中泰证券股份有限公司

                                  关于金雷科技股份公司

                              2023 年度定期现场检查报告
保荐人名称：中泰证券股份有限公司                被保荐公司简称：金雷股份

保荐代表人姓名：张琳琳                          联系电话：021-20235930

保荐代表人姓名：王飞                            联系电话：0531-68889236
现场检查人员姓名：张琳琳、贾可帅
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 30 日至 2024 年 2 月 6 日、2024 年 3 月 21 日
一、现场检查事项                                                                现场检查意见
（一）公司治理                                                             是       否     不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅并复印了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是
                                                                           √
否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                             √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责                 √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                                   √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                               √
息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                             √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；
（2）查阅审计委员会工作报告及会议文件；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）             √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
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（如适用）

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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的
                                                                 √
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质
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量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                      √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
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告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √
2.公司已披露的内容是否完整                                       √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展               √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理
                                                                 √
制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
  现场检查手段：
  （1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；
  （2）查阅公司章程、三会规则等文件；
  （3）对相关人员进行访谈；
  （4）查阅公司审计报告、定期报告等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占
                                                                 √
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上
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市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √


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4.关联交易价格是否公允                                                            √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                                √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                              √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                      √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序
                                                                                  √
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专户对账单；
（4）查阅会计师出具的募集资金使用鉴证报告；
（5）对相关人员进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                   √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                               √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形           √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资
                                                                 √
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，                      √
公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招
                                                                 √
股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                       √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常               √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                     √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                 √
（八）其他重要事项


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现场检查手段：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司采购及销售记录、主要账户银行对账单；
（3）查阅公司信息披露文件等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
                                                                    √
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。




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   （此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2023 年
度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：

                     张琳琳                王   飞




                                                 中泰证券股份有限公司



                                                       年    月    日




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