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       2023 年度监事会工作报告

       2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及

《公司章程》《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和股

东权益出发，认真履行监督职责，对 2023 年度公司各方面情况进行

了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会

的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完

善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。

现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下：

       一、监事会工作情况

       2023 年度，公司召开 6 次监事会，审议并通过了 24 项议题，形

成了多方的和谐共识。内容涉及重大制度修订、日常工作决策等方面

工作。通过认真审议和审慎决策，确保了公司经营管理工作稳步发展，

具体会议情况及决议内容如下：
                                                                                  表决
序号      会议届次    会议时间                    审议议案
                                                                                  情况
                               1.关于 2022 年度监事会工作报告的议案；
                               2.关于 2022 年度财务决算报告的议案；
                               3.关于会计政策变更的议案；
        第四届监事会 2023 年 4 4.关于 2022 年年度报告全文及其摘要的议案；
  1                                                                               通过
        第十二次会议 月 20 日  5.关于 2022 年度审计报告的议案；
                               6.关于 2022 年度计提信用减值准备及资产减值准
                               备的议案；
                               7.关于 2022 年度利润分配预案的议案；

                                                                              1
                               8.关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的议案；
                               9.关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案；
                               10.关于 2023 年度日常关联交易预计的议案；
                               11.关于公司及子公司申请授信的议案；
                               12.关于为全资子公司申请授信提供担保的议案；
                               13.关于与航天科技财务有限责任公司续签《金融服
                               务协议》暨关联交易的议案；
                               14.关于 2023 年度财务预算方案的议案；
                               15.关于 2023 年第一季度报告的议案；
                             1.关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案；
      第四届监事会 2023 年 8
 2                           2.关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况       通过
      第十三次会议 月 25 日
                             专项报告的议案

                             1.关于公司监事会换届选举暨第五届监事会非职工
      第四届监事会 2023 年 9
 3                           代表监事候选人提名的议案；                           通过
      第十四次会议 月 8 日
                             2.关于公司续聘会计师事务所的议案

      第五届监事会 2023 年 9
 4                           1.关于选举公司第五届监事会主席的议案                 通过
      第一次会议   月 26 日


      第五届监事会 2023 年 10 1.关于 2023 年第三季度报告的议案；
 5                                                                                通过
      第二次会议   月 24 日   2.关于增加公司 2023 年度日常关联交易预计的议案

                               1.关于使用募集资金对全资子公司北京轩宇空间科
      2023 年第一次 2023 年 12
 6                             技有限公司增资的议案；                             通过
      临时监事会    月 25 日
                               2.关于部分募集资金投资项目延期的议案

     二、监事会意见

     公司监事会根据《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规

定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会成员

列席了公司董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成表决程

序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。

     （一）对董事会进行监督

     公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司股东大会

和董事会会议的决策程序合法，公司董事会和经营管理团队切实、有

效地履行了股东大会的各项决议，符合法律、法规和《公司章程》的

                                                                              2
有关规定；未发现董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司职务

时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。2023 年

度根据公司经营形势和发展需要，董事会召集召开股东大会 2 次，审

议通过 19 项重大议题，上述股东大会形成的决议均已得到有效落实。

    （二）检查公司财务情况

    为确保广大股东的利益，监事会通过会议、座谈、考核等多种形

式，对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度健全，财务运行状

况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定

的要求执行。公司 2023 年度财务报告由致同会计师事务所审计，出

具了标准无保留意见的审计报告，该报告真实反映了公司的实际财务

状况和经营成果。

    （三）审查内部控制情况

    监事会积极开展内部控制监督审查工作，深入了解公司战略规划、

经营目标及业务开展过程中的内部控制情况，认为公司能认真按照财

政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证

券交易所《上市公司内部控制指引》等文件的精神，遵循内部控制的

基本原则，公司经营效益稳步提升，运行质量不断提高，保障了公司

资产的安全。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备

齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

    （四）关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易事项均履行了相应的决策和审批

程序，符合有关法律、法规《公司章程》以及相关规范性文件的规定，

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交易价格公允、合理；在审议关联交易事项的董事会或股东大会上，

关联董事或关联股东在表决时均进行了回避，表决程序合法有效，未

发生有损公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情况。

    （五）对外担保情况

    报告期内，监事会对公司担保情况进行了监督，截至报告期末，

公司对外担保内容及决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及

《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （六）公司内幕信息管理情况

    公司严格按照相关规定落实、执行内幕信息知情人管理制度，规

范信息传递流程，重大事项内幕信息知情人登记与报备工作。公司董

事、监事、高级管理人员及其他相关知情人均严格遵守了公司《内幕

信息知情人登记备案管理办法》，未发生内幕信息知情人利用内幕信

息买卖公司股票的情形。

    （七）公司内部控制自我评价报告

    经查阅公司《2023 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：

公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内

部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起

到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产

安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效

果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告

真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、2024 年工作计划

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    2024 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法

律、法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完

善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续

发展而努力工作。主要工作计划如下：

    （一）把握职能定位，持续规范运作

    2024 年，监事会将继续完善对公司依法运作的监督管理，严格遵

照国家法律、法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范

运作，进一步完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促

进公司的可持续发展而努力工作。继续做好各项议题的审议工作，更

加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。

    （二）加强监督检查，防范经营风险

    检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财

务运作情况实施监督；在定期报告审计过程中，及时与会计师事务所

责任会计师沟通，了解在审计中发现的问题，提高监事会监督工作的

针对性，并促进外部审计机构真实、客观、公允地反映公司经营状况。

加强对公司募集资金使用、对外担保、关联交易等事项的监督，确保

公司有效的执行内部控制制度，保证资金的使用效率及合规性，积极

防范或有风险。

    （三）加强自身建设，提高履职能力

    积极参加监管机构及公司组织的有关培训，有针对性地加强法律

法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习，推进监事会

自身建设，提升监督意识和监督能力，提高业务水平及履职能力，更

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好地发挥监事会的监督职能。

    2024 年,监事会将积极适应公司的发展要求,拓展工作思路,谨遵

诚信原则,加强监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵

害,忠实、勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,以促进公司更好

更快地发展。




                 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司监事会

                                 2024 年 4 月 18 日




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