中国国际金融股份有限公司
关于航天智造科技股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之部分限售股份解除限售上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“独立财务顾问”）
作为航天智造科技股份有限公司（以下简称“航天智造”或“公司”）发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，根据《上市公司证券发行
注册管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律法规的要求，中金公司对航天智造本次部分限售股份解
除限售上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定乐凯新材料股份有限公司发行
股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1371 号），航天智
造向国调二期协同发展基金股份有限公司等十名特定对象发行人民币普通股（A
股 ） 股 票 179,487,179 股 ， 每 股 发 行 价 格 11.70 元 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币
2,099,999,994.30 元。
本次向特定对象发行股票新增股份于 2023 年 12 月 15 日在深圳证券交易所
创业板上市，发行对象航天投资控股有限公司认购的股票限售期为自新增股份上
市之日起 36 个月，其他发行对象认购的股票限售期为自新增股份上市之日起 6
个月。本次发行后，公司总股本从 665,922,932 股增加至 845,410,111 股。
1
二、本次申请解除股份限售的股东履行股份限售承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在与公司签署的《股份认购协议》中承诺如下：
甲方（申请解除股份限售的股东）认购本次配套募资发行的股份，自本次配
套募资发行结束之日起 6 个月内不得转让。自本次配套募资发行结束之日起至股
份解禁之日止，甲方就其所认购的乙方（公司）本次配套募资发行的股票，由于
乙方送股、资本公积转增股本原因增持的乙方股份，亦应遵守上述约定。甲方应
按照相关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及乙方要求就本次
配套募资发行中认购的股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。
（二）本次申请解除股份限售的股东的承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述
承诺，未发生违反上述承诺的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东是否存在非经营性占用上市公司资金的情
形，上市公司对其是否存在违规担保
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 6 月 17 日。
2、本次解除限售股份的数量为 170,940,171 股，占公司股份总数的 20.22%；
可上市流通的股份数量为 170,940,171 股，占公司股份总数的 20.22%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 135 名，均为法人股东。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
1 国调二期 国调二期协同发展基金股 42,735,042 42,735,042 42,735,042
2
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
协同发展 份有限公司
基金股份
有限公司
国风投（北
国风投创新私募基金管理
京）智造转
有限公司－国风投（北京）
2 型升级基 17,094,017 17,094,017 17,094,017
智造转型升级基金（有限合
金（有限合
伙）
伙）
国家军民
融合产业
国家军民融合产业投资基
3 投资基金 13,675,217 13,675,217 13,675,217
金有限责任公司
有限责任
公司
中兵国调
（厦门）股 中兵顺景股权投资管理有
权投资基 限公司－中兵国调（厦门）
4 10,683,760 10,683,760 10,683,760
金合伙企 股权投资基金合伙企业（有
业（有限合 限合伙）
伙）
南京瑞森
投资管理
南京瑞森投资管理合伙企
5 合伙企业 6,837,606 6,837,606 6,837,606
业（有限合伙）
（有限合
伙）
四川天府
弘威军民
四川弘威股权投资基金管
融合产业
理有限责任公司－四川天
发展股权
6 府弘威军民融合产业发展 5,128,205 5,128,205 5,128,205
投资基金
股权投资基金合伙企业（有
合伙企业
限合伙）
（有限合
伙）
海南纵贯
海南纵贯私募基金管理有
私募基金
7 限公司－纵贯信和七号私 5,128,205 5,128,205 5,128,205
管理有限
募证券投资基金
公司
诺德基金－华泰证券股份
8 有限公司－诺德基金浦江 10,854,701 10,854,701 10,854,701
120 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
9 有限公司－诺德基金浦江 5,042,735 5,042,735 5,042,735
诺德基金
588 号单一资产管理计划
管理有限
诺德基金－共青城鼎睿一
公司
号投资管理中心（有限合
10 4,273,504 4,273,504 4,273,504
伙）－诺德基金浦江 38 号
单一资产管理计划
诺德基金－济南瀚祥投资
11 2,564,103 2,564,103 2,564,103
管理合伙企业（有限合伙）
3
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
－诺德基金浦江 390 号单
