证券代码：300394             证券简称：天孚通信           公告编号：2024-035


                  苏州天孚光通信股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格和数量
                                   的公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2024
年 6 月 14 日召开第五届董事会第三次临时会议和第五届监事会第三次临时会议，
审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》，根
据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会调整 2021 年限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予价格和数量，现将具体内容公告如
下：

       一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立
董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第四届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 1 月 23 日至 2021 年 2 月 2 日，公司对本次激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021 年 2 月 4 日，公司监事会披露了
《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况
说明》（公告编号：2021-017）。
    3、2021 年 2 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于巨潮资讯
网披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2021-019）。
    4、2021 年 2 月 8 日，公司召开第四届董事会第三次临时会议与第四届监事
会第二次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予激
励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划
激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认
为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规
定。监事会对调整后的授予日激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公
司本次激励计划授予的激励对象名单。
    5、2022 年 4 月 15 日，公司召开第四届董事会第六次会议与第四届监事会
第六次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
和数量的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就
的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2021 年限制性股
票激励计划第一个归属期归属名单发表了核查意见。
    6、2022 年 6 月 14 日，公司召开第四届董事会第八次临时会议和第四届监
事会第七次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》，独立董事对该事项发表了独立意见。
    7、2023 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第十一次会议与第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个归
属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会
对 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单发表了核查意见。
    8、2023 年 8 月 23 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》，独立董事对该事项发表了独立意见。
    9、2024 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二次会议与第五届监事会
第二次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》和审议了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三
个归属期归属条件成就的议案》，监事会对 2021 年限制性股票激励计划第三个归
属期归属名单发表了核查意见，因非关联董事不足三人，《关于 2021 年限制性股
票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》需提交 2023 年年度股东大会审
议。
    10、2024 年 5 月 13 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》，江苏世纪同
仁律师事务所出具了相关法律意见书。

       二、调整事由及调整结果
    2024 年 5 月 13 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，2024 年 5 月 23 日，
公司发布了《2023 年年度权益分派实施公告》，2023 年年度权益分派实施方案
为：以公司总股本 395,651,201 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利人
民币 10.00 元（含税），合计派发现金红利为人民币 395,651,201.00 元（含税），
不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。同时公司以总股本 395,651,201 股为
基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 4 股，合计转增 158,260,480 股。
    根据《上市公司股权激励管理办法》 以及公司《2021 年限制性股票激励计
划（草案）》应对限制性股票数量及授予价格相应调整。
    1、限制性股票数量的调整
    若在本次激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性
股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
    资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时的调整方法为：
    Q＝Q0×(1＋n)
    其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
    调整后的限制性股票数量=43,200*(1+0.4)=60,480 股
    2、限制性股票授予价格的调整
    若在本次激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限
制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
    ①资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：
    P＝P0÷(1＋n)
    其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
    ②派息
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额； 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
    调整后的限制性股票授予价格=（21.29-1）/（1+0.4）=14.49 元/股（尾数四
舍五入并保留两位小数）。
    除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东
大会审议通过的《激励计划（草案）》的内容一致。根据公司 2021 年第一次临
时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会意见

    经审核，监事会认为：公司本次激励计划相关事项的调整符合《上市公司股
权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不
存在损害公司股东利益的情形。
    五、法律意见书的结论性意见

    江苏世纪同仁律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司本次激励计
划相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号》”）及《公司章程》《激
励计划（草案）》的规定。

    公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格和数量符合《管理办法》《上
市规则》《自律监管指南 1 号》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激
励计划（草案）》的相关规定。

    六、备查文件

    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第三次临时会议决议；

    2、经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第三次临时会议决议；

    3、江苏世纪同仁律师事务所关于公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予
价格和数量的法律意见书。


    特此公告。




                                        苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                 2024 年 6 月 14 日