节能国祯：简式权益变动报告书（中国节能）2024-02-08
中节能国祯环保科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称 中节能国祯环保科技股份有限公司
股票上市地点 深圳证券交易所
股票简称 节能国祯
股票代码 300388
信息披露义务人 中国节能环保集团有限公司
住所 北京市大兴区宏业东路 1 号院 25 号楼
通讯地址 北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦
股份变动性质 表决权减少，股份数量不变
签署日期：2024 年 2 月 4 日
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信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 15 号—权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在中节能国祯环保科技股份有限公司拥有权
益的变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人
没有通过任何其他方式增加或减少其在节能国祯中拥有权益的股份；
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委
托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释
或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
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目录
信息披露义务人声明 ..................................................... 2
目录 ................................................................... 3
第一节 释义 ............................................................ 4
第二节 信息披露义务人介绍 ............................................... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ........................................... 7
第四节 权益变动方式 .................................................... 8
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ................................ 11
第六节 其他重大事项 ................................................... 12
信息披露义务人声明 .................................................... 13
第七节 备查文件 ....................................................... 15
附表 .................................................................. 16
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第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
本报告书、本权益变动报 《中节能国祯环保科技股份有限公司简式权益变动
指
告 报告书》
节能国祯、上市公司 指 中节能国祯环保科技股份有限公司
中国节能、信息披露义务
指 中国节能环保集团有限公司
人
资本控股、一致行动人 指 中节能资本控股有限公司
国祯集团 指 安徽国祯集团股份有限公司
国祯集团、中国节能于 2020 年 3 月 13 日签署的《表
决权委托协议》及 2020 年 10 月 20 日签署的《表决权
本次权益变动 指
委托协议之补充协议》于 2023 年 12 月 13 日到期解除
的权益变动行为。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《中节能国祯环保科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
（本次权益变动报告所涉及的持股比例均以截止 2023 年 12 月 31 日公司总股本 699，082，
985 股为基础计算）
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第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
1、基本情况表
公司名称 中国节能环保集团有限公司
注册地址 北京市大兴区宏业东路 1 号院 25 号楼
法定代表人 宋鑫
注册资本 810000 万元人民币
企业社会信用代码 91110000100010310K
企业类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 1989 年 6 月 22 日
经营期限 2017 年 12 月 5 日至无固定期限
投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新
能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的
销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；
建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；
经营范围 本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的
除外）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
2、股东情况
序号 股东名称 持股比例
1 国务院国有资产监督管理委员会 91.65%
2 全国社会保障基金理事会 8.35%
合计 100.00%
3、主要负责人基本情况
截至本报告书签署之日，中国节能的董事及主要负责人为：
境外居
序号 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地
