 元），转股数量为 6,241 股。截至 2023 年 12 月 31 日，公司可转债尚
               有 3,996,523 张（剩余可转债金额为 399,652,300 元），未转换比例为 94.4804%。
                   公司 2023 年第四季度股份变动情况如下：
                      本次变动前                                                               本次变动后
                                                     本次增减变动（+，-）
                  (2023 年 9 月 30 日)                                                    （2023 年 12 月 31 日）
 股份性质
                  股份数量      比例     发行   送     公积金                               股份数量      比例
                                                                  其他          小计
                  （股）        （%）    新股   股   转增股本                                 （股）      （%）
一、限售条件
                 40,312,100      4.56     0     0       0       -4,980,750   -4,980,750    35,331,350      3.99
  流通股

 高管锁定股      40,312,100      4.56     0     0       0       -4,980,750   -4,980,750    35,331,350      3.99

二、无限售条
                 844,449,893    95.44     0     0       0       4,986,991    4,986,991    849,436,884     96.01
  件流通股
三、总股本       884,761,993    100.00    0     0       0         6,241        6,241      884,768,234     100.00



                   三、其他
                   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”
               进行咨询。


                   四、备查文件
                   1、截至 2023 年 12 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕能
               源”股本结构表；
                   2、截至 2023 年 12 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转
               债”股本结构表。


                   特此公告。
                                                                          天壕能源股份有限公司
                                                                                 董事会
                                                                             2024 年 1 月 2 日