一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展
基金有限公司－诺德基金
12 1,282,051 1,282,051 1,282,051
浦江 1166 号单一资产管理
计划
诺德基金－财信吉祥人寿
保险股份有限公司－分红
13 1,282,051 1,282,051 1,282,051
产品 3－诺德基金浦江
1116 号单一资产管理计划
诺德基金－山东南海恒蓝
人才创业投资合伙企业（有
14 1,277,778 1,277,778 1,277,778
限合伙）－诺德基金浦江
1220 号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安金融
控股有限公司－客户资金
15 1,025,641 1,025,641 1,025,641
－诺德基金浦江 1520 号单
一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份
16 有限公司－诺德基金浦江 854,701 854,701 854,701
66 号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券股份
17 有限公司－诺德基金浦江 854,701 854,701 854,701
580 号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准恒鑫
智享年金保险－诺德基金
18 641,026 641,026 641,026
浦江 935 号单一资产管理
计划
诺德基金－首创证券股份
19 有限公司－诺德基金浦江 598,291 598,291 598,291
202 号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准金福
瑞两全保险（分红型）－诺
20 512,821 512,821 512,821
德基金浦江 936 号单一资
产管理计划
诺德基金－鞍钢集团资本
控股有限公司－诺德基金
21 427,350 427,350 427,350
浦江 195 号单一资产管理
计划
诺德基金－中国银河证券
股份有限公司－诺德基金
22 427,350 427,350 427,350
浦江 107 号单一资产管理
计划
诺德基金－兴途健辉 8 号
私募股权投资基金－诺德
23 427,350 427,350 427,350
基金浦江兴途 2 号单一资
产管理计划
4
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
诺德基金－中国华电集团
资本控股有限公司－诺德
24 427,350 427,350 427,350
基金浦江 797 号单一资产
管理计划
诺德基金－广发证券股份
25 有限公司－诺德基金浦江 427,350 427,350 427,350
878 号单一资产管理计划
诺德基金－广发资管元朔
1 号 FOF 单一资产管理计
26 427,350 427,350 427,350
划－诺德基金浦江 1059 号
单一资产管理计划
诺德基金－光大银行－诺
27 德基金滨江拾贰号集合资 398,291 398,291 398,291
产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私
募证券投资基金－诺德基
28 341,880 341,880 341,880
金浦江 760 号单一资产管
理计划
诺德基金－浙商云行成长
私募证券投资基金－诺德
29 256,410 256,410 256,410
基金浦江 710 号单一资产
管理计划
诺德基金－中信建投证券
股份有限公司－诺德基金
30 256,410 256,410 256,410
浦江 888 号单一资产管理
计划
诺德基金－申万宏源证券
31 有限公司－诺德基金浦江 170,940 170,940 170,940
89 号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份
32 有限公司－诺德基金浦江 170,940 170,940 170,940
668 号单一资产管理计划
诺德基金－联储润达定增
2 号私募股权基金－诺德
33 170,940 170,940 170,940
基金浦江 1101 号单一资产
管理计划
诺德基金－中建投信托涌
泉 195 号（定增优选 2 号）
34 集合资金信托计划－诺德 94,017 94,017 94,017
基金浦江 1053 号单一资产
管理计划
诺德基金－嘉懿晴阳私募
证券投资基金－诺德基金
35 85,470 85,470 85,470
浦江 824 号单一资产管理
计划
诺德基金－量利元启 20 号
36 私募证券投资基金－诺德 85,470 85,470 85,470
基金浦江 834 号单一资产
5
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
管理计划
诺德基金－量利元启 23 号
私募证券投资基金－诺德
37 85,470 85,470 85,470
基金浦江 942 号单一资产
管理计划
诺德基金－李彬－诺德基
38 金浦江 959 号单一资产管 85,470 85,470 85,470
理计划
诺德基金－国元证券股份
39 有限公司－诺德基金浦江 85,470 85,470 85,470
958 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份
40 有限公司－诺德基金浦江 85,470 85,470 85,470
929 号单一资产管理计划
诺德基金－联储润达定增
2 号私募股权基金－诺德
41 85,470 85,470 85,470
基金浦江 1100 号单一资产
管理计划
诺德基金－华安证券增赢
5 号 FOF 集合资产管理计
42 85,470 85,470 85,470
划－诺德基金浦江 1130 号
单一资产管理计划
诺德基金－江苏苏豪投资
集团有限公司－诺德基金
43 85,470 85,470 85,470
苏豪多元均衡 5 号单一资
产管理计划
诺德基金－红线－谷雨成
长 1 期私募证券投资基金
44 85,470 85,470 85,470
