证券代码：300424     证券简称：航新科技    公告编号：2024-018

债券代码：123061     债券简称：航新转债



             广州航新航空科技股份有限公司
      关于不向下修正“航新转债”转股价格的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1. 截至2024年3月25日，广州航新航空科技股份有限公司（以下
简称“公司”）股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格低于当期转股价格的90%的情形，触发“航新转债”转股
价格向下修正条款。
    2. 公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关于不向下修
正“航新转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“航新转债”转股价格，同时自董事会审议通过次日起未来六个月内
（2024年3月26日至2024年9月25日），如再次触发“航新转债”转股
价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正
条件的期间自2024年9月26日重新起算，若再次触发 “航新转债”转
股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“航新转债”的转股价格向下修正权利。


    一、 可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行概况

                              1
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020] 1277 号”文核准，公
司于 2020 年 7 月 22 日公开发行了 250 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 2.50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股
权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会
公众投资者发行，认购金额不足 2.50 亿元的部分由主承销商余额包
销。
    （二）可转换公司债券上市概况
    经深交所“深证上[2020] 721 号”文同意，公司 2.50 亿元可转换公
司债券已于 2020 年 8 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称“航新
转债”，债券代码“123061”。
    （三）可转债转股期限
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《创业板公
开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 7
月 28 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2021
年 1 月 28 日至 2026 年 7 月 21 日。
    （四）可转债转股价格调整情况
    1. “航新转债”初始转股价格为 14.86 元/股。
    2. 公司 2020 年年度权益分派方案已获 2021 年 5 月 17 日召开
的 2020 年度股东大会审议通过，本公司 2020 年年度权益分派方案
为：以公司股权登记日总股本剔除已回购股份 0 股后的股份总数为基
数，向全体股东每 10 股派 0.10 元人民币现金。股权登记日为 2021 年
7 月 5 日，除权除息日为 2021 年 7 月 6 日。根据公司《募集说明书》
的约定，航新转债的转股价格将于 2021 年 7 月 6 日起由原来的 14.86
元/股调整为 14.85 元/股。每股派送现金股利的具体计算依据详见公

                                  2
司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《2020 年年度权益分派
实施公告》。调整后的转股价格已于 2021 年 7 月 6 日生效。
    3. 公司 2021 年年度权益分派方案已获 2022 年 5 月 19 日召开的
2021 年度股东大会审议通过，本公司 2021 年年度权益分派方案为：
以公司 2021 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股数
（剔除回购专户中的股份），向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.12
元（含税）。股权登记日为 2022 年 7 月 14 日，除权除息日为 2022
年 7 月 15 日。根据公司《募集说明书》的约定，航新转债的转股价
格将于 2022 年 7 月 15 日起由原来的 14.85 元/股调整为 14.84 元/股。
每股派送现金股利的具体计算依据详见公司在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上披露的《2021 年年度权益分派实施公告》。调
整后的转股价格已于 2022 年 7 月 15 日生效。
    4. 公司 2022 年年度权益分派方案已获 2023 年 5 月 19 日召开的
2022 年度股东大会审议通过，本公司 2022 年年度权益分派方案为：
以公司 2022 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日的总股数
（剔除回购专户中的股份），向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.10
元（含税）。股权登记日为 2023 年 7 月 11 日，除权除息日为 2023
年 7 月 12 日。根据公司《募集说明书》的约定，航新转债的转股价
格将于 2023 年 7 月 12 日起由原来的 14.84 元/股调整为 14.83 元/股。
每股派送现金股利的具体计算依据详见公司在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上披露的《2022 年年度权益分派实施公告》。调
整后的转股价格已于 2023 年 7 月 12 日生效。
     二、 转股价格向下修正条款
    （一）修正权限与修正幅度
    根据《募集说明书》约定，在本次发行的可转换公司债券存续期
间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收

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盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下
修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者且同
时不得低于最近一期经审计的每股净资产以及股票面值。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （二）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上
市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修
正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易
日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价
格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，
该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
     三、 关于不向下修正转股价格的具体内容
    截至 2024 年 3 月 25 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价的 90%的情形，触
发“航新转债”转股价格的向下修正条款。
    综合考虑公司的基本情况与市场环境，公司董事会决定不向下修
正“航新转债”转股价格，且自本次董事会审议通过次日起的六个月
内（2024 年 3 月 26 日至 2024 年 9 月 25 日），如再次触发“航新转
债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股
价格修正条件的期间自 2024 年 9 月 26 日重新起算，若再次触发“航

                                4
新转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议
决定是否行使“航新转债”转股价格的向下修正权利。
    四、 其他事项
    投资者如需了解“航新转债”的其他相关内容，请查阅公司于
2020年7月20日在巨潮资讯网上披露的《募集说明书》全文。敬请广
大投资者注意投资风险。
    五、 备查文件
    1.《第五届董事会第三十六次会议决议》。


    特此公告。




                         广州航新航空科技股份有限公司董事会
                                     二〇二四年三月二十五日




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