留权
1 宋鑫 男 党委书记、董事长 中国 中国 否
2 刘家强 男 董事、党委副书记、总经理 中国 中国 否
3 刘大军 男 党委副书记、董事 中国 中国 否
4 李新亚 男 外部董事 中国 中国 否
5
境外居
序号 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地
留权
5 齐国生 男 外部董事 中国 中国 否
6 苏力 男 外部董事 中国 中国 否
7 李福申 男 外部董事 中国 中国 否
8 张雅林 男 外部董事 中国 中国 否
职工董事、工会主席、董事
9 朱珉 男 中国 中国 否
会秘书
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报书签署之日，中国节能除持有节能国祯股份外，持有境内、境外其他
上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形为：
公司名称 注册地 上市地点 主营业务 持股比例
风力发电项目的开
发、投资管理、建设
中节能风力发电股份
上海证券交易 施工、运营维护、设 直接持股 48.24%，
有 限 公 司 北京市
所 备改造；相关业务咨 间接持股 0.07%
（601016.SH）
询、技术开发；进出
口业务
大气污染减排、环境
能效监控（智慧环境）
中节能环境保护股份 陕西省西安 深圳证券交易 直接持股 3.15%，
与大数据服务、节能
有限公司（300140.SZ） 市 所 间接持股 69.09%
环保装备、电工专用
装备
中节能太阳能股份有 深圳证券交易 太阳能组件和电力的 直接持有 31.29%，
重庆市
限公司（000591.SZ） 所 销售 间接持有 3.43%
液体材料、医药中间
中节能万润股份有限 山东省烟台 深圳证券交易 体、光电化学品、专 直接持有 26.57%
公司（002643.SZ） 市 所 项化学用品的开发、 间接持股 2.16%
生产和销售
生态保护和环境治理
中节能铁汉生态环境 业行业，涵盖生态修
深圳证券交易 直接持股 24.80%，
股 份 有 限 公 司 深圳市 复、生态环保、生态
所 间接持有 2.50%
（300197.SZ） 景观、生态旅游等领
域
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第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
2020 年 10 月 20 日，国祯集团与中国节能就股权转让签订了《表决权委托协
议之补充协议》，国祯集团将其持有的公司 44,649,515 股股份对应的表决权委托
给中国节能行使。委托期限自《股份转让协议》项下标的股份登记至中国节能名下
之日起至下列(A)或(B)或(C)期限中时间先到之日:
(A)标的股份登记至乙方名下之日起满三年;
(B)乙方持有国祯环保的股份数超过国祯环保总股本的 29.95%;
(C)双方协商一致。
2020 年 12 月 14 日，本次交易的过户登记手续办理完成。详见上市公司《关
于控股股东协议转让股份完成过户登记暨控股股东、实际控制人变更的公告》
（2020-108 号）。
在《表决权委托协议》及《表决权协议之补充协议》有效期内，双方均遵守和
履行了协议约定，未发生违反协议的情形。
按照上述协议，该表决权委托已于 2023 年 12 月 13 日到期。
二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有明确在未来 12 个月内增加或减
少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。在符合相关法律法规、规范性文件且不
违背信息披露义务人承诺事项（若有）的前提下，若发生相关权益变动事项，信息
披露义务人将按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、权益变动方式
根据国祯集团与中国节能 2020 年 3 月 13 日签订《表决权委托协议》及 2020 年 10 月
20 日签订的《表决权委托协议之补充协议》约定，表决权委托期限于 2023 年 12 月 13
日到期，国祯集团于 2024 年 2 月 1 日向上市公司出具《关于<表决权委托协议>及<表
决权委托协议之补充协议>到期暂不续签的告知函》，确认《表决权委托协议》及《表决
权委托之补充协议》到期后暂不续签。
二、信息披露义务人持有股权的变动情况
到期前持有表 到期后持有表
股东 增减变动
决权情况 决权情况
中国节能及资本控股公司
29.11% 22.72% -6.39%
一致行动人
国祯集团 10.35% 16.73% 6.38%
表决权到期后，中国节能及其一致行动人资本控股表决权从 29.11%下降到
22.72%；国祯集团表决权从 10.35%增加到 16.73%，双方实际持有股份保持不变。
扣除回购专户中的股份后持股比例变动
到期前持有表 到期后持有表
股东 增减变动
决权情况 决权情况
中国节能及资本控股一致
29.88% 23.33% -6.55%
行动人
国祯集团 10.62% 17.18% 6.56%
三、本次权益变动相关协议的主要内容
2020 年 3 月 13 日，国祯集团与中国节能签署了《表决权委托协议》，2020 年 10 月
20 日签署了《表决权委托协议之补充协议》。（因协议原文均使用“国祯环保”指代上市
公司，本节内容中所诉“国祯环保”即指“节能国祯”）
（一）《表决权委托协议》主要内容
甲方：安徽国祯集团股份有限公司
乙方：中国节能环保集团有限公司
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1、双方同意，自本协议签署之日起，甲方无条件、不可撤销的，将其持有的国祯环
保 41,977,700 股股份（该委托表决股份数将根据国祯环保总股本的变化情况进行调整，
委托表决权股份数加上乙方及其实际控制的公司持有的国祯环保股份数之和为国祯环保
总股本的 29.95%。）对应的表决权委托给乙方行使。
2、委托期限自《股份转让协议》项下标的股份登记至乙方名下之日起至下列（A）或
（B）或（C）期限中时间先到之日：
（A）标的股份登记至乙方名下之日起满三年；
（B）乙方持有国祯环保的股份数超过国祯环保总股本的 29.95%；
（C）双方协商一致。
3、表决权的内容
双方同意，乙方据此授权有权按照自己的意志，在委托期限内，根据《中华人民共和
国公司法》、证监会和深交所的相关规定以及届时有效的国祯环保《公司章程》等法律法
规、规章和规范性文件行使授权股份对应的表决权，该表决权所涉及内容包括但不限于：
（A）依法请求、召集、召开和出席国祯环保股东大会或临时股东大会；
（B）提交包括提名、推荐、选举或罢免董事、监事、高级管理人员在内的股东提议
