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北京市康达律师事务所
关于北京恒华伟业科技股份有限公司
2023 年度股东大会的法律意见书
康达股会字【2024】第 0119 号
致：北京恒华伟业科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京恒华伟业科技股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年度股东大会
（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《北京恒华伟业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序以及表决结果发表法律意见。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
1、在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法
律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和
准确性发表意见。
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法律意见书
2、本所及本所律师依据《证券法》 律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见书》
出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有
关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相
关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
4、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目
的。
基于上述本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第五届董事会第十三次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《北京恒华伟业科技股份有限公司关于召开
2023 年度股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开二十日前以公告方式通
知了全体股东，公司董事会对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、
审议事项等进行了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2024 年 4 月 8 日（星期一）下午 14:30 在北京市东
城区安定门外大街 138 号皇城国际中心 A 座 12 层会议室召开，由董事长江春华
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法律意见书
先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2024 年 4 月 8 日，其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 8 日上午 9:15－9:25、9:30－
11:30，下午 13:00－15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
具体时间为 2024 年 4 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 20 名，代表公司有表决权的股份共
计 188,027,615 股，占公司有表决权股份总数的 31.3455%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次
会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会
议的股东及股东代理人共计 8 名，代表公司有表决权的股份共计 184,799,021 股，
占公司有表决权股份总数的 30.8073%。
上述股份的持有人为截至 2024 年 4 月 1 日（星期一）收市后在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计
12 名，代表公司有表决权的股份共计 3,228,594 股，占公司有表决权股份总数的
0.5382%。
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法律意见书
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 15
名，代表公司有表决权的股份共计 3,841,094 股，占公司有表决权股 份总数的
0.6403%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级
管理人员，以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定，该等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名
投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表共
同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。
现场投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并
统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
该议案的表决结果为：187,341,415 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.6351%；68,500 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0364%；617,700 股弃权，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3285%。
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法律意见书
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,154,894 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 82.1353%；68,500 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 1.7833%；617,700
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 16.0814%。
2、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
该议案的表决结果为：187,292,715 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.6092%；117,200 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0623%；617,700 股弃权，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3285%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,106,194 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 80.8674%；117,200 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 3.0512%；617,700
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 16.0814%。
3、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
该议案的表决结果为：187,292,715 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.6092%；117,200 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0623%；617,700 股弃权，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3285%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,106,194 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 80.8674%；117,200 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 3.0512%；617,700
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 16.0814%。
4、审议通过《关于 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》
该议案的表决结果为：187,292,715 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.6092%；117,200 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0623%；617,700 股弃权，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3285%。
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法律意见书
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,106,194 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 80.8674%；117,200 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 3.0512%；617,700
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 16.0814%。
5、审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
该议案的表决结果为：187,650,715 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.7996%；376,900 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2004%；0 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,464,194 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 90.1877%；376,900 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 9.8123%； 股弃权，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
6、审议通过《关于 2024 年度董事薪酬的议案》
该议案的表决结果为：187,602,015 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.7737%；425,600 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2263%；0 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,415,494 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 88.9198%；425,600 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 11.0802%；0 股弃
权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
7、审议通过《关于 2024 年度监事薪酬的议案》
该议案的表决结果为：187,602,015 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.7737%；425,600 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2263%；0 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
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法律意见书
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,415,494 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 88.9198%；425,600 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 11.0802%；0 股弃
权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
8、审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》
该议案的表决结果为：187,602,015 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.7737%；425,600 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2263%；0 股弃权，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,415,494 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 88.9198%；425,600 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 11.0802%；0 股弃
权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
9、审议通过《关于公司及子公司 2024 年度使用闲置自有资金购买理财产品
的议案》
该议案的表决结果为：186,664,015 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.2748%；1,363,600 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.7252%；0 股弃权，占出席本次会
议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,477,494 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 64.4997%；1,363,600 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 35.5003%；0 股弃
权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
10、审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
该议案的表决结果为：187,078,515 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.4952%；191,000 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1016%；758,100 股弃权，占出席本
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法律意见书
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.4032%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,891,994 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 75.2909%；191,000 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.9725%；758,100
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 19.7366%。
11、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
该议案的表决结果为：187,602,015 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 99.7737%；191,000 股反对，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1016%；234,600 股弃权，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1248%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,415,494 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 88.9198%；191,000 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.9725%；234,600
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1076%。
12、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
该议案的表决结果为：184,993,121 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 98.3861%；2,799,894 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.4891%；234,600 股弃权，占出席
本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1248%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：806,600 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.9992%；2,799,894 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 72.8931%；234,600
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1076%。
13、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
该议案的表决结果为：184,993,121 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 98.3861%；2,799,894 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.4891%；234,600 股弃权，占出席
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法律意见书
本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1248%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：806,600 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.9992%；2,799,894 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 72.8931%；234,600
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1076%。
14、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
该议案的表决结果为：185,066,921 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 98.4254%；2,726,094 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.4498%；234,600 股弃权，占出席
本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1248%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：880,400 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 22.9206%；2,726,094 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 70.9718%；234,600
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1076%。
15、审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
该议案的表决结果为：184,993,121 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 98.3861%；2,799,894 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.4891%；234,600 股弃权，占出席
本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1248%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：806,600 股同意，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.9992%；2,799,894 股反对，
占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 72.8931%；234,600
股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1076%。
综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
四、结论意见
9
法律意见书
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表
决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本《法律意见书》一式二份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于北京恒华伟业科技股份有限公司
2023 年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师：李一帆
经办律师：洪恺俪
2024 年 4 月 8 日