－诺德基金浦江 1183 号单
一资产管理计划
诺德基金－恒安标准人寿
保险有限公司－诺德基金
45 76,923 76,923 76,923
浦江 931 号单一资产管理
计划
诺德基金－东源投资臻享
2 号私募证券投资基金－
46 76,923 76,923 76,923
诺德基金浦江 1182 号单一
资产管理计划
诺德基金－盛日新－诺德
47 基金浦江 1048 号单一资产 68,376 68,376 68,376
管理计划
诺德基金－中建投信托涌
泉 199 号（定增优选 3 号）
48 集合资金信托计划－诺德 68,376 68,376 68,376
基金浦江 1129 号单一资产
管理计划
49 诺德基金－财达证券股份 64,103 64,103 64,103
6
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
有限公司－诺德基金浦江
922 号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多
空稳健 1 号私募证券投资
50 59,829 59,829 59,829
基金－诺德基金浦江 724
号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号
私募投资基金－诺德基金
51 51,282 51,282 51,282
浦江 787 号单一资产管理
计划
诺德基金－恒安标准领创
未来累积式分红保险（B
52 51,282 51,282 51,282
款）－诺德基金浦江 932
号单一资产管理计划
诺德基金－华鑫证券有限
责任公司－诺德基金创新
53 51,282 51,282 51,282
定增量化对冲 18 号单一资
产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德
54 基金浦江 905 号单一资产 42,735 42,735 42,735
管理计划
诺德基金－谭巧君－诺德
55 基金浦江 1149 号单一资产 42,735 42,735 42,735
管理计划
诺德基金－东源再融资主
题精选 10 号私募证券投资
56 42,735 42,735 42,735
基金－诺德基金浦江 1173
号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
57 德基金创新定增量化对冲 41,026 41,026 41,026
15 号集合资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 3 号
私募投资基金－诺德基金
58 25,641 25,641 25,641
浦江 992 号单一资产管理
计划
诺德基金－施慧璐－诺德
59 基金创新定增量化对冲 9 22,222 22,222 22,222
号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风 10 号
私募证券投资基金－诺德
60 17,096 17,096 17,096
基金浦江 624 号单一资产
管理计划
诺 德 基 金 － MIAO
HUBERT HUI JUN－诺德
61 17,094 17,094 17,094
基金创新定增量化对冲 10
号单一资产管理计划
诺德基金－来旦沸－诺德
62 8,548 8,548 8,548
基金浦江 1051 号单一资产
7
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
管理计划
诺德基金－安华白云控股
集团有限公司－诺德基金
63 8,547 8,547 8,547
浦江 612 号单一资产管理
计划
财通基金－华泰证券股份
64 有限公司－财通基金君享 4,358,974 4,358,974 4,358,974
永熙单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通
65 基金玉泉 963 号单一资产 17,094 17,094 17,094
管理计划
财通基金－上海渊流价值
成长三号私募证券投资基
66 17,094 17,094 17,094
金－财通基金玉泉 1080 号
单一资产管理计划
财通基金－青岛惠鑫投资
合伙企业（有限合伙）－财
67 3,418,803 3,418,803 3,418,803
通基金安吉 239 号单一资
产管理计划
财通基金－海通证券股份
68 有限公司－财通基金君享 39,316 39,316 39,316
佳胜单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份
69 有限公司－财通基金君享 35,043 35,043 35,043
润熙单一资产管理计划
财通基金
财通基金－兴银理财富利
管理有限
兴合财增十八个月 1 号混
公司
70 合类理财产品－财通基金 32,479 32,479 32,479
兴盈 2 号单一资产管理计
划
财通基金－工商银行－财
71 通基金天禧东源 24 号集合 85,470 85,470 85,470
资产管理计划
财通基金－四时之言 7 号
私募证券投资基金－财通
72 85,470 85,470 85,470
基金开赢 2 号单一资产管
理计划
财通基金－量桥投资价值
成长一号私募证券投资基
73 42,735 42,735 42,735
金－财通基金玉泉合富 57
号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财
74 通基金定增量化对冲 35 号 41,880 41,880 41,880
集合资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－
75 启元量化 2 号集合资金信 29,915 29,915 29,915
托计划－财通基金启星 2
8
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
号单一资产管理计划
财通基金－上海渊流价值
成长五号私募证券投资基
76 25,641 25,641 25,641
金－财通基金玉泉 1090 号
单一资产管理计划
财通基金－海南渝能投资