或议案及其他议案；
（C）对所有根据相关法律、法规、规章及其他有法律约束力的规范性文件或国祯环
保《公司章程》规定需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权；
（D）代为行使表决权，并签署相关文件，对股东大会每一审议和表决事项代为投票。
（二）《表决权委托协议之补充协议》主要内容
甲方：安徽国祯集团股份有限公司
乙方：中国节能环保集团有限公司
1.《表决权委托协议》第 1.1 款变更为：“双方同意，自本议生效之日起，甲方无条
件、不可撤销地，将其持有的国祯环保 44,649,515 股股份对应的表决权委托给乙方行使。”
2.甲乙双方确认委托表决股份的数量以本补充协议约定的为准，不再根据国祯环保总
股本数的变化情况进行调整。
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3.本补充协议系对《表决权委托协议》的补充和修订，若与《表决权委托协议》约定
不一致或冲突的，以本补充协议的约定为准。
4.本补充协议自双方法定代表人或授权代表签字并盖章之日起成立，自《表决权委托
协议》生效时生效。
四、本次权益变动尚需获得的批准和授权
本次权益变动不涉及有关部门的批准。
五、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动完成后，中国节能及其一致行动人持有 158,863,109 股股份占节
能国祯股份总数的 22.72%，持有表决权股份与其实际持股一致，占节能国祯总股本
的 22.72%，仍为节能国祯第一大股东。
国祯集团持有节能国祯 116,988,133 股股份，占节能国祯股份总数的 16.73％，
仍为节能国祯持股 5%以上股东；持有表决权股份与实际持股一致，占节能国祯总股
本的 16.73%。
本次权益变动完成后，中国节能环保集团有限公司仍能决定节能国祯董事会的
半数以上成员选任，因此公司控股股东、实际控制人保持不变。
六、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人中国节能及其一致行动人持有上市公司
158,863,109 股股份。
七、其他权益变动披露事项
信息披露义务人不存在未清偿其对上市公司的负债、未解除上市公司为其负债提供
的担保、或者损害上市公司利益的其他情形。
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第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署之日的前 6 个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所买卖上
市公司股份的情况。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行
了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信
息。
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信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国节能环保集团有限公司（盖章）
法定代表人：______________
年 月 日
13
（此页无正文，为《中节能国祯环保科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章
页）
信息披露义务人：中国节能环保集团有限公司（盖章）
法定代表人（签字）：______________
签署日期： 年 月 日
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第七节 备查文件
一、备查文件目录
（一）信息披露义务人的企业法人营业执照；
（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明；
（三）本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件。
二、备查地点
本报告书全文及上述备查文件备置于节能国祯所在地。
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附表
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名 中节能国祯环保科技股 上市公司
安徽省合肥市
称 份有限公司 所在地
股票简称 节能国祯 股票代码 300388
信息披露义 信息披露 北京市大兴区宏业东路 1 号
中国节能环保集团有限公司
务人名称 义务人注册地 院 25 号楼
增加 □ 减少
不变，但持股人发生变
拥有权益的 有无一致
化 □ 有 无 □
股份数量变化 行动人
不变，但持股比例被动
减少
信息披露
信息披露义
是 否□ 义务人是否为 是 否
务人是否为上市
上市公司实际
公司第一大股东
控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
式（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 （表决权委托到期解除）
信息披露义
务人披露前拥有 股票种类：A 股普通股
权益的股份数量 持股数量：158,863,109 股
及占上市公司已 持股比例：22.72%
发行股份比例
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本次发生拥
股票种类：A 股普通股
有权益的股份变
持股数量：158,863,109 股（表决权由 203,512,624 股减至 158,863,109 股）
动的数量及变动
持股比例：22.72%（表决权由 29.11%减至 22.72%）
比例
信息披露义
务人是否拟于未
是 否
来 12 个月内继续
增持
信息披露义
务人前 6 个月是
否在二级市场买 是 □ 否
卖该上市公司股
票
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人
作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
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（此页无正文，为《中节能国祯环保科技股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签字
盖章页）
信息披露义务人：中国节能环保集团有限公司（盖章）
法定代表人（签字）：______________
签署日期： 年 月 日
18
