北京东方通科技股份有限公司


证券代码：300379              证券简称：东方通          公告编号：2024-061



                   北京东方通科技股份有限公司

       关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 20 日分
别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的议案》
及《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，
具体情况公告如下：



    一、相关激励计划已履行的审批程序



    （一）公司 2022 年股票期权激励计划基本情况


    1、2022 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过
《关于<2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年股票
期权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022
年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独
立意见。

    2、2022 年 4 月 27 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通过
《关于<2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年股票
期权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<2022 年股票期权激励计划激
励对象名单>的议案》等议案。
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    3、2022 年 4 月 28 日至 2022 年 5 月 7 日，公司对本激励计划确定的激励对
象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反
馈记录。2022 年 5 月 16 日，公司披露《监事会关于 2022 年股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    4、2022 年 5 月 16 日，公司披露《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于<2022
年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权激励计
划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权
激励计划相关事项的议案》等议案。

    6、2022 年 5 月 20 日，公司分别召开第四届董事会第二十七次会议和第四
届监事会第二十四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
独立董事已就本议案发表了独立意见。

    7、2022 年 7 月 12 日，公司披露《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予
股票期权登记完成的公告》。

    8、2022 年 7 月 18 日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会
第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划期权行权价
格的议案》，因实施 2021 年度权益分派，公司 2022 年股票期权激励计划股票期
权行权价格由 14.53 元/股，调整为 14.44 元/股。公司独立董事对本议案发表了
独立意见。

    9、2023 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会
第三十三次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权
期未达行权条件并注销部分股票期权的议案》，鉴于公司 2022 年股票期权激励计
划首次授予部分第一个行权期未达行权条件，董事会同意注销对应股票期权
6,745,000 份。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

    10、2023 年 8 月 30 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，
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因实施 2022 年度权益分派，公司 2022 年股票期权激励计划股票期权行权价格由
14.44 元/股，调整为 14.41 元/股。公司独立董事对本议案发表了独立意见。


    （二）公司 2023 年股票期权激励计划基本情况


    1、2023年9月27日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于<2023

年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权激励计划

考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励

计划相关事项的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

    2、2023年9月27日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过《关于<2023

年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权激励计划

考核管理办法>的议案》《关于<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

    3、2023年9月28日至2023年10月7日，公司内部公示本激励计划激励对象的

姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议。

    4、2023年10月10日，公司披露《监事会关于2023年股票期权激励计划激励

对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于2023年股票期权激励计划内幕信息

知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2023年10月16日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过《关

于<2023年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权激

励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股票期

权激励计划相关事项的议案》。

    6、2023年10月16日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事

会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董

事发表了独立意见。

    7、2023年11月23日，公司披露《关于2023年股票期权激励计划授予股票期

权登记完成的公告》。
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    二、本次注销部分已授予尚未行权的股票期权的具体情况



    （一）2022 年股票期权激励计划


    根据公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》、《2022 年股票期权激励计划
考核管理办法》的相关规定，公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期的业
绩考核目标值为 2023 年公司净利润不低于 5.00 亿元，触发值为 2023 年公司净
利润不低于 4.00 亿元（上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的
净利润，并剔除本次及其他激励事项股份支付费用的影响）。根据北京大华国际
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的公司 2023 年度《审计
报告》（北京大华审字[2024]00000643 号），未达到本激励计划第二个行权期公司
层面业绩考核的触发值。因此，公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行
权条件未达成，公司将对 2022 年股票期权激励计划已授予部分第二个行权期已
获授的 6,745,000 份股票期权予以注销。

    本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划股票期权存量数为 0，自
行终止。


    （二）2023 年股票期权激励计划


    根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》、《2023 年股票期权激励计划
考核管理办法》的相关规定，公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期的业
绩考核目标值为“以 2022 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 50%”
（上述“净利润”指标为经审计的归属于上市公司股东的净利润，剔除实施本激
励计划产生的激励成本的影响）。根据北京大华国际会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的标准无保留意见的公司 2023 年度《审计报告》（北京大华审字
[2024]00000643 号），未达到本激励计划第一个行权期公司层面的业绩考核目标。
因此，公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达成，公司将对
2023 年股票期权激励计划已授予部分第一个行权期已获授的 5,175,000 份股票期
权予以注销。
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    本次注销完成后，公司 2023 年股票期权激励计划激励对象获授但尚未行权
的股票期权数量调整为 5,175,000 份。


    三、本次注销部分股票期权对公司的影响


    本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营情况产生实质性影响，不
会影响公司期权激励计划的继续实施；同时，本次注销事项不会影响公司员工及
管理团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职责，积极推进公
司发展战略和经营目标的实现，努力为股东创造价值。


    四、监事会意见



    （一）2022 年股票期权激励计划


    鉴于公司 2022 年股票期权激励计划已授予股票期权第二个行权期未达行权
条件，根据相关规定注销对应股票期权 6,745,000 份。本次注销部分股票期权事
项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2022
年股票期权激励计划（草案）》、《2022 年股票期权激励计划考核管理办法》的相
关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同
意对上述股票期权进行注销。


    （二）2023 年股票期权激励计划


    鉴于公司 2023 年股票期权激励计划已授予股票期权第一个行权期未达行权
条件，根据相关规定注销对应股票期权 5,175,000 份。本次注销部分股票期权事
项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2023
年股票期权激励计划（草案）》、《2023 年股票期权激励计划考核管理办法》的相
关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同
意对上述股票期权进行注销。
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    五、独立财务顾问意见



    （一）2022 年股票期权激励计划


    经核查，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次
注销部分股票期权事项已经履行必要的审批程序和信息披露义务，符合《上市公
司股权激励管理办法》、公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等
有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。


    （二）2023 年股票期权激励计划


    经核查，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次
注销部分股票期权事项已经履行必要的审批程序和信息披露义务，符合《上市公
司股权激励管理办法》、公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等
有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。


    六、法律意见书结论性意见



    （一）2022 年股票期权激励计划

    律师认为，东方通本次股权激励计划注销部分股票期权已取得了必要的批准
与授权；本次注销的原因及数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法
规及《激励计划（草案）》的相关规定。


    （二）2023 年股票期权激励计划

    律师认为，公司本次激励计划注销部分股票期权已取得了必要的批准与授权；
本次注销的原因及数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及《激
励计划（草案）》的相关规定。

    七、备查文件

    1、第五届董事会第十三次会议决议；
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   2、第五届监事会第十二次会议决议；

   3、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方通科技股份有限公司注
销部分已授予尚未行权的股票期权事项的独立财务顾问报告；

   4、北京国枫律师事务所关于北京东方通科技股份有限公司 2022 年股票期权
激励计划注销部分股票期权的法律意见书；

   5、北京国枫律师事务所关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年股票期权
激励计划注销部分股票期权的法律意见书。




   特此公告。



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                                                                   董事会

                                                         2024年5月20日