有限公司－财通基金天禧
77 2,820,513 2,820,513 2,820,513
定增渝能 1 号单一资产管
理计划
财通基金－恒泰证券股份
有限公司－财通基金恒泰
78 2,564,103 2,564,103 2,564,103
证券定增 2 号单一资产管
理计划
财通基金－西南证券渝富
投资 1 号集合资产管理计
79 1,709,402 1,709,402 1,709,402
划－财通基金锦城 2 号单
一资产管理计划
财通基金－银河金汇聚汇
29 号单一资产管理计划－
80 1,709,402 1,709,402 1,709,402
财通基金玉泉合富 86 号单
一资产管理计划
财通基金－广西国海甄选
壹号投资合伙企业（有限合
81 1,709,401 1,709,401 1,709,401
伙）－财通基金国海甄选壹
号单一资产管理计划
财通基金－宁波银行－四
82 川璞信产融投资有限责任 1,282,051 1,282,051 1,282,051
公司
中信证券股份有限公司－
83 财通中证 500 指数增强型 75,214 75,214 75,214
证券投资基金
财通基金－盈阳资产盈创
一号私募证券投资基金－
84 85,470 85,470 85,470
财通基金天禧定增盈阳 17
号单一资产管理计划
财通基金－四川华商财富
资产管理股份有限公司－
85 85,470 85,470 85,470
财通基金华商财富 2 号单
一资产管理计划
财通基金－东源鑫增 7 号
私募证券投资基金－财通
86 85,470 85,470 85,470
基金天禧东源 28 号单一资
产管理计划
财通基金－郑隆腾－财通
87 基金愚笃 6 号单一资产管 85,470 85,470 85,470
理计划
88 财通基金－中信银行－财 81,197 81,197 81,197
9
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
通基金全盈象定增量化对
冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－孙冶－财通基
89 金愚笃 3 号单一资产管理 76,923 76,923 76,923
计划
财通基金－汉汇韬略对冲
2 号私募证券投资基金－
90 68,376 68,376 68,376
财通基金添盈增利 8 号单
一资产管理计划
财通基金－华西银峰投资
有限责任公司－财通基金
91 1,282,051 1,282,051 1,282,051
安吉 392 号单一资产管理
计划
财通基金－中信银行－财
92 通基金全盈象 1 号集合资 1,025,641 1,025,641 1,025,641
产管理计划
财通基金－东兴证券股份
93 有限公司－财通基金东兴 854,701 854,701 854,701
1 号单一资产管理计划
财通基金－财达证券股份
有限公司－财通基金财达
94 683,761 683,761 683,761
定增 1 号单一资产管理计
划
财通基金－中信证券股份
有限公司－财通基金玉泉
95 512,821 512,821 512,821
合富 78 号单一资产管理计
划
财通基金－吉祥人寿保险
股份有限公司－万能产品
96 427,351 427,351 427,351
－财通基金玉泉 978 号单
一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财
97 通基金浙通定增量化对冲 87,179 87,179 87,179
3 号集合资产管理计划
财通基金－张继东－财通
98 基金玉泉 1002 号单一资产 85,470 85,470 85,470
管理计划
财通基金－贺腾金选稳进
1 号私募证券投资基金－
99 170,940 170,940 170,940
财通基金贺腾 1 号单一资
产管理计划
财通基金－高彩娥－财通
100 基金天禧定增 6 号单一资 170,940 170,940 170,940
产管理计划
财通基金－张忠义－财通
101 基金天禧定增 98 号单一资 170,940 170,940 170,940
产管理计划
10
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
财通基金－财通证券资管
财琪 FOF1 号单一资产管
102 理计划－财通基金玉泉合 170,940 170,940 170,940
富 116 号单一资产管理计
划
财通基金－潍坊银行惟行
稳盈 182 天客户周期净值
103 型人民币理财产品－财通 170,940 170,940 170,940
基金惟行 1 号单一资产管
理计划
财通基金－浙商银行 2023
年涌益增利尊享 4 号人民
104 币理财产品－财通基金浙 144,445 144,445 144,445
通定增量化对冲 2 号单一
资产管理计划
财通基金－平安银行－财
105 通基金安鑫 3 号集合资产 135,898 135,898 135,898
管理计划
中国光大银行股份有限公
106 司－财通沪深 300 指数增 123,077 123,077 123,077
强型证券投资基金
财通基金－李彧－财通基
107 金玉泉 1003 号单一资产管 85,470 85,470 85,470
理计划
财通基金－张忠民－财通
108 基金玉泉 1005 号单一资产 85,470 85,470 85,470
管理计划
财通基金－张晓春－财通
109 基金天禧定增 30 号单一资 85,470 85,470 85,470
产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通
110 基金天禧定增 60 号单一资 85,470 85,470 85,470
产管理计划
财通基金－龚晨青－财通
111 基金哈德逊 99 号单一资产 85,470 85,470 85,470
管理计划
财通基金－黄建涛－财通
112 基金玉泉 1058 号单一资产 85,470 85,470 85,470
管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号
私募证券投资基金－财通
113 85,470 85,470 85,470
基金悬铃 1 号单一资产管
理计划
财通基金－蒋杰－财通基
114 金天禧定增 99 号单一资产 85,470 85,470 85,470
管理计划
财通基金－陈忠－财通基
115 85,470 85,470 85,470
金开源定增 1 号单一资产
11
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
管理计划
财通基金－杜继平－财通
116 基金天禧定增 33 号单一资 85,470 85,470 85,470
产管理计划
财通基金－上海朗程财务
咨询有限公司－财通基金
117 85,470 85,470 85,470
玉泉 1086 号单一资产管理
计划
财通基金－久银鑫增 17 号
私募证券投资基金－财通
118 85,470 85,470 85,470
基金君享尚鼎 2 号单一资
产管理计划
财通基金－中兵资产富兵
5 号私募证券投资基金－
119 85,470 85,470 85,470
财通基金磐恒金汇 1 号单
一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募
证券投资基金－财通基金
120 85,470 85,470 85,470
君宜庆礼单一资产管理计
划
财通基金－上海寅亮企业
管理咨询服务合伙企业（有
121 85,470 85,470 85,470
限合伙）－财通基金寅亮单
一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 1 号
私募证券投资基金－财通
122 85,470 85,470 85,470
基金君享尚鼎 7 号单一资
产管理计划
财通基金－申万宏源证券
123 有限公司－财通基金君享 427,351 427,351 427,351
通财单一资产管理计划
财通基金－中兵资产价值
精选私募证券投资基金－
124 427,351 427,351 427,351
财通基金中兵价值精选 1
号单一资产管理计划
财通基金－联储证券有限
责任公司－财通基金玉泉
125 341,880 341,880 341,880
合富 92 号单一资产管理计
划
财通基金－何朝军－财通
126 基金愚笃 1 号单一资产管 521,368 521,368 521,368
理计划
财通基金－浙商证券股份
有限公司－财通基金合富
127 314,530 314,530 314,530
定增量化精选 1 号单一资
产管理计划
128 财通基金－平安银行－财 312,821 312,821 312,821
12
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 发行对象 持有股份的证券账户名称
份总数 售数量 流通数量
通基金安鑫 2 号集合资产
管理计划
财通基金－国新证券股份
有限公司－财通基金玉泉
129 299,145 299,145 299,145
合富 97 号单一资产管理计
划
财通基金－华安证券股份
有限公司－财通基金玉泉
130 299,145 299,145 299,145
合富 108 号单一资产管理
计划
财通基金－光大银行－西
131 256,410 256,410 256,410
南证券股份有限公司
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
132 256,410 256,410 256,410
定增 56 号单一资产管理计
划
财通基金－朱煜麟－财通
133 基金煜行 1 号单一资产管 256,410 256,410 256,410
理计划
财通基金－六禾嘉睿 10 号
私募证券投资基金－财通
134 256,410 256,410 256,410
基金六禾嘉睿 10 号单一资
产管理计划
财通基金－维科控股集团
股份有限公司－财通基金
135 256,410 256,410 256,410
天禧定增甬科 1 号单一资
产管理计划
合计 170,940,171 170,940,171 170,940,171
注：截至本核查意见出具日，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售股份前后的公司股本结构变化情况
本次解除限售前 本次变动股数 本次解除限售后
股份类型
股数（股） 比例（%） （股） 股数（股） 比例（%）
有限售条件
704,813,865 83.37% -170,940,171 533,873,694 63.15%
流通股
无限售条件
140,596,246 16.63% 170,940,171 311,536,417 36.85%
流通股
股份总数 845,410,111 100% - 845,410,111 100%
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
13
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为：航天智造科技股份
有限公司本次解除限售股份的股东、申请解除限售股份的数量、上市流通时间符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册
管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，本次解除限售股份的股东严
格履行了认购公司向特定对象发行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺。
截至本核查意见出具日，公司本次对部分限售股份解除限售上市流通事项的信息
披露真实、准确、完整。独立财务顾问对公司本次部分限售股份解除限售上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
14
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于航天智造科技股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售上市流
通的核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
贾义真 田加力 先庭宏 莫鹏
中国国际金融股份有限公司
年 月 日